保險業(yè)反洗錢工作管理辦法-資料下載頁
2025-02-18 07:06本頁面
【正文】 日常反洗錢義務(wù) 八項基礎(chǔ)工作之七：配合反洗錢監(jiān)督檢查和調(diào)查（ Art27） ? 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司應(yīng)當配合反洗錢監(jiān)督檢查、行政調(diào)查以及涉嫌洗錢犯罪活動的調(diào)查，記錄并保存配合檢查、調(diào)查的相關(guān)情況。 33 Art1328 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司的日常反洗錢義務(wù) 八項基礎(chǔ)工作之八：保密（ Art28） ? 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司及其工作人員應(yīng)當對依法履行反洗錢義務(wù)獲得客戶身份資料和交易信息予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。 ? 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司及其工作人員應(yīng)當對報告可疑交易、配合調(diào)查可疑交易和涉嫌洗錢犯罪活動等有關(guān)信息予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供。 34 Art1328 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司的日常反洗錢義務(wù) 市場退出時的反洗錢要求：移交（ Art20） ? 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司破產(chǎn)和解散時，應(yīng)當將客戶身份資料和交易記錄移交國務(wù)院有關(guān)部門指定的機構(gòu)。 35 Art2930 保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司的反洗錢工作要求 Art29： 保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司應(yīng)當建立反洗錢內(nèi)控制度，禁止來源不合法資金投資入股。 保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司高級管理人員應(yīng)當了解反洗錢法律法規(guī)。 Art30： 保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司應(yīng)當開展反洗錢培訓(xùn)、宣傳，妥善處置涉及本公司的重大洗錢案件，配合反洗錢監(jiān)督檢查、行政調(diào)查以及涉嫌洗錢犯罪活動的調(diào)查，對依法開展反洗錢的相關(guān)信息予以保密。 36 第四章 監(jiān)督管理 Art 31 反洗錢市場準入審查 Art 3235 反洗錢現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和監(jiān)管重點 Art3638 反洗錢監(jiān)管措施 37 第五章 附則 Art 39 保險行業(yè)協(xié)會的反洗錢職責(zé) Art 40 非金融機構(gòu)類保險兼業(yè)代理機構(gòu)參照適用 Art41 解釋權(quán) Art42 施行時間 38 三、下一階段保險業(yè)反洗錢工作主要任務(wù) （一）開展培訓(xùn)宣傳，指導(dǎo)全行業(yè)學(xué)習(xí)貫徹 《 管理辦法 》 （二）強化組織領(lǐng)導(dǎo)，開展自查整改 （三）加大監(jiān)督檢查，督促貫徹落實 （四）出臺配套制度，不斷完善反洗錢制度體系 （五）加強監(jiān)管協(xié)作，優(yōu)化外部環(huán)境 39 （一）開展培訓(xùn)宣傳，指導(dǎo)全行業(yè)學(xué)習(xí)貫徹 《 管理辦法 》 ?各保監(jiān)局將開展轄內(nèi)反洗錢培訓(xùn)宣傳，指導(dǎo)轄內(nèi)市場主體認真學(xué)習(xí)貫徹《管理辦法》 ?各 公司于年底前完成針對 《管理辦法》 的專項培訓(xùn) （二）強化組織領(lǐng)導(dǎo)，督促貫徹落實 ?明年上半年前，完成反洗錢內(nèi)控制度修訂工作 ?明年一季度前，設(shè)置完成反洗錢機構(gòu)或崗位，并明確職責(zé) ?明年年底前，開發(fā)完成并上線運行反洗錢信息系統(tǒng)或在已有系統(tǒng)中嵌入反洗錢控制模塊 ?明年一季度前，清理代理協(xié)議并補充完善反洗錢條款內(nèi)容 ?編制明年審計計劃時，明確反洗錢審計的內(nèi)容 （三）加大監(jiān)督檢查，督促貫徹落實 ?保監(jiān)會稽查局將于明年開展 《管理辦法》執(zhí)行情況 檢查，包括公司自查和監(jiān)管機構(gòu)抽查 ?保監(jiān)會稽查局、各保監(jiān)局在今后的綜合性檢查中，將加大反洗錢檢查力度 （四）出臺配套制度，不斷完善反洗錢制度體系 ?出臺反洗錢信息 報送制度 ?編寫稽查審計指引 反洗錢手冊 ?對執(zhí)行過程中反映集中的問題，出臺配套解釋文件 （五）加強監(jiān)管協(xié)作，優(yōu)化外部環(huán)境 ?與人民銀行 ?與其他金融監(jiān)管機構(gòu) ?與司法機關(guān) 45 謝謝！ 演講完畢，謝謝觀看！
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1