【導(dǎo)讀】文件是實施并保持管理體系的基礎(chǔ)，對文件進行控制是為了促使管理體系的有效運行。對全公司的文件管理進行監(jiān)督檢查。技術(shù)部負(fù)責(zé)本公司技術(shù)文件的管理與控制。各類文件的使用人員負(fù)責(zé)正確使用和維護文件。c)技術(shù)文件，包括：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、工藝文件、操作規(guī)程等。樣、上級下發(fā)的文件等。e)記錄，產(chǎn)品出公司檢驗記錄。b)所編制的文件內(nèi)容盡可能全面系統(tǒng)，做到面面俱到。c)所編制的文件一定要結(jié)合本單位或（部門）的實際情況，注意文件的可操作性。e)質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件必須覆蓋和符合管理標(biāo)準(zhǔn)。f)文件作為質(zhì)量、環(huán)境活動的依據(jù)，其內(nèi)容必須科學(xué)合理并確保文件的適用性。文件，第三層作業(yè)性文件及其它文件應(yīng)由相應(yīng)層次的授權(quán)人批準(zhǔn)實施。

　　

【正文】 適用于采購設(shè)施的 驗收 ，環(huán)保設(shè)施 系統(tǒng)驗收及 運營過程中的檢驗和試驗。 3． 職責(zé) 技術(shù)部是實施本程序的主要職能部門，各個崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的自檢工作。 4． 工作程序 檢驗人員 檢驗人員應(yīng)通過必要的專業(yè)培訓(xùn)，具有一定的工作經(jīng)驗，考核合格上崗。 本企業(yè)所有的檢驗和試驗設(shè)備均應(yīng)按照國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)法規(guī)規(guī)定的要求定期進行檢定，檢定不合格或超 出檢定周期的不得投入使用，經(jīng)過檢定的設(shè)備應(yīng)在其顯著位置標(biāo)明其校準(zhǔn)狀態(tài)。技術(shù)部應(yīng)保管好檢定證書和原始數(shù)據(jù)。 如 發(fā)生 不合格計量器具進行的檢驗和試驗，檢驗人員在接到“不合格計量器具追溯通知單”后，應(yīng)對原測量結(jié)果重新評價，做好記錄。 檢驗作試驗的依據(jù) 工藝規(guī)程、和國家、地方及企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)是檢驗和試驗的依據(jù)。 采購設(shè)施的檢驗 所有外購設(shè)施必須經(jīng)過驗證方可安裝使用。 采購 的主要 設(shè)施 及設(shè)備 須驗證產(chǎn)品的品名、規(guī)格、型號、 技術(shù)參數(shù) 、產(chǎn)品合格證后方可 進入工程現(xiàn)場 。重要物資的驗證執(zhí)行《材料控制規(guī)定 》的要求。 運行過程檢驗和試驗 運行人員必須按照運行作業(yè)規(guī)范進行日常檢測。具體實施按《環(huán)保設(shè)施 操作規(guī)程 》執(zhí)行。 工程項目的調(diào)試 和驗 收 技術(shù)部 依據(jù) 《環(huán)保設(shè)施 工程方案 》對完成的工程項目進行調(diào)試， 調(diào)試中試驗方法執(zhí)行國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) 。 經(jīng)調(diào)試驗收合格后報甲方驗收 。調(diào)試過程不作記錄，由國家環(huán)境監(jiān)測部門出具監(jiān)測報告為最終檢驗 。 檢驗和試驗記錄 檢驗和試驗記錄應(yīng)認(rèn)真填寫，做到字跡清晰、準(zhǔn)確，記錄填寫和管理應(yīng)執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》。 5． 實施本程序的支持性文件 《材料控制規(guī)定》 《環(huán)保設(shè)施 工程方案 》 《環(huán)保設(shè)施 操作規(guī)程 》 相關(guān)國家、地方環(huán)境法律法規(guī) 6． 質(zhì)量記錄 見《質(zhì)量記錄清單》 大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司 環(huán)境監(jiān)測和測量控制程序 （依據(jù) IS014001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn)） 編 制 : 由圓義 編 號： HF/CX12/1520xx 審 核 : 關(guān)慶旭 版 次： A/0 批 準(zhǔn) : 關(guān)慶旭 分發(fā)號： 受 控 : 持有人： 發(fā)布日期： 20xx 年 6 月 18 日 實施日期： 20xx 年 6 月 18 日 大 連 環(huán) 境 保 護 發(fā) 展 有 限 公 司 環(huán)境監(jiān)測和測量控制程序 1 目的 加強監(jiān)視和測量以確保環(huán)境管理目標(biāo)的實現(xiàn)，減少環(huán)境污染，提高環(huán)境績效。 