保險業(yè)反洗錢工作管理辦法解讀-資料下載頁
2025-02-26 11:53本頁面
【正文】 日常反洗錢義務 八項基礎工作之七：配合反洗錢監(jiān)督檢查和調查（ Art27） ? 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司應當配合反洗錢監(jiān)督檢查、行政調查以及涉嫌洗錢犯罪活動的調查，記錄并保存配合檢查、調查的相關情況。 33 Art1328 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司的日常反洗錢義務 八項基礎工作之八：保密（ Art28） ? 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司及其工作人員應當對依法履行反洗錢義務獲得客戶身份資料和交易信息予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。 ? 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司及其工作人員應當對報告可疑交易、配合調查可疑交易和涉嫌洗錢犯罪活動等有關信息予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供。 34 Art1328 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司的日常反洗錢義務 市場退出時的反洗錢要求：移交（ Art20） ? 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司破產(chǎn)和解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交國務院有關部門指定的機構。 35 Art2930 保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司的反洗錢工作要求 Art29： 保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司應當建立反洗錢內控制度，禁止來源不合法資金投資入股。 保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司高級管理人員應當了解反洗錢法律法規(guī)。 Art30： 保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司應當開展反洗錢培訓、宣傳，妥善處置涉及本公司的重大洗錢案件，配合反洗錢監(jiān)督檢查、行政調查以及涉嫌洗錢犯罪活動的調查，對依法開展反洗錢的相關信息予以保密。 36 第四章 監(jiān)督管理 Art 31 反洗錢市場準入審查 Art 3235 反洗錢現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和監(jiān)管重點 Art3638 反洗錢監(jiān)管措施 37 第五章 附則 Art 39 保險行業(yè)協(xié)會的反洗錢職責 Art 40 非金融機構類保險兼業(yè)代理機構參照適用 Art41 解釋權 Art42 施行時間 38 三、下一階段保險業(yè)反洗錢工作主要任務 （一）開展培訓宣傳，指導全行業(yè)學習貫徹 《 管理辦法 》 （二）強化組織領導，開展自查整改 （三）加大監(jiān)督檢查，督促貫徹落實 （四）出臺配套制度，不斷完善反洗錢制度體系 （五）加強監(jiān)管協(xié)作，優(yōu)化外部環(huán)境 39 （一）開展培訓宣傳，指導全行業(yè)學習貫徹 《 管理辦法 》 ?各保監(jiān)局將開展轄內反洗錢培訓宣傳，指導轄內市場主體認真學習貫徹《管理辦法》 ?各 公司于年底前完成針對 《管理辦法》 的專項培訓 （二）強化組織領導，督促貫徹落實 ?明年上半年前，完成反洗錢內控制度修訂工作 ?明年一季度前，設置完成反洗錢機構或崗位，并明確職責 ?明年年底前，開發(fā)完成并上線運行反洗錢信息系統(tǒng)或在已有系統(tǒng)中嵌入反洗錢控制模塊 ?明年一季度前，清理代理協(xié)議并補充完善反洗錢條款內容 ?編制明年審計計劃時，明確反洗錢審計的內容 （三）加大監(jiān)督檢查，督促貫徹落實 ?保監(jiān)會稽查局將于明年開展 《管理辦法》執(zhí)行情況 檢查，包括公司自查和監(jiān)管機構抽查 ?保監(jiān)會稽查局、各保監(jiān)局在今后的綜合性檢查中，將加大反洗錢檢查力度 （四）出臺配套制度，不斷完善反洗錢制度體系 ?出臺反洗錢信息 報送制度 ?編寫稽查審計指引 反洗錢手冊 ?對執(zhí)行過程中反映集中的問題，出臺配套解釋文件 （五）加強監(jiān)管協(xié)作，優(yōu)化外部環(huán)境 ?與人民銀行 ?與其他金融監(jiān)管機構 ?與司法機關 45 謝謝！ 演講完畢，謝謝觀看！
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