【正文】 的負面影響也就越大。涉案頻次，代表了該類法律風險或該種法律風險行為出現的經常性程度。對同一法律風險涉案金額和涉案頻次的關系的解讀同樣可以為企業(yè)制定合理的法律風險防控措施提供決策的基礎。 版權所有：中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風險研究所 圖 2： 2023上市公司訴訟仲裁涉案法律風險頻次分析 第六講，上市公司法律風險實證研究 精細化管理的基礎參考 版權所有：中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風險研究所 表 1： 2023上市公司訴訟仲裁法律風險行為類別涉案金額 /頻次表 風險類別 涉案金額（元） 涉案比例 頻次 頻次比例己方違約 % 710 %疏于法律風險防范 % 383 %對方違約 % 256 %己方違法違規(guī) % 26 %行為不當 % 28 %對方侵權 % 25 %己方侵權 % 36 %對方違法違規(guī) % 7 %公平責任 % 9 %怠于行使權利 % 5 %合計 100% 1485 100%第六講，上市公司法律風險實證研究 精細化管理的基礎參考 版權所有：中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風險研究所 四， 2023中國上市公司法律風險行為實證研究報告 圖表解讀： 從上述圖表中，我們可以清楚地看到，中國上市公司整體形象不佳。圖 1清楚地顯示，上市公司己方主動作為性法律風險行為：己方違約，己方侵權，己方違法違規(guī)的涉案金額占到了總數的 %，己方不作為法律風險行為：怠于行駛權利和疏于法律風險防范所占比例為 %，兩者合計達到 ，換句話，超過 80%的涉案金額可歸咎于上市公司自身的法律風險行為，而歸咎于他人的法律風險不足 20%。圖 2中顯示的涉案頻次，再次印證了上述結論， 80%的法律風險行為可歸咎于企業(yè)自身。 值得一提的是，疏于法律風險防范不論在涉案金額還是涉案頻次上都占了將近四分之一的比例，這說明企業(yè)對法律風險的理解存在偏差，對主動采取措施防范法律風險的重要性認識不足。企業(yè)亟待強化這方面的管理能力。 第六講，上市公司法律風險實證研究 精細化管理的基礎參考 版權所有：中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風險研究所 四， 2023中國上市公司法律風險行為實證研究報告 圖表解讀： 在表 3中的數據，顯示了同一類型法律風險的涉案金額和涉案頻次之間的關系?？梢钥吹?，己方違約不論在涉案金額還是涉案頻次上都居于首位，顯然對違約法律風險的防范應該是企業(yè)關注的重點。考慮到己方違約帶來的更多的是財產的不確定性，而不一定是真正的損失，因此從投入產出的角度分析，從對企業(yè)整體影響的角度出發(fā)，企業(yè)真正應該給予關注的是疏于法律風險防范的問題。 從單次涉案金額看，己方違法違規(guī)單次導致的涉案金額最大，接近 2億元，而單次法律風險行為平均導致的涉案金額僅為 3610萬元，因此，己方違法違規(guī)法律風險是企業(yè)重大法律風險的重要來源，必須給予高度的重視。此外，行為不當和對方違法違規(guī)這兩類法律風險單次發(fā)生導致的涉案金額均超過了 5000萬元，也應當給予足夠的重視。 第六講，上市公司法律風險實證研究 精細化管理的基礎參考 版權所有：中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風險研究所 表 2： 排名前十的一級法律風險涉案金額和頻次表 第六講，上市公司法律風險實證研究 精細化管理的基礎參考 3， 上市公司法律風險行為涉案金額和頻次分析 版權所有：中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風險研究所 表 3：排名前十的二級法律風險涉案金額和頻次表 第六講，上市公司法律風險實證研究 精細化管理的基礎參考 版權所有：中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風險研究所 四， 2023中國上市公司法律風險行為實證研究報告 圖表解讀： 從表 4的數據看，中國上市公司的法律風險管理的重點應該放在合同管理、擔保和借貸這三個一級法律風險行為上，對重大法律風險管理則應該給予公司治理、證券融資、和借貸法律風險行為特別的關注，這三類一級法律風險行為單次導致的涉案金額均超過了 5000萬元，特別是公司治理法律風險行為，單次涉案更是超過了 1億元。 當我們將一級法律風險行為進一步細化為二級法律風險行為，我們發(fā)現合同履行中的法律風險，向銀行貸款的法律風險行為以及經理執(zhí)行業(yè)務員法律風險行為導致的涉案金額位列前三。