保險機構(gòu)反洗錢實務(wù)與操作-資料下載頁
2024-12-31 22:31本頁面
【正文】 專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作 ◆ 未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn) 第一種 違法行為 的處罰 ◆ 責(zé)令金融機構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分 第二種違 法 行為的內(nèi)容 （ 1） ◆ 未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù) ◆ 未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄 ◆ 未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告 第二種違 法 行為的內(nèi)容 （ 2） ◆ 與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶 ◆ 違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息 ◆ 拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查 ◆ 拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料 第二種 違法行為 的處罰 ◆ 人民銀行的處罰 （ 雙罰制 ） ◆ 金融監(jiān)管部門的處罰 ◆ 金融機構(gòu)自身給予紀(jì)律處分 人民銀行的處罰（雙罰制） ◆ 違法不涉案情況 ● 對金融機構(gòu)： 20萬元 50萬元罰款 ● 對責(zé)任人員： 1萬元 5萬元罰款 ◆ 違法并涉案情況 ● 對金融機構(gòu)： 50萬元 500萬元罰款 ● 對責(zé)任人員： 5萬元 50萬元罰款 金融監(jiān)管部門的處罰 ◆ 對金融機構(gòu) ● 責(zé)令停業(yè)整頓 ● 吊銷經(jīng)營許可證 ◆ 對責(zé)任人員： ● 取消任職資格 ● 禁止從事有關(guān)金融行業(yè)工作 人民銀行反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管 ◆ 研究監(jiān)管對象反洗錢內(nèi)控制度 ◆ 建立監(jiān)管對象反洗錢工作檔案 ◆ 收集和審核反洗錢監(jiān)管信息報表 ◆ 研究、通報和指導(dǎo)監(jiān)管對象可疑交易報告 ◆ 對監(jiān)管對象進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估 建立監(jiān)管對象反洗錢工作檔案(1) ◆ 反洗錢內(nèi)控制度 ◆ 反洗錢合規(guī)管理組織架構(gòu)基本情況報告 ◆ 反洗錢信息系統(tǒng)概要 ◆ 反洗錢內(nèi)部審計報告 建立監(jiān)管對象反洗錢工作檔案 (2) ◆ 創(chuàng)新型金融產(chǎn)品反洗錢風(fēng)險評估 ◆ 重大金融案件及輿情監(jiān)測報告 ◆ 反洗錢工作報告 ◆ 海外機構(gòu)反洗錢工作報告 反洗錢監(jiān)管信息報表 ◆ 金融機構(gòu) 基本信息 ◆ 經(jīng)營規(guī)模類信息 ◆ 風(fēng)險客戶和風(fēng)控措施信息 ◆ 業(yè)務(wù)風(fēng)險信息 ◆ 境外機構(gòu)反洗錢工作統(tǒng)計信息 管理和指導(dǎo)可疑交易報告工作 ◆ 審核銀行法人機構(gòu)報告資格 ◆ 發(fā)放非銀行法人機構(gòu)數(shù)字證書 ◆ 轉(zhuǎn)發(fā)反洗錢監(jiān)測分析中心的定期通報 ◆ 研究轄區(qū)金融機構(gòu)可疑交易報告情況 洗錢風(fēng)險評估 ◆ 環(huán)境（ Circumstance） ◆ 產(chǎn)品 /客戶（ Commodity/Client） ◆ 控制（ Control） ◆ 溝通（ Communication） ◆ 調(diào)整（ Correct） 環(huán)境（ Circumstance） ◆ 組織架構(gòu) ◆ 內(nèi)控機制 ◆ 合規(guī)文化 產(chǎn)品 /客戶（ Commodity/Client） ◆ 金融機構(gòu)細(xì)分市場風(fēng)險 ◆ 風(fēng)險識別與測量 ◆ 風(fēng)險管理 控制（ Control） ◆ 身份識別 ◆ 記錄保存 ◆ 交易報告 ◆ 系統(tǒng)支持 ◆ 自主管理 溝通（ Communication） ◆ 內(nèi)部 ◆ 外部 調(diào)整（ Correct） ◆ 案件破獲 ◆ 監(jiān)管工作 ◆ 工作成果 ◆ 內(nèi)部案件 ◆ 媒體信息 謝謝， 再見！ 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH
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