【導(dǎo)讀】c.認(rèn)可RoHS的監(jiān)測計劃。b.準(zhǔn)備RoHS的監(jiān)測計劃，和定期審核RoHS系統(tǒng)；d.監(jiān)測并保證供應(yīng)商的符合性聲明和測試報告符合RoHS的要求或客戶要求；e.準(zhǔn)備RoHS的符合性聲明和核對提供給客人的BOM；g．制定RoHS系統(tǒng)管理的程序文件。b.維持本部門RoHS的控制系統(tǒng)有效的執(zhí)行及運(yùn)作；對供應(yīng)商、物料和生產(chǎn)過程進(jìn)行風(fēng)險評估。根據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)定期對限制物質(zhì)和最高允許濃度進(jìn)行更新;配置專用的生產(chǎn)線和設(shè)備,購買符合RoHS的物料，培訓(xùn)相關(guān)人員；只能向《RoHS合格供應(yīng)商清單》內(nèi)的供應(yīng)商訂購RoHS物料;序》評審RoHS的合格供應(yīng)商);確定并發(fā)出符合RoHS的唯一標(biāo)識;供應(yīng)商來貨時必須在送貨單、標(biāo)識單和外箱包裝上注明是RoHS物料。所有RoHS原料在開袋和封袋前,必須檢查包裝袋上是否有RoHS標(biāo)識;的過程中必須按風(fēng)險評估里的控制措施實施；所有RoHS的物料必須儲存在RoHS物料專用區(qū)內(nèi)；

　　

【正文】 程序文件 文件編號 RoHSQA02 版本編號 04 標(biāo)題： 風(fēng)險評估程序 頁碼 共 6 頁，第 3 頁 生效日期 81520xx 目的：確保所有去歐洲的電子、電動產(chǎn)品符合 RoHS 要求和客戶要求。 范圍：對有關(guān) RoHS 產(chǎn)品的供應(yīng)商、 產(chǎn)品物料、生產(chǎn)過程和過程中的每個活動進(jìn)行風(fēng)險評估。 責(zé)任： QA 部負(fù)責(zé)對供應(yīng)商、 產(chǎn)品物料、生產(chǎn)過程進(jìn)行 風(fēng) 險評估，訂出所需的控制措施并跟進(jìn)風(fēng)險評估的控制措施的完成狀況； 內(nèi)容 : 物料的風(fēng)險評估 : 風(fēng)險評估準(zhǔn)則和級別的判定 : 符合以下條件之一的即被評為高風(fēng)險物料： a) 含有回收再用的物料，且難以被追溯；例如：膠料中的水口料 。 b) 為加強(qiáng)功能 /作用而極有可能在物料或制作工藝中有意添加受限制物質(zhì)；例如：目前對緊固件（螺絲螺母等）的鉻化處理中，由于三價鉻化工藝還不夠成熟，大多采用六價鉻化處理工藝； c) 物料成份復(fù)雜及不純，由多種成份混合 ,或者成份不清楚； d) 有多種物 料構(gòu)成 ,很容易帶有受限制物質(zhì) ,如 PCB板等 ,含有多種物料及元器件 。 滿足以下條件即被評為低風(fēng)險物料 : a) 間接物料 ,未直接用在產(chǎn)品上 。 b) 沒有使用回收再用的物料 。 c) 行業(yè)內(nèi)無須為加強(qiáng)功能 /作用而添加任何受限制物質(zhì)在物料中或也無須制作工藝添加任何受限制物質(zhì) 。 d) 物料成份純 ,沒有混合的機(jī)會 。 e) 單一物料構(gòu)成 ,有受限制物質(zhì)的機(jī)會很低 . 程序文件 文件編號 RoHSQA02 版本編號 04 標(biāo)題： 風(fēng)險評估程序 頁碼 共 6 頁，第 4 頁 生效日期 81520xx 控 制措施 : 高風(fēng)險物料控制措施 : a) 要求供應(yīng)商提供由認(rèn)可的機(jī)構(gòu)檢驗的 RoHS 測試報告 。 b) 提供合格 RoHS 測試報告的頻率暫定為 1 年 1 次 。 c) 要求供應(yīng)商在更改設(shè)計或工藝時就須重新簽署符合性聲明 (Doc)。 d) 如果此物料是由多種部件組裝而成的就須提供此物料的 BOM(例 :電子板 ) 低風(fēng)險物料控制措施 : a) 要求供應(yīng)商提供 MSDS 或物料清單 : b) 要求供應(yīng)商在更改設(shè)計或工藝時就須重新簽署符合性聲明 (Doc)。 供應(yīng)商風(fēng)險評估 : 風(fēng)險評估準(zhǔn)則和級別的判定 : 滿足以下條件之一的即被評為高風(fēng)險供應(yīng)商： a) 完全沒有 RoHS 管理體系且行業(yè)內(nèi)聲譽(yù)一般 。 b) 不能及時提供合格的 RoHS 測試報告 。 