2 適用范圍 適用于企業(yè)環(huán)境管理體系運行中的監(jiān)視和測量活動，環(huán)境監(jiān)視和測量為可能造成重大環(huán)境影響的活動和設(shè)施的有效控制提供依據(jù)。 3 職責(zé) 技術(shù)部負(fù)責(zé)本程序的編制、修訂和組織實施 技術(shù)部負(fù)責(zé)確定企業(yè)環(huán)境監(jiān)視和測量項目。 技術(shù)部 項目所執(zhí)行的相關(guān)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) 編制 《環(huán)保設(shè)施 操作規(guī)程 》， 報管理者代表審批，并傳達到企業(yè)相關(guān)部 門實施。 各相關(guān)部門負(fù)責(zé)具體監(jiān)測工作 4 工作程序 環(huán)境監(jiān)視和測量項目（點）的建立和撤消 技術(shù)部根據(jù)環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定，對照項目的環(huán)境因素確定項目環(huán)境監(jiān)視和測量項目（點）。 監(jiān)測范圍還應(yīng)包括管理體系目標(biāo)指標(biāo)的執(zhí)行落實情況，以及環(huán)境績效。 由于 項目變化 ，原有的 環(huán)境監(jiān)視和測量項目（點）發(fā)生變化 ，則由技術(shù)部組織 重新確認(rèn)評價，根據(jù)評價結(jié)論確認(rèn)其沒有影響時，將有關(guān)資料匯總報管理者代表批準(zhǔn)后予以撤消，并及時更新企業(yè)的相關(guān)監(jiān)測項目。 監(jiān)視和測量方式 有標(biāo)準(zhǔn)監(jiān) 視和測量 1） 技術(shù)部定期監(jiān)測 2） 政府監(jiān)測機構(gòu)抽查 無標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)視和測量 技術(shù)部根據(jù)需要，組織全企業(yè)范圍內(nèi)監(jiān)督、檢查和協(xié)調(diào)。 監(jiān)視和測量的管理要求 凡政府部門進行監(jiān)測的項目，由技術(shù)部負(fù)責(zé)聯(lián)系落實，屬企業(yè)自行進行監(jiān)測的項目，由技術(shù)部根據(jù)監(jiān)測項目（點）一覽表督促責(zé)任人按規(guī)定的周期進行監(jiān)測和匯報。 監(jiān)視和測量的方法和標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)嚴(yán)格按國家相應(yīng)的規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 監(jiān)視和測量裝置的控制和周期執(zhí)行〈〈監(jiān)視和測量裝置控制程序〉〉。 管理體系目標(biāo)指標(biāo)的執(zhí)行落實情況，以及環(huán)境績效的監(jiān)視 和測量由技術(shù)部負(fù)責(zé)，一般每半年進行一次。 所有的監(jiān)視和測量結(jié)果，均應(yīng)保留記錄。 如監(jiān)視和測量結(jié)果未達到國家標(biāo)準(zhǔn)和體系相關(guān)要求，由技術(shù)部協(xié)調(diào)相關(guān)部門進行整改，并按規(guī)定進行考核，執(zhí)行〈〈環(huán)境不符合、糾正預(yù)防措施控制程序〉〉。 5 相關(guān)文件 管理手冊 監(jiān)視和測量裝置控制程序 環(huán)境不符合、糾正預(yù)防控制程序 大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司 不合格品控制程序 （依據(jù) IS09001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn)） 編 制 : 由圓義 編 號： HF/CX13/1520xx 審 核 : 關(guān)慶旭 版 次： A/0 批 準(zhǔn) : 關(guān)慶旭 分發(fā)號： 受 控 : 持有人： 發(fā)布日期： 20xx 年 6 月 18 日 實施日期： 20xx 年 6 月 18 日 大 連 環(huán) 境 保 護 發(fā) 展 有 限 公 司 不合格品控制程序 1． 目的 為確保不符合要求的產(chǎn)品得到識別和控制，防止不合格品的非預(yù)期使用或交付。 