18金融監(jiān)管-資料下載頁
2025-01-01 14:58本頁面
【正文】 法律、行政法規(guī)；制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)或核準(zhǔn)權(quán)。 ? 依法監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和結(jié)算；批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。 ? 依法監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和清算；監(jiān)管境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。 2023/1/19 34 第四節(jié) 我國金融監(jiān)管的發(fā)展變遷 ? 依法對公開發(fā)行和上市交易證券的證券發(fā)行人、上市公司、交易所及相關(guān)機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管；依法對證券業(yè)務(wù)活動以及托管業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)管。 ? 依法制定證券、期貨從業(yè)人員資格、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和高級管理人員的任職管理辦法并組織實施；依法制定證券從業(yè)人員的資格、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實施；按規(guī)定管理證券、期貨從業(yè)人員和高級管理人員。 ? 依法監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市；監(jiān)管境內(nèi)機構(gòu)到境外設(shè)立證券機構(gòu)；監(jiān)管境外機構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)。 2023/1/19 35 第四節(jié) 我國金融監(jiān)管的發(fā)展變遷 ? 依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、交易的信息披露情況，監(jiān)管證券、期貨信息傳播活動，負(fù)責(zé)證券、期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。 ? 依法對證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。 ? 依法對違反證券、期貨市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)和行政規(guī)章的行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。 ? 管理證券、期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務(wù)。 ? 法律、行政法規(guī)和國務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)，辦理國務(wù)院交辦的有關(guān)事宜。 2023/1/19 36 第四節(jié) 我國金融監(jiān)管的發(fā)展變遷 （三）保監(jiān)會對保險業(yè)的監(jiān)管 ? 根據(jù)國家法律和國務(wù)院的授權(quán)，保監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)督管理全國保險市場，維護(hù)保險業(yè)的合法、穩(wěn)健運行。 ? 擬訂保險業(yè)發(fā)展的方針政策，制定行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；起草保險業(yè)監(jiān)管的法律、法規(guī)；制定業(yè)內(nèi)規(guī)章。 ? 審批保險公司及其分支機構(gòu)、保險集團(tuán)公司、保險控股公司的設(shè)立；會同有關(guān)部門審批保險資產(chǎn)管理公司的設(shè)立；審批境外保險機構(gòu)代表處的設(shè)立；審批保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、保險公估公司等保險中介機構(gòu)及其分支機構(gòu)的設(shè)立；審批境內(nèi)保險機構(gòu)和非保險機構(gòu)在境外設(shè)立保險機構(gòu)；審批保險機構(gòu)的合并、分立、變更、解散，決定接管和指定接受；參與、組織保險公司的破產(chǎn)、清算。 2023/1/19 37 第四節(jié) 我國金融監(jiān)管的發(fā)展變遷 ? 審查、認(rèn)定各類保險機構(gòu)高級管理人員的任職資格；制定保險從業(yè)人員的基本資格標(biāo)準(zhǔn)。 ? 審批關(guān)系社會公眾利益的保險險種、依法實行強制保險的險種和新開發(fā)的人壽保險險種等的保險條款和保險費率實施備案管理。 ? 依法監(jiān)管保險公司的償付能力和市場行為；負(fù)責(zé)保險保障資金的運用政策，制定有關(guān)規(guī)章制度，依法對保險公司的資金運用進(jìn)行監(jiān)管。 ? 對政策性保險和強制保險進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)管；對專屬自保、相互保險等組織形式和業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管。歸口管理保險行業(yè)協(xié)會、保險學(xué)會等行業(yè)社團(tuán)組織。 2023/1/19 38 第四節(jié) 我國金融監(jiān)管的發(fā)展變遷 ? 依法對保險機構(gòu)和保險從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭等違法、違規(guī)行為以及對非保險機構(gòu)經(jīng)營或變相經(jīng)營保險業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)查、處罰。 ? 依法對境內(nèi)保險及非保險機構(gòu)在境外設(shè)立的保險機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。 ? 制定保險行業(yè)信息化標(biāo)準(zhǔn)；建立保險風(fēng)險評價、預(yù)警和監(jiān)控體系，跟蹤分析、監(jiān)測、預(yù)測保險市場運行狀況，負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制全國保險業(yè)的數(shù)據(jù)、報表，抄送中國人民銀行，并按照國家有關(guān)規(guī)定予以發(fā)布。 ? 按照中央有關(guān)規(guī)定和干部管理權(quán)限，負(fù)責(zé)本系統(tǒng)黨的建設(shè)、紀(jì)檢和干部管理工作；負(fù)責(zé)國有保險公司監(jiān)事會的日常工作。 ? 承辦國務(wù)院交辦的其他事項。 2023/1/19 39 第四節(jié) 我國金融監(jiān)管的發(fā)展變遷 三、我國金融監(jiān)管體制的改革 （一）我國現(xiàn)行分業(yè)監(jiān)管體制面臨的問題 1. 金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新對分業(yè)監(jiān)管形成沖擊 2. 混業(yè)經(jīng)營苗頭使分業(yè)監(jiān)管面臨挑戰(zhàn) 3. 現(xiàn)行金融監(jiān)管的組織體系不健全 4. 金融監(jiān)管成本較高，效率低下 5. 在分業(yè)監(jiān)管中缺乏一套合理有效的協(xié)調(diào)機制 2023/1/19 40 第四節(jié) 我國金融監(jiān)管的發(fā)展變遷 （二）我國金融監(jiān)管體制的改革 1. 更新金融監(jiān)管理念 2. 轉(zhuǎn)移監(jiān)管重點 3. 改進(jìn)金融監(jiān)管方式 4. 完善金融監(jiān)管體系 5. 加強跨境金融監(jiān)管的合作 2023/1/19 41 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAIT
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