反洗錢系統(tǒng)操作手冊-資料下載頁
2024-12-16 04:43本頁面
【導讀】{ "error_code": 17, "error_msg": "Open api daily request limit reached" }
【正文】 公告維護 ? 用戶登錄本系統(tǒng)后，在首頁左側主菜單中選擇“發(fā)布維護”項中的“系統(tǒng)公告維護”項，即可進入“公告維護”模塊。 ? 點擊“添加系統(tǒng)公告”，進入系統(tǒng)公告添加界面，請?zhí)顚憽肮鏄祟}”和“正文內容”輸入框并檢查“發(fā)布日期”輸入框中的默認顯示日期是否正確，若顯示不正確可以進行修改，需注意更改的日期格式應與默認日期格式一致。在做晚上訴步驟的操 作后，請點擊“確定”按鈕發(fā)布公告信息。 ? 在上圖 中，點擊“修改刪除 公告”，進入系統(tǒng)公告修改刪除界面，在此界面中所列出的數(shù)據是目前已發(fā)布的系統(tǒng)公告，若要對某條記錄進行修改時，只要直接點擊此條記錄后的“修改”鏈接即進入該條記錄的內容修改界面。若要刪除某條記錄或多條記錄，只要在想要刪除的記錄標題前的復選框中選中（可選一條或多條），再點擊“刪除選中記錄”鏈接即可將所選記錄全部刪除（不可恢復刪除）。 法規(guī)維護 ? 用戶登錄本系統(tǒng)后，在首頁左側主菜單中選擇“發(fā)布維護”項中的 “法律法規(guī)維護”項，即可進入“法規(guī)維護”模塊。 ? 在上圖中，點擊“添加法律法規(guī)”后，進入法律法規(guī)的發(fā)布上傳頁面，在該界面中用戶必須要填寫“法規(guī)標題”輸入框，確認默認的“發(fā)布日期”是否正確，若不正確可進行修改，但修改后的日期格式要與默認的日期格式相同。最后還要點擊“瀏覽”按鈕，指定你所要上傳的法律法規(guī)的文檔文件。上述操作完畢后點擊“確認上傳文檔”按鈕即進行該法律法規(guī)的發(fā)布和上傳作業(yè)。上傳成功時界面。 ? 點擊“刪除法律法規(guī)”后進入法律法規(guī)的刪除界面。在此界面中所列出的數(shù)據是目前已發(fā)布的法律法規(guī)記錄， 若要刪除某條記錄或多條記錄，只要在想要刪除的記錄標題前的復選框中選中（可選一條或多條），再點擊“刪除選中記錄”鏈接即可將所選記錄全部刪除（不可恢復刪除）。 二 零售部分反洗錢系統(tǒng)操作說明 （一）、標準金融交易查詢 見公共部分。 因系統(tǒng)原因，我行在ＲＢＳ系統(tǒng)用證券公司名義開立了一些過渡帳號，此類交易不屬于上報范圍，各行應及時將此類帳號根據實際的增減變化，按照有關規(guī)定上報分行有關部門進行屏蔽。 （二）、信息填補 見公共部分。各行應嚴格按照管理制度規(guī)定的時間內進行有關信息的填補工作。 由于歷史原因 ，我行還有大量的帳戶無實行實名制，對于這部分帳戶，反洗錢系統(tǒng)進行了特殊處理，各行每日應對標準交易信息進行查詢，發(fā)現(xiàn)是在自己行開立的帳戶有以上情況的，應積極聯(lián)系客戶前來進行帳戶實名制。 （三）、手工輸入部分 與企業(yè)不同的是，因系統(tǒng)的限制，以下個人交易信息系統(tǒng)暫時無法采集，需柜員手工錄入“反洗錢”系統(tǒng)： 需要手工輸入的業(yè)務 １、 臺的現(xiàn)金因私、因公購匯業(yè)務。 ２、 臺的現(xiàn)金結匯、外幣現(xiàn)金兌換業(yè)務。 ３、 臺的個人匯票、本票、旅行支票的現(xiàn)金業(yè)務。 ４、 臺的個人現(xiàn)金匯款。 ５、 臺除深圳分行發(fā)行的信用卡以外的外地信用卡、外卡在柜臺的存、取、轉 。 錄入的條件： 客戶當日取現(xiàn) 1 萬美圓或轉帳 10 萬美圓（或等值外幣），人民幣取現(xiàn)、轉帳 20 萬元，或當日累計達到以上標準的交易。對于在柜臺用我行存折轉帳結、售匯、兌換后，再 全額 轉入我行開立的存折的交易，由于在 RBS 系統(tǒng)反映一支一存交易，系統(tǒng)已采集，可不用輸入，其他情況的帳結、售匯、兌換都應手工錄入。柜臺的個人匯票、本票、旅行支票如果全額人在我行開立的 同名 帳戶的交易，由于ＲＢＳ已經反映在存折的轉帳交易，系統(tǒng)已采集，可不用輸入，其他情況都應手工錄入。 手工業(yè)務的輸入只能在當天完成，隔日只能進行信息的填補。 數(shù)據的 錄入 １、 行根據手工登記的臺帳進行數(shù)據錄入。 ２、 擊“交易錄入”――“個人交易錄入”進入錄入畫面，按照提示錄入所需數(shù)據信息。 ３、 無交易帳號可根據實際業(yè)務填制，如：“居民結匯”等。 ４、 擊“國籍”、“客戶類型”右面的鍵可進行有關選擇。 ５、 交易類型選擇“外幣兌換”，“兌換貨幣”為可用狀態(tài)，點擊“兌換貨幣”右側圖標可選擇要兌換的貨幣，生成兌換水單，畫面中“匯率類型”、“自定義比率”不必錄入。 ６、 手工錄入中系統(tǒng)產生的業(yè)務編號為手工錄入的流水號，各行可在備注欄輸入傳票的實際業(yè)務編號，以便日后的核查工作，然后按“保存”，保存成功后，可進 行下一筆交易的錄入。畫面詳見江蘇行４。３企業(yè)、個人手工數(shù)據錄入。 個人交易信息維護 此功能可對錄入的個人交易信息進行維護、刪除，各行可利用此功能查詢、更改當日手工錄入的交易信息。點擊“交易錄入”――“個人交易維護”進入畫面操作，畫面及使用方法詳見江蘇行４。４企業(yè)、個人手工數(shù)據維護。 （四）、可疑甄別 見公共部分。 （五）、數(shù)據驗平（分行） 見公共部分。 由于數(shù)據信息無填補完整，就無法生成報表，所以各行要嚴格按照規(guī)定的時間進行數(shù)據的信息填補工作，保證分行按時將報表上報上級監(jiān)管部門。 （六）、報表生成（分行） 見公共部分。 （七）、紅名單維護 見公共部分。
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