2． 范圍 本程序適用于本企業(yè)所采購產(chǎn)品的不合格及本企業(yè)在產(chǎn)品實施過程中產(chǎn)生的不合格以及產(chǎn)品交付使用后發(fā)現(xiàn)的 不合格。 3． 職責(zé) 管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織不合格品的評審和處置。 技術(shù)部是不合格品控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)本企業(yè)不合格品的評審和處置，并對不合格品的處置實施過程進行檢查和監(jiān)督。 各項目負(fù)責(zé)人和部門負(fù)責(zé)不合格品處置的具體實施。 4． 工作程序 不合格品的標(biāo)識、記錄、隔離。 當(dāng)采購產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時，技術(shù)部或相關(guān)部門應(yīng)按《產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識的規(guī)定》及時進行標(biāo)識、隔離存放，并記錄不合格品的狀況。不合格的采購產(chǎn)品不允許投入使用。 項目在運作過程中出現(xiàn)不合格時，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時上報技術(shù)部， 作出相應(yīng)的標(biāo)識，并及時隔離，不合格不能 進 入下道環(huán)節(jié)，并由責(zé)任部門作出相應(yīng)的記錄。 在交付使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，管理者代表或技術(shù)部應(yīng)采取合理措施，消除不良后果或潛在的影響。 不合格品的評審 對不合格品進行評審的目的是為了發(fā)現(xiàn)不合格品發(fā)生的原因，并作出正確的處理措施，防止不合格品的再發(fā)生，促進本企業(yè)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進和不斷完善。 評審時要明確處理結(jié)論，并作好評審記錄。 對運行中的不合格各檢查員實施評審并作出評審記錄，報技術(shù)部。 技術(shù)部對工程中的不合格品 同工程部組織評審，并作出評審報告。 對采購的不合格品由各歸口部的實施評審，并作出記錄和評審總結(jié)。 本企業(yè)的最終產(chǎn)品不合格不允許提供給顧客。 不合格品的處置 采購設(shè)施不合格的控制。 主要設(shè)備由技術(shù)部，檢驗不合格后填寫《不合格處置單》處置方式如下： a. 退貨：由采購員辦理退貨手續(xù)； b 讓步接收：對不影響內(nèi)在質(zhì)量的主要設(shè)備由總經(jīng)理批準(zhǔn)后讓步接收，由工程部組織協(xié)調(diào)。 運行中不合格的控制 污水處理運行中檢驗不合格時，填寫《不合格處理單》送技術(shù)部經(jīng)理審批后執(zhí)行。處置方式如 下： 停機調(diào)試：組織人員對污水處理設(shè)施調(diào)試并填寫記錄。調(diào)試后經(jīng)試驗合格后再繼續(xù)運行。 負(fù)責(zé)不合格品評審處置的部門均要保留《不合格處置單》。 為清除實際和潛在不合格原因，各部門應(yīng)對不合格原因進行分析，采取措施。具體實施執(zhí)行《糾正措施控制程序》《預(yù)防措施控制程序》。 5． 相關(guān)文件 《產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制程序》 6． 質(zhì)量記錄 《不合格品處置單》 大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司 不符合、糾正預(yù)防措施控制程序 （依據(jù) IS09001： 20xx、 IS014001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn)） 編 制 : 由圓義 編 號： HF/CX14/1520xx 審 核 : 關(guān)慶旭 版 次： A/0 批 準(zhǔn) : 關(guān)慶旭 分發(fā)號： 受 控 : 持有人： 發(fā)布日期： 20xx 年 6 月 18 日 實施日期： 20xx 年 6 月 18 日 大 連 環(huán) 境 保 護 發(fā) 展 有 限 公 司 不符合、糾正預(yù)防措施控制程序 1 目的 為對實際存在的或潛在的不符合采取糾正預(yù)防措施，以防止不符合的重復(fù)發(fā)生和產(chǎn)生新的不符合，特制 定本程序。 2 適用范圍 本程序適用于針對對企業(yè)范圍內(nèi)所有的質(zhì)量、環(huán)境不符合所采取的糾正預(yù)防措施。 