【導(dǎo)讀】規(guī)定對(duì)危險(xiǎn)源和環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)，控制措施和方法。環(huán)保處負(fù)責(zé)有關(guān)公司危險(xiǎn)源、環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制工作的策劃管理。b)所有包括外來人員進(jìn)入本公司范圍作業(yè)場(chǎng)所的活動(dòng)；c)作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施，包括公司或外部提供的設(shè)施；過去、現(xiàn)在和將來）。生理性、f)行為性、g)其他危險(xiǎn)源，詳見附錄A。f)原材料與自然資源的使用；g)其他環(huán)境問題和地（社）區(qū)性問題，詳見附錄A。經(jīng)驗(yàn)或直觀地判斷危險(xiǎn)性或環(huán)境影響。為彌補(bǔ)個(gè)人判斷的不足，可采用專家會(huì)議的方式來相?；l(fā)、互相補(bǔ)充，使危險(xiǎn)源、環(huán)境因素識(shí)別更加細(xì)致、具體。主要采用列表分析法，綜合運(yùn)

　　

【正文】 產(chǎn)技術(shù)的裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所等有較大變化； 每次監(jiān)督審核前 。 每次審核前由管理者代表從《合格內(nèi)審員名單》中選擇合格內(nèi)審員組成審核組，任命審核組長(zhǎng)。 實(shí)施審核 審核準(zhǔn)備 a) 審核組收集審閱有關(guān)管理體系文件和法律法規(guī)； b) 審核組長(zhǎng)編制《內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》； c) 審核員分工并編制《審核檢查表》 通知審核時(shí)間及實(shí)施計(jì)劃，即審核組長(zhǎng)在審核前一周內(nèi)要向受審核部門領(lǐng)導(dǎo)通知確切的審核日期及審核實(shí)施計(jì)劃。 首次會(huì)議：首次會(huì)議由 管理者代表 主持，受審核部門及有關(guān)人員參加，宣布本次審核目的、范圍、依據(jù)、審核方法、進(jìn)度安排等。 審核員按《審核檢查表》通過交談、查詢文件、現(xiàn)場(chǎng)收集等方式檢查管理體系運(yùn)行情況。 審核的目的是尋找 管理體系運(yùn)行 符合標(biāo)準(zhǔn) 、 程序以及法律、法規(guī)的客觀證據(jù)， 發(fā)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)， 不在發(fā)現(xiàn)問題 時(shí) 進(jìn)行個(gè)人 指責(zé) 。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 36 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)召開審核組內(nèi)部會(huì)議， 討論確定不合格（不符合）事項(xiàng)，內(nèi)審員在《不合格（不符合）報(bào)告》上詳細(xì)、準(zhǔn)確地填寫不合格（不符合）事實(shí)。 末次會(huì)議：由 管理者代表 主持召開，受審核部門負(fù)責(zé)人、有關(guān)人員、審核組成員參加。向有關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)審核結(jié)果，并發(fā)布《不合格（不符合）報(bào)告》，受審核部門負(fù)責(zé)人對(duì)不合格（不符合）的事實(shí)要確認(rèn)并簽字。 內(nèi)審報(bào)告 審核組長(zhǎng)編寫《內(nèi)審報(bào)告》，并注明發(fā)放范圍。 《內(nèi)審報(bào)告》由管理者代表批準(zhǔn)，由審核組發(fā)放給有關(guān)部門。 《內(nèi)審報(bào)告》及含《不合格（不符合）報(bào)告》的原件， 由 技術(shù)中心或安環(huán)處 保存。 糾正措施 受審核部門在末次會(huì)議后的三個(gè)工作日內(nèi)作出書面報(bào)告，詳細(xì)說明所準(zhǔn)備采取的糾正措施和完成期限，記入《不合格（不符合）報(bào)告》中的“糾正措施計(jì)劃”一欄，交回 技術(shù)中心或安環(huán)處 。 《不合格（不符合）報(bào)告》中“糾正措施計(jì)劃”經(jīng)審核組長(zhǎng)認(rèn)可、管理者代表批準(zhǔn)后，交責(zé)任部門實(shí)施。