【導(dǎo)讀】職業(yè)安全健康管理體系的審核。對(duì)其客觀的進(jìn)行評(píng)價(jià)，程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的，選定的標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19001、GB/T24001. 方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案。證實(shí)適用法律法規(guī)的符合性。重要管理手段，自我改進(jìn)機(jī)制。在外部審核前作好準(zhǔn)備。當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對(duì)。在有合同的情況下，驗(yàn)證供方OSH. 作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù)。溝通供需雙方對(duì)OSH／E／Q要求的共。確定OSH／E／Q管理體系是否符合要求。為受審方提供改進(jìn)其OSH／E／Q體系的機(jī)會(huì)。減少許多重復(fù)的第二方審核。提高企業(yè)信譽(yù)，增強(qiáng)競(jìng)爭能力。職業(yè)安全健康管理體系的對(duì)象：員。簽定合同后視供方安全／環(huán)境狀況。管理者代表親自抓。收集并審閱有關(guān)文件。通知受審部門并約定具體。企業(yè)進(jìn)行的審核策劃以內(nèi)審為主，綜合考慮，確?？紤]部門的重要性和以往審核過程中存在的問題；編制審核的年度計(jì)劃，可不同體系分別或一起編。行，包括管理評(píng)審和管理體系工作的總體安排。

　　

【正文】 不符合項(xiàng)已理解并確認(rèn) 受審核部門 : 不符合原因分析及糾正措施計(jì)劃 : 制訂者 : 預(yù)期完成日期 : 糾正措施實(shí)施記錄 : 實(shí)施者 : 完成日期 糾正措施驗(yàn)證 : 驗(yàn)證人 : 日期 : 跳轉(zhuǎn)到第一頁 83 內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告 表號(hào)： SHE38223 編號(hào)： 05 受審核部門 工務(wù)處 陪同人員 張建華 審 核 員 申健 審核日期 2020年 2月 23日 不 合格事實(shí)描述： 現(xiàn)場(chǎng)使用的木工電鋸無安全防護(hù)罩 ,也未見對(duì)木工電鋸使用的安全規(guī)定 . 不符合文件： □ 文件編號(hào)： 條款號(hào)： 標(biāo)準(zhǔn)： ■ GB/T28001 條款號(hào)： □ GB/T24001 idt ISO14001 條款號(hào)： 不合格類型： □ A ■ B □ C 嚴(yán)重程度： □ 嚴(yán)重 ■ 一般 審核員： 申健 2020年 2月 25日 部門負(fù)責(zé)人： 李明 2020年 2月 25日 。 原因分析： 該工具是由協(xié)作方從外面帶進(jìn)來的 ,工務(wù)處未對(duì)協(xié)作方所使用的設(shè)施進(jìn)行管理 . 部門負(fù)責(zé)人 ： 李明 2020年 2月 25日 跳轉(zhuǎn)到第一頁 84 注：不合格類型： A— 體系性不合格； B— 實(shí)施性不合格； C— 效果性不合格 建議的糾正措施計(jì)劃： 立即停止使用該木工電鋸 ,建立對(duì)協(xié)作方工 、 器具 、設(shè)備的管理規(guī)定 ,對(duì)協(xié)作方進(jìn)行教育 ,定期進(jìn)行監(jiān)督和檢查 . 部門負(fù)責(zé)人： 李明 2020年 2月 28日 審核員認(rèn)可 : 申健 2020年 2月 28日 糾正措施完成情況 ： 該電動(dòng)工具以從公司清理出去 ,已建立對(duì)協(xié)作方工 、器具 、 設(shè)備的管理制度 ,對(duì)所有和公司有關(guān)的協(xié)作方進(jìn)行通報(bào) ,并組織一次安全教育 .工務(wù)處每月對(duì)協(xié)作使用的工 、 器具和設(shè)備的安全裝置進(jìn)行檢查并做好記錄 . 