3 職責(zé) 辦公室負(fù)責(zé)對各部門存在的質(zhì)量、環(huán)境的不符合發(fā)出通知，通知注明對不符合的糾正與預(yù)防措施建議，同時要求責(zé)任部門采取積極措施，防止事故發(fā)生，辦公室應(yīng)對糾正或預(yù)防效果的驗證。 責(zé)任部門負(fù)責(zé)不符合原因的調(diào)查與處理，制定糾正與預(yù)防措施并有效實施。 管理者代表負(fù)責(zé)監(jiān)督糾正與預(yù)防措施的制定和實施。 4 工作程序 不符合信息來源 辦公室管理人員巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合 企業(yè)每 月質(zhì)量、環(huán)境檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合 產(chǎn)品及環(huán)境法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的變更引起的不符合 相關(guān)方的合理抱怨及在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不符合 內(nèi)審及外審中發(fā)現(xiàn)的不符合 事故調(diào)查時發(fā)現(xiàn)的不符合 糾正預(yù)防措施的控制原則： 對本企業(yè)出現(xiàn)的或潛在有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的不合格和環(huán)境的不符合，責(zé)任部門必須制定糾正預(yù)防措施。 糾正預(yù)防措施控制的重點是分析不合格產(chǎn)生的原因，并針對原因制定消除原因的糾正預(yù)防措施。 所制定的糾正預(yù)防措施必須與所遇到的問題的影響程度相適應(yīng)，必須權(quán)衡鳳險、利益和 成本，確保糾正措施是適 宜的。 必須在規(guī)定的時限內(nèi)完成糾正預(yù)防措施的實施，減少由此產(chǎn)生的影響。 對富有成效的糾正預(yù)防措施，可導(dǎo)致文件的永久性更改，應(yīng)由文件的歸口管理部門組織有關(guān)部門按《文件控制程序》進行更改，對實施效果不明顯的預(yù)防措施應(yīng)進一步采取措施加以解決。 不符合原因調(diào)查 辦公室對質(zhì)量、環(huán)境中的不符合信息進行分析、研究、歸納，不符合內(nèi)容以〈〈不符合、糾正與預(yù)防措施報告單〉〉 辦公室根據(jù)問題的嚴(yán)重程度在通知單作出標(biāo)識，以便責(zé)任部門采取適宜的活動。 嚴(yán)重的問題由辦公室組織有關(guān)部門共同進行原因調(diào) 查，一般的問題由責(zé)任部門負(fù)責(zé)原因調(diào)查。 管理者代表對重大的不符合進行審批糾正與預(yù)防措施，并對糾正和預(yù)防措施的有效性進行監(jiān)督。 不符合的糾正預(yù)防措施 糾正與預(yù)防措施的內(nèi)容應(yīng)與問題的嚴(yán)重性相適應(yīng)。 糾正預(yù)防措施由不符合責(zé)任部門負(fù)責(zé)制定，并填寫〈〈不符合、糾正與預(yù)防措施報告單〉〉，責(zé)任部門認(rèn)真落實并保證效果。 辦公室要對〈〈不符合、糾正與預(yù)防措施報告單〉〉中內(nèi)容的落實情況與實際效果進行跟蹤和監(jiān)督，直至不符合關(guān)閉。 驗證 辦公室負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施實施效果 的驗證，驗證工作可采用現(xiàn)場調(diào)查或通過記錄、資料對比的方式，驗證記錄要有充分的事實和根據(jù)。 責(zé)任部門未能完成糾正預(yù)防措施的實施為達到預(yù)期效果，如無正當(dāng)理由或未能提出可接受的修改期限，由辦公室重新發(fā)出一張〈〈不符合、糾正與預(yù)防措施報告單〉〉并向管理者代表報告，由管理者代表協(xié)調(diào)整改工作，直至問題的解決。 不符合、糾正與預(yù)防措施的相關(guān)記錄由辦公室負(fù)責(zé)保存。 5 相關(guān)文件 管理手冊 6 相關(guān)記錄 〈〈不符合、糾正與預(yù)防措施報告單〉〉 大連環(huán)境保護發(fā)展有 限公司 環(huán)境合規(guī)性評價控制程序 （依據(jù) IS014001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn)） 編 制 : 由圓義 編 號： HF/CX15/1520xx 審 核 : 關(guān)慶旭 版 次： A/0 批 準(zhǔn) : 關(guān)慶旭 分發(fā)號： 受 控 : 持有人： 發(fā)布日期： 20xx 年 6 月 18 日 實施日期： 20xx 年 6 月 18 日 大 連 環(huán) 境 保 護 發(fā) 展 有 限 公 司 環(huán)境合規(guī)性評價控