如不被批準(zhǔn)，則提交一份修正糾正措施的建議，再經(jīng)認(rèn)可和批準(zhǔn)。 受審核部門對(duì)《不合格（不符合）報(bào)告》不按規(guī)定作出反應(yīng)時(shí)，由管理者代表 進(jìn)行 督促、追查。 糾正措施與計(jì)劃 不一致時(shí)，管理者代表報(bào)總經(jīng)理裁決。 糾正措施跟蹤驗(yàn)證 在糾正措施預(yù)定完成日期， 管理者代表 委派審核員去責(zé)任部門驗(yàn)證糾正 措施的實(shí)施及效果 。 審核員驗(yàn)證有效后，在 技術(shù)中心或安環(huán)處 和責(zé)任部門所持的《不合格（不符合）報(bào)告》驗(yàn)證欄中填寫驗(yàn)證結(jié)果。 每次審核時(shí)，審核員應(yīng)檢查糾正措施是否仍然有效，如無效，應(yīng)發(fā)出新的《不合格（不符合）報(bào)告》。 如在規(guī)定期限內(nèi)未能完成糾正措施， 技術(shù)中心或安環(huán)處 應(yīng)向管理者代表報(bào)告，并予以督促，如無正當(dāng)理由未能定出可接受的完成期限，要向總經(jīng) 理匯報(bào)。 管理者代表將《內(nèi)審報(bào)告》（附：《不合格（不符合）報(bào)告》）提交管理評(píng)審。 相關(guān)文件 《管理手冊(cè)》 《管理評(píng)審控制程序》 《糾正、預(yù)防措施控制程序》 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 37 記錄 《年度內(nèi)審計(jì)劃》 《內(nèi)部管理體系 實(shí)施 計(jì)劃》 《內(nèi)部管理體系審核檢查表》 《內(nèi)部管理體系審核不合格（不符合）報(bào)告》 《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 38 不合格控制程序 TM Q/E/O 1002/20xx/A/0 目的 規(guī)定對(duì)三個(gè)管理體系 體系運(yùn)行過程中的不合格（不符合） 和管理體系中的不 符合 進(jìn)行有效控制 的要求和方法 。 適用范圍 本程序用于對(duì)公司生產(chǎn)過程和監(jiān)測(cè)過程的有關(guān)不合格（不符合）進(jìn)行控制。 職責(zé) 供應(yīng) 處 對(duì)進(jìn)貨檢驗(yàn)中出現(xiàn)的不合格進(jìn)行處理。 質(zhì)檢 中心 對(duì)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量不合格進(jìn)行評(píng)審與處理。 安 全處、環(huán)保 環(huán)處負(fù)責(zé) 環(huán)境事故、職業(yè)健康和安全事故、事件的報(bào)告、調(diào)查、分析和處理。 安全處 負(fù)責(zé)對(duì)管理體系中的不符合進(jìn)行處理與調(diào)查。 產(chǎn)生不合格（不符合） 的 部門負(fù)責(zé)人對(duì)不合格（不符合）進(jìn)行糾正。 安全處 負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)審及外審中發(fā)生的不合格（不符合）進(jìn) 行跟蹤驗(yàn)證。 控制要求 不合格（不符合）的類型 質(zhì)檢人員使用的監(jiān)測(cè)依據(jù)不正確； 不按規(guī)程要求進(jìn)行試驗(yàn)和檢驗(yàn)； 產(chǎn)品 不合格、工作不合格。 不遵守環(huán)境保護(hù)、安全法律、法規(guī)而造成的破壞環(huán)境或資源浪費(fèi)的行為。 不合格（不符合）的標(biāo)識(shí) 控制部門對(duì)不合格確定范圍并做出及時(shí)、醒目的標(biāo)識(shí)。 不合格（不符合）的記錄 控制部門對(duì)發(fā)現(xiàn)不合格（不符合）均應(yīng)作出記錄。記錄應(yīng)追溯到發(fā)生不合格（不符合）的時(shí)間、場(chǎng)所、性質(zhì)、有關(guān)責(zé)任人員等。 不合格（不符 合）的評(píng)審與處置 內(nèi)審員 對(duì) 管理體系審核的 不合格（不符合）要點(diǎn)，根據(jù)性質(zhì)嚴(yán)重程度，評(píng)審為“一般不合格”或“嚴(yán)重不合格”。 不合格（不符合）的處置方式 a) 質(zhì)檢人員對(duì) 檢驗(yàn) 出的不合格及時(shí)上報(bào)。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 39 b) 主管部門對(duì)不合格項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)并做出糾正。 