反洗錢培訓(xùn)總結(jié)-在線瀏覽
2024-10-25 16:53本頁面
【正文】 ，進(jìn)一步規(guī)范了反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作，為今后更好地實(shí)施反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管奠定了基礎(chǔ)。二、認(rèn)真完成了前3個(gè)季度的3次非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表匯總和監(jiān)管報(bào)告。在3季度實(shí)施金融機(jī)構(gòu)新版非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表報(bào)送工作中，一是及時(shí)向各家金融機(jī)構(gòu)拷貝了新版報(bào)表模版、人行和金融機(jī)構(gòu)主報(bào)告機(jī)構(gòu)代碼，接口規(guī)范手冊(cè)和分行有關(guān)文件等資料。三是建立完善了各網(wǎng)點(diǎn)報(bào)表聯(lián)絡(luò)員機(jī)制，便于出現(xiàn)問題隨時(shí)溝通聯(lián)系，保證了新版報(bào)表報(bào)送推廣工作的順利開展。這些措施的實(shí)施，使金融機(jī)構(gòu)3季度報(bào)表填報(bào)質(zhì)量較以前有了顯著提高。為了提高各金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表數(shù)字的準(zhǔn)確性，根據(jù)《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法》的有關(guān)規(guī)定，先后對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送質(zhì)量不高、存在明顯問題的農(nóng)信社寶雞辦事處、太平洋壽險(xiǎn)寶雞分公司、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行寶雞分行、人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)寶雞公司、農(nóng)業(yè)銀行寶雞分行5家金融機(jī)構(gòu)，下發(fā)了5份《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書》，“補(bǔ)報(bào)通知”不但起到了警示作用，而且促使金融機(jī)構(gòu)重視了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表和信息報(bào)送，報(bào)表質(zhì)量有了根本性的改變。為了使各金融機(jī)構(gòu)達(dá)到“認(rèn)識(shí)問題，引起重視，積極配合，力爭(zhēng)做好”的監(jiān)管目標(biāo)，8月份，針對(duì)xx年上半年反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送情況和現(xiàn)場(chǎng)檢查存在問題，對(duì)存在問題相對(duì)較多的農(nóng)行岐山縣支行和農(nóng)行隴縣支行2家縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)的主管行長(zhǎng)和反洗錢主管部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了約見談話，其管轄人行縣支行主管反洗錢工作的副行長(zhǎng)和反洗錢專干也一起參加了談話。并對(duì)這2家金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作提出了建議和要求，其具體為內(nèi)容為：提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)；轉(zhuǎn)變觀念，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)基礎(chǔ)工作，完善反洗錢工作機(jī)制；加強(qiáng)培訓(xùn)和教育，提高人員素質(zhì)。而在一季度我部主要舉辦了一次場(chǎng)外宣傳活動(dòng)和全體員工的反洗錢工作文件學(xué)習(xí)。在3月13日我部參加了總部舉辦的反洗錢合規(guī)員季度例會(huì)，這次風(fēng)控例提出了對(duì)2012年的總體工作要求和培訓(xùn)宣傳計(jì)劃，并傳達(dá)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的精神和最新動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)實(shí)務(wù)研究，要求各網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行，會(huì)議上還邀請(qǐng)了其他營(yíng)業(yè)部的優(yōu)秀合規(guī)專員分享合規(guī)管理和反洗錢工作經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)監(jiān)管要求，我部還進(jìn)行了全體員工的反洗錢文件學(xué)習(xí)。還學(xué)習(xí)了佛銀辦發(fā)[2012]22號(hào)《轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)人民銀行關(guān)于表彰全國(guó)反洗錢工作先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人的決定》，了解全國(guó)各單位機(jī)構(gòu)的先進(jìn)單位和個(gè)人，并學(xué)習(xí)努力以獲表彰的工作先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人為榜樣，在工作中繼續(xù)發(fā)揚(yáng)奉獻(xiàn)精神，進(jìn)一步落實(shí)各項(xiàng)反洗錢奉獻(xiàn)防范措施。通過這個(gè)季度的反洗錢宣傳活動(dòng)，不但讓員工和客戶了解什么是洗錢，如何預(yù)防洗錢行為的發(fā)生，反洗錢的重要性，更是對(duì)我部樹立當(dāng)?shù)氐钠放菩蜗蠼⒘溯^強(qiáng)的信心。第四篇：反洗錢培訓(xùn)總結(jié)反洗錢培訓(xùn)總結(jié)前段時(shí)間，在我行領(lǐng)導(dǎo)的組織下，我參加
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