反洗錢系統(tǒng)操作手冊(cè)-資料下載頁(yè)
2024-12-16 04:43本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】{ "error_code": 17, "error_msg": "Open api daily request limit reached" }
【正文】 公告維護(hù) ? 用戶登錄本系統(tǒng)后，在首頁(yè)左側(cè)主菜單中選擇“發(fā)布維護(hù)”項(xiàng)中的“系統(tǒng)公告維護(hù)”項(xiàng)，即可進(jìn)入“公告維護(hù)”模塊。 ? 點(diǎn)擊“添加系統(tǒng)公告”，進(jìn)入系統(tǒng)公告添加界面，請(qǐng)?zhí)顚憽肮鏄?biāo)題”和“正文內(nèi)容”輸入框并檢查“發(fā)布日期”輸入框中的默認(rèn)顯示日期是否正確，若顯示不正確可以進(jìn)行修改，需注意更改的日期格式應(yīng)與默認(rèn)日期格式一致。在做晚上訴步驟的操 作后，請(qǐng)點(diǎn)擊“確定”按鈕發(fā)布公告信息。 ? 在上圖 中，點(diǎn)擊“修改刪除 公告”，進(jìn)入系統(tǒng)公告修改刪除界面，在此界面中所列出的數(shù)據(jù)是目前已發(fā)布的系統(tǒng)公告，若要對(duì)某條記錄進(jìn)行修改時(shí)，只要直接點(diǎn)擊此條記錄后的“修改”鏈接即進(jìn)入該條記錄的內(nèi)容修改界面。若要?jiǎng)h除某條記錄或多條記錄，只要在想要?jiǎng)h除的記錄標(biāo)題前的復(fù)選框中選中（可選一條或多條），再點(diǎn)擊“刪除選中記錄”鏈接即可將所選記錄全部刪除（不可恢復(fù)刪除）。 法規(guī)維護(hù) ? 用戶登錄本系統(tǒng)后，在首頁(yè)左側(cè)主菜單中選擇“發(fā)布維護(hù)”項(xiàng)中的 “法律法規(guī)維護(hù)”項(xiàng)，即可進(jìn)入“法規(guī)維護(hù)”模塊。 ? 在上圖中，點(diǎn)擊“添加法律法規(guī)”后，進(jìn)入法律法規(guī)的發(fā)布上傳頁(yè)面，在該界面中用戶必須要填寫“法規(guī)標(biāo)題”輸入框，確認(rèn)默認(rèn)的“發(fā)布日期”是否正確，若不正確可進(jìn)行修改，但修改后的日期格式要與默認(rèn)的日期格式相同。最后還要點(diǎn)擊“瀏覽”按鈕，指定你所要上傳的法律法規(guī)的文檔文件。上述操作完畢后點(diǎn)擊“確認(rèn)上傳文檔”按鈕即進(jìn)行該法律法規(guī)的發(fā)布和上傳作業(yè)。上傳成功時(shí)界面。 ? 點(diǎn)擊“刪除法律法規(guī)”后進(jìn)入法律法規(guī)的刪除界面。在此界面中所列出的數(shù)據(jù)是目前已發(fā)布的法律法規(guī)記錄， 若要?jiǎng)h除某條記錄或多條記錄，只要在想要?jiǎng)h除的記錄標(biāo)題前的復(fù)選框中選中（可選一條或多條），再點(diǎn)擊“刪除選中記錄”鏈接即可將所選記錄全部刪除（不可恢復(fù)刪除）。 二 零售部分反洗錢系統(tǒng)操作說(shuō)明 （一）、標(biāo)準(zhǔn)金融交易查詢 見公共部分。 因系統(tǒng)原因，我行在ＲＢＳ系統(tǒng)用證券公司名義開立了一些過(guò)渡帳號(hào)，此類交易不屬于上報(bào)范圍，各行應(yīng)及時(shí)將此類帳號(hào)根據(jù)實(shí)際的增減變化，按照有關(guān)規(guī)定上報(bào)分行有關(guān)部門進(jìn)行屏蔽。 （二）、信息填補(bǔ) 見公共部分。各行應(yīng)嚴(yán)格按照管理制度規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行有關(guān)信息的填補(bǔ)工作。 由于歷史原因 ，我行還有大量的帳戶無(wú)實(shí)行實(shí)名制，對(duì)于這部分帳戶，反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行了特殊處理，各行每日應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)交易信息進(jìn)行查詢，發(fā)現(xiàn)是在自己行開立的帳戶有以上情況的，應(yīng)積極聯(lián)系客戶前來(lái)進(jìn)行帳戶實(shí)名制。 （三）、手工輸入部分 與企業(yè)不同的是，因系統(tǒng)的限制，以下個(gè)人交易信息系統(tǒng)暫時(shí)無(wú)法采集，需柜員手工錄入“反洗錢”系統(tǒng)： 需要手工輸入的業(yè)務(wù) １、 臺(tái)的現(xiàn)金因私、因公購(gòu)匯業(yè)務(wù)。 ２、 臺(tái)的現(xiàn)金結(jié)匯、外幣現(xiàn)金兌換業(yè)務(wù)。 ３、 臺(tái)的個(gè)人匯票、本票、旅行支票的現(xiàn)金業(yè)務(wù)。 ４、 臺(tái)的個(gè)人現(xiàn)金匯款。 ５、 臺(tái)除深圳分行發(fā)行的信用卡以外的外地信用卡、外卡在柜臺(tái)的存、取、轉(zhuǎn) 。 錄入的條件： 客戶當(dāng)日取現(xiàn) 1 萬(wàn)美圓或轉(zhuǎn)帳 10 萬(wàn)美圓（或等值外幣），人民幣取現(xiàn)、轉(zhuǎn)帳 20 萬(wàn)元，或當(dāng)日累計(jì)達(dá)到以上標(biāo)準(zhǔn)的交易。對(duì)于在柜臺(tái)用我行存折轉(zhuǎn)帳結(jié)、售匯、兌換后，再 全額 轉(zhuǎn)入我行開立的存折的交易，由于在 RBS 系統(tǒng)反映一支一存交易，系統(tǒng)已采集，可不用輸入，其他情況的帳結(jié)、售匯、兌換都應(yīng)手工錄入。柜臺(tái)的個(gè)人匯票、本票、旅行支票如果全額人在我行開立的 同名 帳戶的交易，由于ＲＢＳ已經(jīng)反映在存折的轉(zhuǎn)帳交易，系統(tǒng)已采集，可不用輸入，其他情況都應(yīng)手工錄入。 手工業(yè)務(wù)的輸入只能在當(dāng)天完成，隔日只能進(jìn)行信息的填補(bǔ)。 數(shù)據(jù)的 錄入 １、 行根據(jù)手工登記的臺(tái)帳進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入。 ２、 擊“交易錄入”――“個(gè)人交易錄入”進(jìn)入錄入畫面，按照提示錄入所需數(shù)據(jù)信息。 ３、 無(wú)交易帳號(hào)可根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)填制，如：“居民結(jié)匯”等。 ４、 擊“國(guó)籍”、“客戶類型”右面的鍵可進(jìn)行有關(guān)選擇。 ５、 交易類型選擇“外幣兌換”，“兌換貨幣”為可用狀態(tài)，點(diǎn)擊“兌換貨幣”右側(cè)圖標(biāo)可選擇要兌換的貨幣，生成兌換水單，畫面中“匯率類型”、“自定義比率”不必錄入。 ６、 手工錄入中系統(tǒng)產(chǎn)生的業(yè)務(wù)編號(hào)為手工錄入的流水號(hào)，各行可在備注欄輸入傳票的實(shí)際業(yè)務(wù)編號(hào)，以便日后的核查工作，然后按“保存”，保存成功后，可進(jìn) 行下一筆交易的錄入。畫面詳見江蘇行４。３企業(yè)、個(gè)人手工數(shù)據(jù)錄入。 個(gè)人交易信息維護(hù) 此功能可對(duì)錄入的個(gè)人交易信息進(jìn)行維護(hù)、刪除，各行可利用此功能查詢、更改當(dāng)日手工錄入的交易信息。點(diǎn)擊“交易錄入”――“個(gè)人交易維護(hù)”進(jìn)入畫面操作，畫面及使用方法詳見江蘇行４。４企業(yè)、個(gè)人手工數(shù)據(jù)維護(hù)。 （四）、可疑甄別 見公共部分。 （五）、數(shù)據(jù)驗(yàn)平（分行） 見公共部分。 由于數(shù)據(jù)信息無(wú)填補(bǔ)完整，就無(wú)法生成報(bào)表，所以各行要嚴(yán)格按照規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行數(shù)據(jù)的信息填補(bǔ)工作，保證分行按時(shí)將報(bào)表上報(bào)上級(jí)監(jiān)管部門。 （六）、報(bào)表生成（分行） 見公共部分。 （七）、紅名單維護(hù) 見公共部分。
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