當(dāng)前金融監(jiān)管問責(zé)機(jī)制的思考-資料下載頁
2025-09-21 21:16本頁面
【正文】 效的控制作用（徐慧娟，2007）。應(yīng)該建立最高決策中心及其（常務(wù)）顧問委員會(huì)與具體的執(zhí)行委員會(huì)。最后，應(yīng)考慮設(shè)立合適的監(jiān)督委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬委員會(huì)，共同構(gòu)成監(jiān)督管理層，使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的問責(zé)機(jī)制和內(nèi)控制度有效和得到推行。 。履職問責(zé)委員會(huì)根據(jù)調(diào)查結(jié)果和處理建議，作出追究責(zé)任、不追究責(zé)任或免責(zé)的決定，而履職問責(zé)委員會(huì)組成人員又來自于其內(nèi)部，獨(dú)立性很難保證。對(duì)此，可以通過設(shè)立一個(gè)較大范圍內(nèi)的問責(zé)委員會(huì)的方式來解決自體問責(zé)主體的廣泛性和代表性問題。問責(zé)委員會(huì)的部分來自于銀行監(jiān)管部門內(nèi)部，同時(shí)，加入來自金融領(lǐng)域的專家以及銀行業(yè)協(xié)會(huì)與消費(fèi)者協(xié)會(huì)的人選，適當(dāng)補(bǔ)充（金融）法學(xué)方面的專家。委員會(huì)下設(shè)辦公室，作為委員會(huì)的常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，具體承辦問責(zé)的日常工作。定期（半年或一年）對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)以及監(jiān)管人員盡職程度進(jìn)行評(píng)價(jià)。 （詳見第二十條），但是這只是試行辦法，并沒有上升到法律法規(guī)的層面上來保障對(duì)監(jiān)管人員的法律保護(hù)。要真正在法律上建立合適的監(jiān)管者保護(hù)制度。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)提倡對(duì)善意行為免責(zé)，且為多數(shù)國(guó)家采用。但是，法律保護(hù)銀行監(jiān)管者，并非免除銀行監(jiān)管者所有行為的責(zé)任。工作人員必須在自己職責(zé)權(quán)限之內(nèi)根據(jù)自己所管理的法律來嚴(yán)謹(jǐn)、忠實(shí)地履行工作職責(zé)，才能免責(zé)。同時(shí)，可考慮提供有限的法律補(bǔ)償，盡量為監(jiān)管工作人員的盡職工作掃除后顧之憂。 ，并沒有是否公開的說法。這對(duì)于基于最大透明度下的問責(zé)來說，與其精神是不相符的。如果只是內(nèi)部處理，很難保證其有效性。應(yīng)該逐漸加強(qiáng)自體問責(zé)的透明度建設(shè)，問題人員的處理，無論處罰或免于處罰，信息都要及時(shí)的公開，對(duì)于原因也要作充分的解釋。 第7頁 共7頁
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