滿足以下條件即被評定為低風(fēng)險供應(yīng)商 : a) 有其本身的 RoHS 管理體系 ,或已經(jīng)將 RoHS 生產(chǎn)和普通生產(chǎn)有效隔開 ,或在 RoHS 生產(chǎn)和非 RoHS 生產(chǎn)之間有完善的轉(zhuǎn)換程序 。 b) 能及時提供合格的 RoHS 測試報告。 控制措施 : 高風(fēng)險供應(yīng)商控制措施 : a) 要求供應(yīng)商提供由認(rèn)可機(jī)構(gòu)檢驗的 RoHS 測試報告 。 b) 提供合格測試報告的頻率暫定為 1 年 1 次 。 c) 要求供 應(yīng)商同我司簽署符合性聲明 (DoC)。 d) 對該供應(yīng)商進(jìn)行文件審核或到供應(yīng)商的生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行評審 . 程序文件 文件編號 RoHSQA02 版本編號 04 標(biāo)題： 風(fēng)險評估程序 頁碼 共 6 頁，第 5 頁 生效日期 81520xx 低風(fēng)險供應(yīng)商控制措施 : a) 要求供應(yīng)商提供由認(rèn)可機(jī)構(gòu)檢驗的 RoHS 測試報告 。 b) 提供合格測試報告的頻率暫定為 1 年 1 次 。 c) 要求供應(yīng)商同我司簽署符合性聲明 (DoC). 生產(chǎn)過程的風(fēng)險評估 : 評估準(zhǔn)則 : 確定生產(chǎn)的整個 過程 ,將每個過程進(jìn)行細(xì)分 。 對過程中所有的生產(chǎn)設(shè)備、工 /夾具、測試儀器、周圍環(huán)境、操作人員等在正常、異常、緊急狀況下所有可以導(dǎo)致交叉污染產(chǎn)生的風(fēng)險狀況。 風(fēng)險級別的 判定： 滿足以下條件之一的即被評為高風(fēng)險： a) 該過程將交叉污染大量的 RoHS產(chǎn)品 ,導(dǎo)致其中的限制物質(zhì)超標(biāo) 。如注塑生產(chǎn)后的水口料 ,無明顯的區(qū)分方式 ,操作人員未受進(jìn)專門的 RoHS 培訓(xùn) ,將導(dǎo)至混料 。 b) 該過程導(dǎo)致 RoHS 物料和非 RoHS 物料的混料的機(jī)會大 ,如領(lǐng)料時若 RoHS物料和非 RoHS 物料無明 顯的區(qū)分 ,操作人員未受過專門 RoHS 培訓(xùn) ,將導(dǎo)致混料 。 c）過程所使用到的設(shè)備、工夾具、測試儀器等會對產(chǎn)品造成成份上的交叉污染 。（例如 :電鉻鐵和啤機(jī)） 滿足以下條件即被評定為低風(fēng)險 : a) 該過程導(dǎo)致 RoHS 物料和非 RoHS 物料的混料的機(jī)會小 ( 該 RoHS 的物料 與其它非 RoHS的物料外觀完全不相同，容易區(qū)分 )。 b）該過程所使用的設(shè)備、工 /夾具、測試儀器等只會對產(chǎn)品造成表面上的交叉污染； (例如 :螺絲批、臺面和膠盤 )。 程序文件 文件編號 RoHSQA02 版本編號 04 標(biāo)題： 風(fēng)險評估程序 頁碼 共 6 頁，第 6 頁 生效日期 81520xx 控制措施 : 高風(fēng)險的風(fēng)險源的控制措施 : a) 購買新的和符合 RoHS 要求的工具和設(shè)備或其它 。 b) 必須是 RoHS產(chǎn)品專用的 。 c) 必須貼上 RoHS 專用的標(biāo)識 。(膠盤除外 ) d) 對所有工具或設(shè)備進(jìn)行清潔 ,對已經(jīng)清潔的工具或設(shè)備進(jìn)行試產(chǎn)操作 ,并將試產(chǎn)的半成品 /成品送往檢測中心檢測 . e) 工人必須經(jīng)過 RoHS 相關(guān)知識的培訓(xùn)并經(jīng)考核合格給予上崗證 。 對低風(fēng)險的風(fēng)險源的控制措 施； a) 對所有工具或設(shè)備進(jìn)行清潔 。 b) 必須貼上 RoHS 專用的標(biāo)識 。(膠盤除外 ) 風(fēng)險評估的頻率 : . 對物料的風(fēng)險評估在設(shè)計初期或有任何設(shè)計或物料更改的階段進(jìn)行 。 . 對供應(yīng)商的風(fēng)險評估為一年一次或有新供應(yīng)商時進(jìn)行 。 . 工序的風(fēng)險評估在生產(chǎn)前或有任何工藝更改時進(jìn)行 ,高風(fēng)險工序最少每年一次 . 豁免項目：以下豁免項目不用進(jìn)行風(fēng)險評估： RoHS 指令豁免的項目 。 電池、包裝物料和盛載零件之包裝容器。 附件 : .物料 /供應(yīng)商風(fēng)險控制措 施模式 風(fēng)險評估表