【正文】 律法規(guī)獲取是否充分 (3)法規(guī)的傳達(dá)如何進(jìn)行(4)是否定期進(jìn)行更新 (1)是否針對相關(guān)職能和層次制定目標(biāo)和指標(biāo) (2)如何考慮目標(biāo)的制定,是否反映持續(xù)改進(jìn) (3)公司活動的變化時是否進(jìn)行目標(biāo)的更新 (1)是否有監(jiān)測和測量計劃清單 (2)監(jiān)測和測量是否滿足審核標(biāo)準(zhǔn)的要求 (3) 管理方案 ,運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)的執(zhí)行情況的監(jiān)測頻次和實施 ， 對體系失敗如何進(jìn)行監(jiān)測 (4)監(jiān)測和測量設(shè)備的維護(hù)和校準(zhǔn) (1)查 (2)查危險源辨識清單及高度風(fēng)險清單 (3)詢問評價過程是否考慮同仁的意見和參與 (4)現(xiàn)場觀察是否有高度風(fēng)險的遺漏 (1)查法律法規(guī)清單 (2)是否進(jìn)行過適用性確認(rèn)和符合性評價 (3)法規(guī)的傳達(dá)和交流 (4)查定期收集和更新的記錄 (1)查目標(biāo)清單 (2)審閱目標(biāo)是否合理、 可行 (3)查閱目標(biāo)的更新記錄 (1)查公司和各項目部監(jiān)測與測量計劃及實施記錄 (2)訪談有關(guān)人員是否知道監(jiān)測與測量的方法 、 內(nèi)容 、 標(biāo)準(zhǔn)和頻次等 (3)查監(jiān)測與測量設(shè)備的維護(hù)和校準(zhǔn)記錄 內(nèi)審檢查表 編號： 部門： 企 管 部 接待人： 李 紅 日期： 2020年元月 28日 跳轉(zhuǎn)到第一頁 48 五 .通知受審部門 ? 提前 35天與受審部門領(lǐng)導(dǎo)接觸 ?約定時間 ?部門發(fā)言人 ?陪同人員 ?雙方關(guān)心其它問題 ? 集中式 ?提前發(fā)通知 ,作迎審準(zhǔn)備 跳轉(zhuǎn)到第一頁 49 第三節(jié) 內(nèi)審實施 告 跳轉(zhuǎn)到第一頁 50 信息源 通過適當(dāng)抽樣收集和驗證 對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價 評審 審核結(jié)論 審核證據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 從收集信息到得出審核結(jié)論的過程 跳轉(zhuǎn)到第一頁 51 一 .召開首次會議 ? 參加人員 ?最高領(lǐng)導(dǎo) ,管理者代表 ,各部門領(lǐng)導(dǎo) ,內(nèi)審組成員等 ? 會議簽到 ? 審核組長主持 ?簡要介紹實施審核所采用的方法和程序 ?澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容 ? 最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話 ? 會議簡明扼要 跳轉(zhuǎn)到第一頁 52 二 .現(xiàn)場審核 現(xiàn)場審核需注意之處 ? 審核組長要控制審核的全過程 ?控制審核計劃 ?控制審核進(jìn)度 ?控制氣氛 ?控制客觀性 ?控制記律 ?控制審核結(jié)果 ? 要相信樣本 ? 選擇樣本要有代表性 ,由審核員隨機(jī)抽取 跳轉(zhuǎn)到第一頁 53 現(xiàn)場審核需注意之處 ? 依靠檢查表 ,若要偏離檢查表 ,須謹(jǐn)慎 ? 要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù) ? 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時 ,要調(diào)查研究到必要的深度 ? 與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實 ? 始終保持客觀 ,公正 ,有禮貌 客觀證據(jù) ? 存在事實可作客觀證據(jù) (主觀分析 ,推斷 ,臆測不能 ) ? 被訪問對象的談話 (傳聞 ,陪同人員 ,無關(guān)人員不能 ) ? 現(xiàn)行有效文件的規(guī)定 ,記錄 (作廢文件 ,擅自修改記錄 ) 跳轉(zhuǎn)到第一頁 54 審核的路線和方法 ? 自上而下和自下而上的方法 ? 正向和逆向的審核方法 ? 按過程審核和按部門審核的方法 跳轉(zhuǎn)到第一頁 55 審核員的正確工作方法 ? 少講 ,多看 ,多問 ,多聽 (避免就題咨詢 ,請作裁判 ,重復(fù)闡述 ) ? 選擇正確的對象提問 ? 正確地提出問題 ? 封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合 ? 開啟式 : 主題式 ,擴(kuò)展式 ,征求意見式 ,設(shè)想問題 ? 封閉式 : 有或無 , 誘導(dǎo)式 (慎用 ) ? 提問題與索看相結(jié)合 ? 聯(lián)想和追溯 ? 創(chuàng)造一個良好的審核氣氛 跳轉(zhuǎn)到第一頁 56 職業(yè)安全健康體系要素審核重點(diǎn)分析 ? 方針 員工理解執(zhí)行 遵守法律法規(guī) 、 其他要求及持續(xù)改進(jìn)的承諾 跳轉(zhuǎn)到第一頁 57 ? 