部門負(fù)責(zé)人： 李明 2020年 3月 10日 糾正措施的驗(yàn)證： 已按糾正措施計(jì)劃的要求進(jìn)行糾正 ,各項(xiàng)措施均已落實(shí) , 審核組組長： 陳宇安 2020年 3月 15 日 管理者代表： 所采取的措施有效 ,工務(wù)處要按此規(guī)定保持 ,人資處定期檢查實(shí)施情況 . 朱金龍 2020年 3月 20 日 跳轉(zhuǎn)到第一頁 85 四 .審核結(jié)果的匯總分析 品 安全／環(huán)境 /質(zhì)量 績效的影響來分析 OSH／ E/Q工作上的優(yōu)點(diǎn) /條款審核的匯總 ,若集中式進(jìn)行 :應(yīng)是對(duì)整個(gè)體系 ,全面的總結(jié)分析 跳轉(zhuǎn)到第一頁 86 不合格項(xiàng)分布表 要素 人資 工務(wù) 生產(chǎn)一 制程二 IE部 財(cái)務(wù) APP 品管 品保 規(guī)劃 資訊 財(cái)務(wù) 生產(chǎn)一 制程二 業(yè)務(wù) 合計(jì) 合計(jì) 跳轉(zhuǎn)到第一頁 87 五 .召開未次會(huì)議 ?原參加首次會(huì)議的全體人員參加 ?會(huì)議簽到 ,分布情況 , ,并確認(rèn)不合格報(bào)告內(nèi)容 :報(bào)告審核結(jié)果 ,要求及時(shí)完成糾正措施 7. 最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話 ,強(qiáng)調(diào)重要性 跳轉(zhuǎn)到第一頁 88 末次會(huì)議 參加者：受審核部門負(fù)責(zé)人 、 審核組成員 內(nèi) 容：審核組長報(bào)告審核過程 、審核分析及審核結(jié)論 記 錄：會(huì)議記錄 跳轉(zhuǎn)到第一頁 89 六 .編寫審核報(bào)告 ／ E/Q體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見 ,審核報(bào)告應(yīng)是全面的 ,針對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的 ,審核報(bào)告由審核組長編寫 ,經(jīng)管理者代表審批后分發(fā) 跳轉(zhuǎn)到第一頁 90 審核報(bào)告的編制 審核目的和范圍 審核組成員和受審核部門 審核日期 審核準(zhǔn)則 審核過程 、 審核分析及審核結(jié)論 審核報(bào)告編制人及批準(zhǔn)人 跳轉(zhuǎn)到第一頁 91 內(nèi)審報(bào)告 審核目的 范圍 審核組成員 受審部門 審核日期 審核準(zhǔn)則 審核過程 審核分析 審核結(jié)論 編制人： 批準(zhǔn)人： 跳轉(zhuǎn)到第一頁 92 第四節(jié) 糾正措施 糾正措施 糾正措施的制訂 糾正措施的實(shí)施 糾正措施的的跟蹤和驗(yàn)證 糾正措施的引起的文件更改 跳轉(zhuǎn)到第一頁 93 糾正措施的制訂 ? 原因分析 ? 針對(duì)原因確定所需的措施計(jì)劃 ? 舉一反三 糾正措施的實(shí)施 ? 責(zé)任部門按計(jì)劃實(shí)施 ? 做好實(shí)施記錄 確定實(shí)施期限 更改須經(jīng)批準(zhǔn) 調(diào)和仲裁 施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄 . 跳轉(zhuǎn)到第一頁 94 五 .糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證 ?計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成 ?計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都己完成 ?完成后的效果如何 ?實(shí)施情況是否有記錄可查 ?較長時(shí)間才能見效的措施的驗(yàn)證 ? 如引起程序變更 , 按文件控制要求進(jìn)行 ? 不合格項(xiàng)關(guān)閉 ?審核員驗(yàn)證 ,確認(rèn) ,簽字 ?