保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法解讀-資料下載頁(yè)
2025-02-26 11:53本頁(yè)面
【正文】 日常反洗錢義務(wù) 八項(xiàng)基礎(chǔ)工作之七：配合反洗錢監(jiān)督檢查和調(diào)查（ Art27） ? 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)配合反洗錢監(jiān)督檢查、行政調(diào)查以及涉嫌洗錢犯罪活動(dòng)的調(diào)查，記錄并保存配合檢查、調(diào)查的相關(guān)情況。 33 Art1328 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的日常反洗錢義務(wù) 八項(xiàng)基礎(chǔ)工作之八：保密（ Art28） ? 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)依法履行反洗錢義務(wù)獲得客戶身份資料和交易信息予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。 ? 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告可疑交易、配合調(diào)查可疑交易和涉嫌洗錢犯罪活動(dòng)等有關(guān)信息予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供。 34 Art1328 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的日常反洗錢義務(wù) 市場(chǎng)退出時(shí)的反洗錢要求：移交（ Art20） ? 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司破產(chǎn)和解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交國(guó)務(wù)院有關(guān)部門指定的機(jī)構(gòu)。 35 Art2930 保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司的反洗錢工作要求 Art29： 保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢內(nèi)控制度，禁止來(lái)源不合法資金投資入股。 保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解反洗錢法律法規(guī)。 Art30： 保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)開展反洗錢培訓(xùn)、宣傳，妥善處置涉及本公司的重大洗錢案件，配合反洗錢監(jiān)督檢查、行政調(diào)查以及涉嫌洗錢犯罪活動(dòng)的調(diào)查，對(duì)依法開展反洗錢的相關(guān)信息予以保密。 36 第四章 監(jiān)督管理 Art 31 反洗錢市場(chǎng)準(zhǔn)入審查 Art 3235 反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和監(jiān)管重點(diǎn) Art3638 反洗錢監(jiān)管措施 37 第五章 附則 Art 39 保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)的反洗錢職責(zé) Art 40 非金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)參照適用 Art41 解釋權(quán) Art42 施行時(shí)間 38 三、下一階段保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作主要任務(wù) （一）開展培訓(xùn)宣傳，指導(dǎo)全行業(yè)學(xué)習(xí)貫徹 《 管理辦法 》 （二）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，開展自查整改 （三）加大監(jiān)督檢查，督促貫徹落實(shí) （四）出臺(tái)配套制度，不斷完善反洗錢制度體系 （五）加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，優(yōu)化外部環(huán)境 39 （一）開展培訓(xùn)宣傳，指導(dǎo)全行業(yè)學(xué)習(xí)貫徹 《 管理辦法 》 ?各保監(jiān)局將開展轄內(nèi)反洗錢培訓(xùn)宣傳，指導(dǎo)轄內(nèi)市場(chǎng)主體認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《管理辦法》 ?各 公司于年底前完成針對(duì) 《管理辦法》 的專項(xiàng)培訓(xùn) （二）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，督促貫徹落實(shí) ?明年上半年前，完成反洗錢內(nèi)控制度修訂工作 ?明年一季度前，設(shè)置完成反洗錢機(jī)構(gòu)或崗位，并明確職責(zé) ?明年年底前，開發(fā)完成并上線運(yùn)行反洗錢信息系統(tǒng)或在已有系統(tǒng)中嵌入反洗錢控制模塊 ?明年一季度前，清理代理協(xié)議并補(bǔ)充完善反洗錢條款內(nèi)容 ?編制明年審計(jì)計(jì)劃時(shí)，明確反洗錢審計(jì)的內(nèi)容 （三）加大監(jiān)督檢查，督促貫徹落實(shí) ?保監(jiān)會(huì)稽查局將于明年開展 《管理辦法》執(zhí)行情況 檢查，包括公司自查和監(jiān)管機(jī)構(gòu)抽查 ?保監(jiān)會(huì)稽查局、各保監(jiān)局在今后的綜合性檢查中，將加大反洗錢檢查力度 （四）出臺(tái)配套制度，不斷完善反洗錢制度體系 ?出臺(tái)反洗錢信息 報(bào)送制度 ?編寫稽查審計(jì)指引 反洗錢手冊(cè) ?對(duì)執(zhí)行過(guò)程中反映集中的問(wèn)題，出臺(tái)配套解釋文件 （五）加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，優(yōu)化外部環(huán)境 ?與人民銀行 ?與其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu) ?與司法機(jī)關(guān) 45 謝謝！ 演講完畢，謝謝觀看！
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