c) 由于不合格原因造成的不適用質(zhì)量計(jì)劃規(guī)定要及時(shí)修訂。 d) 對(duì)于無法糾正的不合格應(yīng)反映給相關(guān)方。 e) 當(dāng)在交付使用后發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)采取適當(dāng)措施進(jìn)行解決。 對(duì)環(huán)保污染 和安全事故 的處理程序 對(duì)已發(fā)生事故、事件的調(diào) 查 ， 包括： a) 被調(diào)查事件的類型； b) 調(diào)查的目的； c) 調(diào)查者的資格； d) 事故、事件發(fā)生根源 和客觀原因 的確認(rèn)； e) 證據(jù)的保存等問題。 對(duì)已確認(rèn)的事故、事件原因進(jìn)行分類，并定期分析。 對(duì)于發(fā)生緊急的事故、事件應(yīng)執(zhí)行《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》的有關(guān)應(yīng)急方案，最大限度減少安全影響和經(jīng)濟(jì)損失。 對(duì)已發(fā)生的不合格事件，執(zhí)行《糾正、預(yù)防措施控制程序》。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 40 糾正／預(yù)防措施控制程序 TM Q/E/O 1102/20xx/A/0 目的 規(guī)定對(duì)已經(jīng)發(fā)生 的或潛在的產(chǎn)品不合格及不符合的原因進(jìn)行調(diào)查分析，采取措施以防止問題再次發(fā)生或避免發(fā)生，保證 三個(gè)管理體系 有效運(yùn)行。 適用范圍 本程序適用于對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中 和 管理體系運(yùn)行過程中 發(fā)生的 或潛在的產(chǎn)生不合格和 工作 不符合的原因進(jìn)行分析和采取必要的糾正、預(yù)防措施。 職責(zé) 全 處 負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)審及外審中發(fā)現(xiàn)的存在或潛在的不合格及不符合進(jìn)行描述，對(duì)不合格及不符合的糾正和預(yù)防措施根據(jù)情況進(jìn)行檢查，并進(jìn)行有效性驗(yàn)證。 公司各單位負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門日常工作檢驗(yàn)和內(nèi)審及外審中提出的不合格及不符合的糾正和 預(yù)防措施。 全 處 負(fù)責(zé)對(duì)公司范圍內(nèi)各環(huán)境的日常工作檢驗(yàn)，對(duì)于工作中存在或潛在的不合格及不符合原因進(jìn)行描述，對(duì)不合格及不符合的糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況進(jìn)行檢查并進(jìn)行有效性驗(yàn)證。 公司各部門負(fù)責(zé)實(shí)施 發(fā)生的 和潛在不合格及不符合的糾正和預(yù)防措施。 質(zhì)檢 中心 負(fù)責(zé)產(chǎn)品不合格的控制，對(duì)于工作中存在的或潛在的不合格進(jìn)行描述，并對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行檢查及驗(yàn)證。 工作過程 糾正措施 不合格及不符合信息的輸入 a) 安 全 處 收集整理內(nèi)審和外審過程中有關(guān)不合格和不符合的記錄及事實(shí) ； b) 公司各單位負(fù)責(zé)收集整理本部門工作中的不合格和不符合的記錄和事實(shí)； c) 銷售處 負(fù)責(zé)收集顧客意見中的不合格及不符合的記錄和事實(shí)； 不合格和不符合原因分析和糾正措施的制定與實(shí)施 a) 發(fā)生不合格要 對(duì)產(chǎn)生的不合格進(jìn)行分析，通過分析監(jiān)視和測(cè)量記錄、不合格記錄、審核觀察結(jié)果、顧客意見、管理評(píng)審結(jié)果等情況尋找產(chǎn)生不合格的原因。 b) 糾正措施由產(chǎn)生不合格和不符合部門制定，對(duì)外審中所產(chǎn)生的不合格和不符合所制定的糾正措施由管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。 