要記錄有效性的事實(shí)證據(jù) 跳轉(zhuǎn)到第一頁 95 第五節(jié) 年度內(nèi)審的總體分析和年度內(nèi)審報(bào)告 一 .對(duì)各部門 ,各過程審核結(jié)果的匯總分析 況 跳轉(zhuǎn)到第一頁 96 二 .年度報(bào)告的編寫 ? 內(nèi)審年度計(jì)劃完成情況 ? 審核目的和范圍 ? 審核依據(jù)的文件 ? 各次審核組的成員名單 ? 不合格項(xiàng)的總數(shù)及各部門 ,各過程各類不合格的數(shù)量 ? 主要不合格項(xiàng)的說明及糾正措施完成情況 ? 不合格項(xiàng)的說明及糾正措施完成情況 ? 審核報(bào)告編號(hào) ,批準(zhǔn)人及分發(fā)范圍 ? 附件 ,如各次審核報(bào)告 ,各種統(tǒng)計(jì)匯總表和各次不合格報(bào)告清單等 ? 審核后編一份全面的審核報(bào)告 ? 若每年一次以上按上述方法匯總分析 ,編年度內(nèi)審報(bào)告 跳轉(zhuǎn)到第一頁 97 第六節(jié) 內(nèi)審和外審的比較 ?采用相同審核原則 ?審核的準(zhǔn)則相同 ?都評(píng)價(jià)體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性 ?都獨(dú)立于受審方之外 (公正性 ) ?都按正規(guī)程序進(jìn)行 (系統(tǒng)性 ) ?發(fā)現(xiàn)不合格都要采取糾正措施 ?審核階段 ,順序在致相同 ?審核員的素質(zhì)要求基本相同 :外審員不能提糾正措施建議 跳轉(zhuǎn)到第一頁 98 ■ 三者之間的相同點(diǎn)或區(qū)別 ? 相同點(diǎn) ? 審核依據(jù) ? 審核員的要求 ? 審核程序 ,順序 ,階段 ? 符合性評(píng)價(jià) ? 區(qū)別 ? 委托方 ,審核方 ,受審核方 ? 審核的目的和重點(diǎn) ? 前期準(zhǔn)備工作 ? 審核計(jì)劃 ? 樣本量及審核深度 ? 首未次會(huì)議 ? 不符合問題的分類 ? 糾正措施 ? 監(jiān)督審核 ? 審核員注冊(cè) 跳轉(zhuǎn)到第一頁 99 第七節(jié) 管理評(píng)審 管理評(píng)審 :為確定 OSH／ E／ Q管理體系符合規(guī)定的目標(biāo)的適宜性 ,充份性 ,有效性所進(jìn)行的活動(dòng) . :對(duì)組織總體決策的需要 適宜性 :適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化的能力 充份性 :對(duì)體系內(nèi)的所有要求得到滿足的程度 有效性 :體系策劃的結(jié)果達(dá)到預(yù)期目的的情況 、外審結(jié)果是評(píng)審的重要輸入 跳轉(zhuǎn)到第一頁 100 管理評(píng)審 ?體系運(yùn)行的有效性和效率 ?體系對(duì)客觀條件的適應(yīng) ?產(chǎn)品職業(yè)安全健康／環(huán)境績效 ,經(jīng)濟(jì)效益 ?提前通知 (710天 ) ?各單位按輸入要求準(zhǔn)備資料和總結(jié) ?最高管理者主持會(huì)議 ?會(huì)議簽到 跳轉(zhuǎn)到第一頁 101 管理評(píng)審的一般做法 ? 會(huì)議記錄 ? 最高管理者的評(píng)審結(jié)論 ? 評(píng)審報(bào)告經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后下發(fā)并存檔 ? 管理者代表組織制訂措施計(jì)劃并實(shí)施 ? 可能導(dǎo)致方針 ,目標(biāo) ,文件的變更 GB/T1900 GB／T14001和 GB／ 28001中 、 跳轉(zhuǎn)到第一頁 102 內(nèi)審前預(yù)備會(huì)議 內(nèi)審執(zhí)行 《不符合報(bào)告》填寫 不符合回饋 改善措施提出 總結(jié)會(huì)召開 內(nèi)審時(shí)間排定 改善對(duì)策實(shí)施 改善措施之 FLW 措施有效性驗(yàn)證 人資 人資 內(nèi)審小組 內(nèi)審小組 內(nèi)審小組 責(zé)任單位 人資 責(zé)任單位 內(nèi)審小組 內(nèi)審小組 /人資