保險業(yè)反洗錢工作管理辦法-在線瀏覽
2025-03-22 07:06本頁面
【正文】 條 可疑交易：第十三條、第十四條 11 一、保險業(yè)反洗制度體系及 《 管理辦法 》 定位 ?行政法律制度 《 金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易報告管理辦法 》 （ 2023年 1號令） 12 一、保險業(yè)反洗制度體系及 《 管理辦法 》 定位 ?行政法律制度 《 金融機構(gòu)客戶身份識別和身份資料和交易記錄保存管理辦法 》 （ 2023年 2號令） ※ 初次識別 ※ 重新識別 ※ 客戶風(fēng)險等級劃分 ※ 第三方單位識別的條件和要求 ※ 自然人、法人客戶身份信息要素 ※ 第十二、十三、十四條 13 二、 《 管理辦法 》 主要內(nèi)容及相關(guān)要求 第一章 總則 Art13 第二章 保險監(jiān)管職責(zé) Art45 第三章 保險業(yè)反洗錢義務(wù) Art630 第四章 監(jiān)督管理 Art3138 第五章 附則 Art3942 14 二、 《 管理辦法 》 主要內(nèi)容及相關(guān)要求 第一章 總則 Art1 立法宗旨和制定依據(jù) 立法宗旨：做好保險業(yè)反洗錢工作、促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展 制定依據(jù)： 《 反洗錢法 》 、 《 保險法 》 等 《 國務(wù)院反洗錢部際聯(lián)席會議制度 》 保險監(jiān)管核心原則第 28項 15 二、 《 管理辦法 》 主要內(nèi)容及相關(guān)要求 第一章 總則 Art2 監(jiān)管機構(gòu) 保監(jiān)會 ——根據(jù)法律法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)履行保險業(yè)反洗錢監(jiān)管職責(zé) 保監(jiān)局 ——在保監(jiān)會授權(quán)范圍內(nèi)履行轄內(nèi)保險業(yè)反洗錢監(jiān)管職責(zé)。1 、投資資金來源情況說明和投資資金來源合法的聲明；2 、反洗錢內(nèi)控制度；3 、反洗錢機構(gòu)設(shè)置報告；4 、反洗錢機構(gòu)或崗位人員配備情況及崗位人員接受反洗錢培訓(xùn)情況的報告；5 、信息系統(tǒng)反洗錢功能報告；6 、中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。1 、總公司的反洗錢內(nèi)控制度；2 、總公司信息系統(tǒng)的反洗錢功能報告；3 、擬設(shè)分支機構(gòu)的反洗錢機構(gòu)設(shè)置報告；4 、擬設(shè)分支機構(gòu)的反洗錢崗位人員配備及接受反洗錢培訓(xùn)情況的報告；5 、中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 ” 24 Art1328 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司的日常反洗錢義務(wù) 三大核心義務(wù) ——Art22 中介業(yè)務(wù)客戶身份識別要求 專業(yè)代理公司、金融機構(gòu)類兼業(yè)代理機構(gòu) 經(jīng)紀(jì)公司 25 Art1328 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司的日常反洗錢義務(wù) 三大核心義務(wù) ——Art22 中介業(yè)務(wù)客戶身份識別要求 保險公司通過保險專業(yè)代理公司、金融機構(gòu)類保險兼業(yè)代理機構(gòu)開展保險業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在合作協(xié)議中寫入反洗錢條款。 保險經(jīng)紀(jì)公司代理客戶與保險公司開展保險業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供保險公司識別客戶身份所需的客戶身份信息，必要時，還應(yīng)當(dāng)依法提供客戶身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。 26 Art1328 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司的日常反洗錢義務(wù) 八項基礎(chǔ)工作之一：反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)（ Art13） ? 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)控制度 ? 反洗錢內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)包括 的各項 內(nèi)容 ? 保險公司、保險資
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1