其中合同履行中的法律風險行為發(fā)生的頻次最高。從重大法律風險行為防范的角度看，經理執(zhí)行業(yè)務法律風險行為、向一般企業(yè)借入資金法律風險行為、向一般企業(yè)借出資金法律風險行為以及簽約法律風險行為是重大風險的主要來源。 第六講，上市公司法律風險實證研究 精細化管理的基礎參考 版權所有：中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風險研究所 42 附錄：行業(yè)法律專家孵化計劃簡介 一，什么是“行業(yè)法律專家 +知名律師”孵化計劃？ 行業(yè)法律專家孵化計劃是指，打破傳統的律師專業(yè)化的思維，基于“萬金油律師”的現狀，依托“中國上市公司法律風險實證研究課題組”，用一套完整、成熟的體系，對律師進行培訓和包裝：使其掌握特定行業(yè)經營管理與法律服務專業(yè)技能，提升律師服務該行業(yè)客戶的深度和針對性，滿足客戶行業(yè)性的法律需求；同時，通過課題研究與成果發(fā)布、專欄文章、行業(yè)研討、行業(yè)法律風險研究報告出版、熱點新聞炒作等方式對律師進行全方位的包裝與行業(yè)推廣，將律師打造成行業(yè)知名律師，以獲得客戶。這一系列的幫助律師實現行業(yè)化的法律專家，成為知名律師，獲得業(yè)務的方案途徑，我們稱之為孵化計劃。 版權所有：中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風險研究所 43 附錄：行業(yè)法律專家孵化計劃簡介 二，為什么我們的孵化計劃能打造“行業(yè)法律專家”？ 1，我們有一套完整、成熟的孵化體系支持行業(yè)法律專家孵化計劃的實施。該計劃依托“中國上市公司法律風險實證研究課題組”，有來自學術界、媒體界以及行業(yè)協會的得天獨厚的資源支持；同時，擁有一個專業(yè)化團隊在運作執(zhí)行，前期已經有成功開展課題研究，舉辦大型論壇以及進行媒體運作的經驗和資源。 2，系統化的專業(yè)培訓與交流：中國上市公司法律風險實證研究課題組是一個常設的研究平臺，以上市公司法律風險為研究對象，開展實證研究，課題組會邀請行業(yè)專業(yè)人士講解如何開展法律風險實證研究與具體的識別、評估以及管控實務操作。同時，還會定期組織課題組不同行業(yè)領域的律師之間的午餐交流會，豐富和完善法律知識和行業(yè)知識結構；通過信息交流和文件共享的平臺，增強孵化計劃合作伙伴之間的配合，并建立交叉推薦客戶的機制。 版權所有：中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風險研究所 44 附錄：行業(yè)法律專家孵化計劃簡介 二，為什么我們的孵化計劃能打造“行業(yè)法律專家”？ 3，專門的業(yè)務拓展與營銷包裝支持：傳統模式下，律師在繁忙的業(yè)務中還要花費時間和精力去做市場推廣，因為這對律師的業(yè)務拓展至關重要。中國上市公司法律風險實證研究課題組，整合了各類媒體和協會資源，我們的業(yè)務拓展團隊會為加盟合作者通過多種方式全方位進行職業(yè)包裝和業(yè)務推廣，讓合作伙伴全身心投入到行業(yè)化發(fā)展與專業(yè)化客戶法律服務中去。 4，重大項目合作與整個行業(yè)的中小企業(yè)法律業(yè)務案源機會：孵化計劃將以課題組的名義與全國工商聯、中小企業(yè)協會、各個行業(yè)協會、商會以及科技園區(qū)開展課題合作與法律服務合作，加入孵化計劃的行業(yè)專業(yè)化律師候選人將優(yōu)先獲得其所選擇的整個行業(yè)的案源機會。課題組是目前國內規(guī)格最高，影響力最大的法律課題組織，孵化計劃將與合作伙伴一道以課題組的名義，對外承攬業(yè)務，例如合作伙伴將優(yōu)先作為競標上市公司及央企重大項目的成員和具體業(yè)務承包人。 版權所有：中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風險研究所 45 附錄：行業(yè)法律專家孵化計劃簡介 三，孵化計劃能為加入孵化計劃的律師提供哪些支持？ ? 12個月成為行業(yè)專業(yè)律師所需要的相關技能培訓，互動式案例教學的體驗 ? 10年的中國上市公司法律風險實證研究數據庫 ? 10余家財經媒體宣傳渠道及論壇演講機會 ? 央企及上市公司法律風險管理項目合作機會 ? 行業(yè)性中小企業(yè)法律業(yè)務案源機會 ? 融洽的辦公場所 版權所有：中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風險研究所 46 謝謝！再見！ 版權所有：中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風險研究所 演講完畢，謝謝觀看！