環(huán)境因素識別和危險源辨識 、 風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃識別和辨識結(jié)果的全面性 、 完整性 （ 清單 ） 環(huán)境因素 、 危險源是否包括三種時態(tài) 、 三種狀態(tài) 、 類型 重要環(huán)境因素和風(fēng)險評價是否合理 重大危險源的控制計劃 法律和其他要求 法律法規(guī)清單的完整性 法律法規(guī)的更新要求 跳轉(zhuǎn)到第一頁 58 重大危險源控制包括所有類型 機(jī)械傷害 電氣傷害 安全裝置 危險化學(xué)品 危險作業(yè) 勞動防護(hù) 職業(yè)病預(yù)防 電磁和射線 道路交通 相關(guān)方 采購的設(shè)備和服務(wù) 跳轉(zhuǎn)到第一頁 59 環(huán)境因素識別內(nèi)容 ? 向大氣排放 ? 向水體排放 ? 廢物管理 ? 原材料與自然資源的使用 ? 其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題 ? 可施加影響 :合同方、供貨方、服務(wù)提供方 跳轉(zhuǎn)到第一頁 60 方針 法律 法規(guī)及要求 不符合糾正 和預(yù)防措施 目標(biāo) 與響應(yīng) 與監(jiān)測 管理評審 危害辨識 風(fēng)險評價和 風(fēng)險控制計劃 記錄管理 跳轉(zhuǎn)到第一頁 61 方針 法律與 其他要求 不符合、糾正 與預(yù)防措施 目標(biāo) 管理方案 與響應(yīng) 和測量 管理評審 體系審核 環(huán)境因素 跳轉(zhuǎn)到第一頁 62 法律法規(guī)和其他要求 ? 法律法規(guī)的獲取，法律法規(guī)清單； ? 適用性的識別； ? 及時更新； ? 傳達(dá)到相關(guān)人員和相關(guān)方。 跳轉(zhuǎn)到第一頁 33 二 . 組成審核組 ,管理者代表任命審核組 ? 選擇組長 : ?資格 ?業(yè)務(wù)能力 ?工作經(jīng)驗 ?組織能力 ? 選擇組員 : ?資格 ?業(yè)務(wù)范圍 ?專業(yè)知識 ?工作中的協(xié)調(diào) ?為審核組所接受 跳轉(zhuǎn)到第一頁 34 質(zhì)量 環(huán)境 有關(guān)質(zhì)量的特性 知識和技能 有關(guān)環(huán)境的特性 知識和技能 通用的 知識和技能 教育 工作經(jīng)歷 審核員培訓(xùn) 審核經(jīng)歷 個 人 素 質(zhì) 能力 跳轉(zhuǎn)到第一頁 35 ? 組員職責(zé) : ?遵守相應(yīng)的審核要求 ?傳達(dá)和闡明審核要求 ?策劃 ,履行職責(zé) ?觀察結(jié)果形成文件 ?報告審核結(jié)果 ?驗證糾正措施 ?收存 ,保護(hù)審核有關(guān)文件 ?提交 ,保密 , ?謹(jǐn)慎處理特殊信息 ?配合組長工作 ? 組長職責(zé) ?協(xié)助選擇審核組成員 ?制定審核計劃 ?同受審方管理者接觸 ?提交審核報告 跳轉(zhuǎn)到第一頁 36 ? 有道德 ,即公正、可靠、誠實和謹(jǐn)慎； ? 思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)； ? 善于交往，即靈活地與人交往； ? 善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動； ? 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境 ? 適應(yīng)性強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況； ? 堅忍不拔，即對實現(xiàn)目的堅持不懈； ? 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論； ? 自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。 跳轉(zhuǎn)到第一頁 27 職能部門 體系要求 高層領(lǐng)導(dǎo) 技術(shù)開發(fā)部 生產(chǎn)部 質(zhì)管部 供銷部 辦公室 生產(chǎn)車間 工會 安全部 ★ △ △ △ △ △ △ △ △ 、 危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險策劃 △ △ △ △ △ △ △ △ ★ 、法規(guī)與其他要求 △ △ △ △ △ △ △ △ ★ ★ △ △ △ △ △ △ △ △ 管理方案 △ △ △ △ △ △ △ △ ★ ★ △ △ △ △ △ △ △ △ 、意識和能力 △ △ △ △ △ ★ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ★ △ △ △ △ △ ★ △ △ △ △ △ △ △ △ ★ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ★ △ △ △ △ △ △ △ △ ★ △ △ △ △ △ △ △ △ ★ 、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 △ △ △ △ △ △ △ ★ △ △ △ △ ★ △ △ △ △ △ △ △ ★ △ △ △ ★ △ △ △ △ △ △ △ 跳轉(zhuǎn)到第一頁 28 公司質(zhì)量管理體系過程職責(zé)分配表 職能部門 體系要求 總 經(jīng) 理 分管 領(lǐng)導(dǎo) 管理者代表 計劃行政科 品質(zhì)