【正文】 定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無(wú)效或不成立的，但違反該規(guī)定以后若使合同繼續(xù)有效將損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)為該規(guī)范屬于效力規(guī)范。第三，法律法規(guī)雖沒(méi)有明確規(guī)定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無(wú)效或不成立，違反該規(guī)定以后若使合同繼續(xù)有效并不損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，而只是損害當(dāng)事人的利益，在此情況下該規(guī)范就不應(yīng)屬于效力規(guī)范，而是取締規(guī)范?！鼻耙^點(diǎn)分別從不同的角度論及效力性的禁止性規(guī)范與管理性的禁止性規(guī)范的區(qū)分。這里我們嘗試提出另一種區(qū)分的方法：第一種，禁止性規(guī)范禁止的是合同行為本身。只要這些合同行為對(duì)應(yīng)的交易發(fā)生，就會(huì)絕對(duì)地?fù)p害國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益。例如拐賣(mài)婦女、兒童、買(mǎi)賣(mài)毒品、雇兇傷人等交易。禁止性規(guī)范的目的在于禁絕此類(lèi)交易的存在。這種類(lèi)型的禁止性規(guī)范屬于效力性的禁止性規(guī)范，違反了，合同當(dāng)然就是絕對(duì)無(wú)效的合同。第二種，禁止性規(guī)范并非禁止某種類(lèi)型的合同行為，而是與當(dāng)事人的“市場(chǎng)準(zhǔn)入”資格有關(guān)。即某種類(lèi)型的合同行為仍屬法律所允許，但禁止市場(chǎng)主體在未取得交易資格時(shí)從事此類(lèi)交易行為。例如法律或者行政法規(guī)上設(shè)有禁止性規(guī)范，市場(chǎng)主體未經(jīng)由審批手續(xù)取得相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)資格，就不得從事特定的交易行為。但市場(chǎng)主體違反該禁止性規(guī)范在未取得經(jīng)營(yíng)資格時(shí)逕行進(jìn)行交易。該交易行為本身法律并不禁止，法律禁止的僅是不得在未取得相應(yīng)經(jīng)營(yíng)資格時(shí)進(jìn)行該類(lèi)交易行為。此類(lèi)規(guī)范實(shí)則是對(duì)于特定管理機(jī)關(guān)的權(quán)力授予規(guī)則，在“沒(méi)有明確授權(quán)，就沒(méi)有公權(quán)力”、“凡是沒(méi)有明確授權(quán)的，都是禁止的”等諸如此類(lèi)的法治原則下，使得特定的管理機(jī)關(guān)行使公權(quán)力時(shí)“師出有名”。法律設(shè)置此類(lèi)禁止性規(guī)范的目的在于實(shí)現(xiàn)特定管理機(jī)關(guān)，尤其是行政管理機(jī)關(guān)的管理職能，以維護(hù)特定的社會(huì)秩序。這種類(lèi)型的禁止性規(guī)范屬于管理性的禁止性規(guī)范，違反了，合同未必絕對(duì)無(wú)效。第三種，禁止性規(guī)范禁止的并非某類(lèi)合同行為，而是某類(lèi)合同的履行行為。如市場(chǎng)主體根據(jù)合同的約定進(jìn)行的債務(wù)履行行為，觸犯了法律或者行政法規(guī)的禁止性規(guī)范。試舉一例。甲公司與乙公司訂立買(mǎi)賣(mài)石油的合同，乙公司將走私石油交付于甲公司，從而觸犯禁止性規(guī)范。這種類(lèi)型的禁止性規(guī)范，自然也是屬于管理性的禁止性規(guī)范，違反了，不會(huì)對(duì)合同效力產(chǎn)生影響，不能認(rèn)定合同絕對(duì)無(wú)效。不難看出，在前述三種情形中，第一種情形中的禁止性規(guī)范，即效力性的禁止性規(guī)范，與第二種和第三種情形中的禁止性規(guī)范，即管理性的禁止性規(guī)范顯有不同。效力性的禁止性規(guī)范是禁絕特定交易行為的發(fā)生，以此來(lái)維護(hù)國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益不受侵害；管理性的禁止性規(guī)范并不指向特定交易行為本身，該交易行為仍是法律以及行政法規(guī)所允許的。從前面的介紹不難看出，管理性的禁止性規(guī)范仍是可以類(lèi)型化的。第一種管理性的禁止性規(guī)范是屬于與市場(chǎng)準(zhǔn)入資格有關(guān)的禁止性規(guī)范。即交易關(guān)系的當(dāng)事人違反的禁止性規(guī)定與交易活動(dòng)的前提條件有關(guān)。這些前提條件主要體現(xiàn)為特定資格的取得，如從事旅游業(yè)經(jīng)營(yíng)的資格；從事相應(yīng)建筑活動(dòng)的資格等。