年反洗錢知識培訓-在線瀏覽
2025-02-02 04:50本頁面
【正文】 動者”占抽查總量的 90%以上。2023年反洗錢知識培訓 2023年 7月 第一部分 人行反洗錢監(jiān)督走訪問題通報 第一部分 人行反洗錢監(jiān)督走訪問題通報 6月 13日人民銀行孝感中心支行反洗錢科李惠彬科長一行三人對我行反洗錢工作開展監(jiān)督走訪活動。走訪反洗錢管理后臺和一個郵政代理金融機構，發(fā)現(xiàn)關于客戶身份識別的多重問題： 一、客戶職業(yè)多錄入為不便劃分的勞動者，與實際不符 。 第一部分 人行反洗錢監(jiān)督走訪問題通報 二 、 日?？梢山灰追治鲎R別原因過于簡單 ， 缺少關鍵性要素；對系統(tǒng)劃分的疑似恐怖融資的可疑交易分析不夠；部分網(wǎng)點存在多人不同交易分析原因一致的情況 識別九要素：識別依據(jù)未按照 “ 姓名 性別 身份證號 電話號碼 家庭住址 職業(yè) 該筆交易的資金來源 和去向 和職業(yè)信息是否匹配 不可疑的原因分析 結論 ” 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn) ， 存在多人不同賬戶不同交易 ， 但分析原因為復制粘貼的識別依據(jù) ， 虛假識別；多筆評估分析依據(jù)缺少該筆交易
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