c) 糾正措施的內(nèi)容應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴 隨的風(fēng)險(xiǎn)相適，可采取或改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保糾正措施的有效實(shí)施。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 41 d) 根據(jù)制定的糾正措施，各部門應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行改進(jìn)，并將實(shí)施記錄填入《糾正和預(yù)防措施報(bào)告》。實(shí)施情況不能簡(jiǎn)單概括地寫上“認(rèn)真學(xué)習(xí)，已改正”等如此的話語(yǔ)，要具體寫明如何實(shí)施的，如何執(zhí)行糾正措施的。 跟蹤驗(yàn)證 a) 糾正措施的驗(yàn)證由 管理者代表 組織內(nèi)審員進(jìn)行，各部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門所產(chǎn)生的不合格和不符合實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 b) 驗(yàn)證工作可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查或通過查看管理體系記錄、資料對(duì)比的方式進(jìn)行，驗(yàn)證記錄要有充分的事實(shí)依據(jù)。 c) 已驗(yàn)證合格的，必要時(shí)可修改文件，不合格的再進(jìn)行原因分析，制定、實(shí)施糾正措施，直至合格為止。 預(yù)防措施 信息收集 a) 安 全 處 收集整理內(nèi)審和外審中潛在的不合格及不符合記錄和事實(shí)。 b) 公司各部門收集整理本部門各工作中潛在的不合格及不符合事項(xiàng)， 供銷部 負(fù)責(zé)顧客意見中涉及產(chǎn)品質(zhì)量的不合格及不符合記錄和事實(shí)。 找出潛在的不合格原因 由 潛在 不合格部門對(duì)潛在的不合格及不符合進(jìn)行分析，使用適當(dāng)?shù)男畔①Y源找出潛在的不合格原因。 制定和實(shí)施預(yù)防措施 a) 各部門 的預(yù)防措施，由本部門制定，本部門負(fù)責(zé)人審批后組織實(shí)施。 b) 涉及多個(gè)部門的預(yù)防措施，由管理者代表負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門協(xié)調(diào)制定預(yù)防措施要求，經(jīng)總經(jīng)理審批后下達(dá)到各部門實(shí)施。 效果檢查 a) 各部門負(fù)責(zé)跟蹤檢查其效果，并填寫效果驗(yàn)證。 b) 預(yù)防措施效果不佳或無效時(shí)，按本程序重新進(jìn)行。 糾正預(yù)防措施引起有關(guān)文件的修改或制定新文件時(shí)，按《文件控制程序》進(jìn)行。 安 全 處 負(fù)責(zé) 收集整理 各部門采取的糾正預(yù)防措施，提交管理評(píng)審。 相關(guān)文件 《文件控制程序》 《內(nèi)部管理體系審核 程序》 記錄 《糾正 /預(yù)防措施實(shí)施報(bào)告》 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 42 法律、法規(guī)和其它要求管理程序 TM Q/E/O 1202/20xx/A/0 目的： 特制定本程序 規(guī)定 獲取、更新、識(shí)別適用于本公司的 三個(gè)管理體系 的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與其它要求 的要求。 適用范圍：本程序適用于公司對(duì)與 三個(gè)管理體系 有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求獲取、識(shí)別的控制，并對(duì)其適用性進(jìn)行確認(rèn)更新。 職責(zé) 公司 安 全 處 、環(huán)保處 負(fù)責(zé)獲取 三個(gè)管理體系 的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其要求，確認(rèn)其適用性，追蹤新法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與其它要求，并將有關(guān)內(nèi)容 傳達(dá)到各部門，建立《法律法規(guī)清單》。 