法律以及行政法規(guī)之所以設(shè)置這些前提條件，前面提到，主要是讓管理機(jī)關(guān)籍此取得相應(yīng)的行政權(quán)力，基于這些行政權(quán)力的行使，一方面發(fā)揮“防患于未然”的功能，即經(jīng)由資格的取得程序，可以使管理機(jī)關(guān)獲得進(jìn)行行政管理必要的信息，有助于管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)；同時(shí)在授予市場(chǎng)主體資格的過(guò)程中，管理機(jī)關(guān)可以通過(guò)考察市場(chǎng)主體的資信狀況、業(yè)務(wù)能力等，保證一旦這些市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行交易，不至于會(huì)損害交易相對(duì)人的利益，也不至于會(huì)損害國(guó)家利益以及社會(huì)公共利益。另一方面是發(fā)揮“亡羊補(bǔ)牢”的作用，一旦出現(xiàn)了違反此類(lèi)禁止性規(guī)范的交易行為，行政機(jī)關(guān)可以依法行使行政權(quán)力，采取禁止進(jìn)行履行行為、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等措施，以免損害國(guó)家利益或社會(huì)公共利益的可能性成為現(xiàn)實(shí)。此類(lèi)禁止性規(guī)范，一旦違反。如果合同尚未履行，一旦進(jìn)入司法程序，法官宜認(rèn)定其為絕對(duì)無(wú)效的合同比較合理。當(dāng)然，這并不影響管理機(jī)關(guān)依法追究交易當(dāng)事人相應(yīng)的行政法上的責(zé)任。如果沒(méi)有進(jìn)入司法程序，依據(jù)不告不理的原則，法官自然不得主動(dòng)去認(rèn)定合同絕對(duì)無(wú)效。此時(shí)應(yīng)由特定管理機(jī)關(guān)去禁止合同義務(wù)的履行，即禁止履行行為的發(fā)生并依法追究交易當(dāng)事人其他行政法上的責(zé)任。一旦合同已經(jīng)履行完畢或已經(jīng)履行一部分，即應(yīng)承認(rèn)合同的全部或部分效力。至于其違反管理性的禁止性規(guī)范，可由管理機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)而對(duì)其進(jìn)行行政法上相應(yīng)責(zé)任的追究。這樣處理并不意味著對(duì)違法行為的放縱，只是意味著司法權(quán)和行政權(quán)可以合理配置，司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)可以分工協(xié)作。第二種類(lèi)型管理性的禁止性規(guī)范，是指向特定履行行為的禁止性規(guī)范。如果當(dāng)事人的履行行為觸犯了法律或者行政法規(guī)的禁止性規(guī)范，此時(shí)只需要對(duì)觸犯法律的人追究相應(yīng)的行政乃至刑事責(zé)任即可，并不影響合同效力的發(fā)生?？梢?jiàn)，違反管理性的禁止性規(guī)定的合同，并非必然是絕對(duì)無(wú)效合同。再舉一例進(jìn)行說(shuō)明。如甲公司與乙公司訂立一建設(shè)工程承包合同。合同訂立以后，甲公司作為承包人進(jìn)行工程建設(shè)，經(jīng)過(guò)兩年的建設(shè)，工程完工。經(jīng)過(guò)當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門(mén)和質(zhì)檢部門(mén)驗(yàn)收，該工程屬于優(yōu)質(zhì)工程，榮獲了當(dāng)年本地授予建筑企業(yè)的最高獎(jiǎng)。但是乙公司作為發(fā)包方拒絕支付工程款，理由就是甲公司不具備相應(yīng)的建設(shè)資質(zhì)等級(jí)。按照《中華人民共和國(guó)建筑法》第26條的規(guī)定，必須是具備相應(yīng)的建設(shè)資質(zhì)等級(jí)才能進(jìn)行工程建設(shè)，因此甲公司和乙公司之間的交易違反了法律上的禁止性規(guī)定。在這一案件中，當(dāng)事人之間的交易行為違反的即是管理性的禁止性規(guī)范，且當(dāng)事人的合同義務(wù)業(yè)已履行完畢，合同應(yīng)被認(rèn)定為生效合同。對(duì)于違規(guī)經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)主體，可由相應(yīng)的行政機(jī)關(guān)去追究其行政法上的責(zé)任。 附帶說(shuō)明一點(diǎn)。前面提及誠(chéng)實(shí)信用原則一般是派生強(qiáng)制性規(guī)范的基本原則，因此違反誠(chéng)實(shí)信用原則不會(huì)導(dǎo)致合同絕對(duì)無(wú)效。只有排除誠(chéng)實(shí)信用原則適用的約定才是絕對(duì)無(wú)效的約定。同為合同法的基本原則，公序良俗原則就截然不同。公序良俗原則通常是對(duì)應(yīng)或派生禁止性規(guī)范的基本原則，尤其是善良風(fēng)俗原則通常是派生效力性禁止性規(guī)范的基本原則。所以違反善良風(fēng)俗原則，合同有可能被認(rèn)定為絕對(duì)無(wú)效。 強(qiáng)行性規(guī)范的適用，相對(duì)來(lái)說(shuō)比較簡(jiǎn)單。這是合同法上唯一可以由法官依職權(quán)直接援引進(jìn)行適用的法律規(guī)范。因此在進(jìn)行合同糾紛處理時(shí)，法官可以直接援引強(qiáng)行性規(guī)范作為自己對(duì)糾紛進(jìn)行處理的裁判規(guī)范。 合同法的規(guī)范類(lèi)型及其法律適用是合同法上的一個(gè)大問(wèn)題，以上內(nèi)容僅供大家參考，目的是為了拋磚引玉。由于不少地方表達(dá)的是個(gè)人看法，不足之處，歡迎批評(píng)指正，謝謝。第 8 頁(yè) 共 8 頁(yè)