各部門負(fù)責(zé)將本單位接收到的 三個(gè)管理體系 的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與其它要求及時(shí)傳遞到安 全 處 。 工作過程 獲取 獲取內(nèi)容 國(guó)際公約：我國(guó)參與簽署的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)保 、安全、職業(yè)病控制等 方面的國(guó)際公約。 憲法：全國(guó)人民代表大會(huì)頒布的憲法。 法律：全國(guó)人民代表大會(huì)頒布的質(zhì)量、環(huán)保 、健康安全 方面的法律，如刑法、產(chǎn)品質(zhì)量法、環(huán)境保護(hù)法、勞動(dòng)法等單行法、相關(guān)法。 法規(guī)：國(guó)務(wù)院各部、委、局頒布的質(zhì)量、環(huán)保 、健康安全 方面的規(guī)定、章程、條例。 標(biāo)準(zhǔn)：國(guó)家、行業(yè) 和地方頒布的質(zhì)量、環(huán)保 、健康安全 方面的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)。 其它要求：各級(jí)政府有關(guān)質(zhì)量、環(huán)保方面的規(guī)范文件，各級(jí)質(zhì)量、環(huán)保、 社會(huì)保障、安監(jiān)等 行政主管部門有關(guān)行業(yè)要求，產(chǎn)業(yè)實(shí)施規(guī)范 ， 相關(guān)方要求等。 獲取途徑 從行業(yè)主管部門、各新聞媒體（專業(yè)報(bào)紙、雜志、出版社、國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)、 CD磁盤等）、圖書館及行業(yè)協(xié)會(huì)等渠道收集有關(guān)質(zhì)量、環(huán)保 、職業(yè)病控制、安全等 方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求，并作好記錄。 獲取方式 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 43 購(gòu)買圖書、訂閱有關(guān)專業(yè)報(bào)刊、雜志、購(gòu)買 CD磁盤、網(wǎng)上查詢等方式獲取。 獲取周期 a) 國(guó)際公約、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求每年整理更新一次，由 技術(shù)中心或安環(huán)處 確認(rèn)其適用性。 b) 各部門自行獲取的最新質(zhì)量、環(huán)保 、職業(yè)病控制、安全等方面的 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求，結(jié)合本部門的特點(diǎn)，確定適用性后，及時(shí)傳遞到 技術(shù)中心或安環(huán)處 ，納入《法律、法規(guī)清單》。 識(shí)別 適用于本公司的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，由 技術(shù)中心或安環(huán)處 會(huì)同 辦公室 進(jìn)行確認(rèn)或協(xié)同相關(guān)部門協(xié)商交流后再進(jìn)行確認(rèn)。 相關(guān)方提供的各種質(zhì)量、環(huán)保 、職業(yè)病控制、安全等 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他 要求，辦公室 及時(shí)確認(rèn)。 有新的質(zhì)量、環(huán)保 、職業(yè)病控制、安全等 方面法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求頒布或變化時(shí)，應(yīng)重新對(duì)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的適用性進(jìn)行確認(rèn)。 更新 已確認(rèn)的質(zhì)量、環(huán)境 職業(yè)病控制、安全等 方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求應(yīng)整理歸檔，并填寫《法律、法規(guī)和其它要求清單》。 安 全 處 、環(huán)保處 及時(shí)將適用的質(zhì)量、環(huán)保 、職業(yè)病控制、安全 方面法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求轉(zhuǎn)發(fā)到公司各部門，對(duì)過期或作廢