【導(dǎo)讀】行為持續(xù)改進(jìn)的目的。各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)環(huán)境因素的識(shí)別及初步評(píng)價(jià),并將結(jié)果報(bào)辦公室.下發(fā)<<環(huán)境因素調(diào)查表>>.登記匯總環(huán)境因素及重要環(huán)境因素.負(fù)責(zé)組織對(duì)環(huán)境因素更新后建立臺(tái)帳并重新組織評(píng)價(jià).夠控制和可能施加影響的環(huán)境因素.三種時(shí)態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)以及所伴隨的潛在的重大環(huán)境影響.b、向水體排放污染物質(zhì)；e、固體廢棄物的處置和管理；f、各種資源、能源利用程度；g、本公司活動(dòng)對(duì)周圍社區(qū)的影響.調(diào)查法、現(xiàn)場(chǎng)觀察法、排查法、過(guò)程分析法等.代表確認(rèn)后，形成全公司的環(huán)境因素清單.凡屬第一類的為特別重大環(huán)境因素,應(yīng)第一批控制;凡屬第二、三、四類第三級(jí)和第五類第二級(jí)的，為一般環(huán)境因素；其余為未來(lái)?xiàng)l件許可后改進(jìn)的.編寫(xiě)<<重要環(huán)境因素清單>>,報(bào)環(huán)境管理者代表批準(zhǔn).c、有關(guān)法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變化；d、相關(guān)方抱怨或提出合理要求；司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中能夠嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求。

　　

【正文】 實(shí)施和改進(jìn)。 2 適用范圍 適用于本公司環(huán)境 管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。 3 職責(zé) 總經(jīng)理 a) 批準(zhǔn)《年度內(nèi)審計(jì)劃》； b) 批準(zhǔn)內(nèi)部 環(huán)境 管理體系審核報(bào)告； c) 定期召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議。 管理者代表 a) 全面負(fù)責(zé)內(nèi)部 環(huán)境 管理體系審核工作； b) 選定審核組長(zhǎng)及審核員，并編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》，批準(zhǔn)《審核實(shí)施計(jì)劃》； c) 負(fù)責(zé)審核《內(nèi)部環(huán)境 管理體系審核報(bào)告》。 內(nèi)審組長(zhǎng) a) 負(fù)責(zé)編制每次的內(nèi)審計(jì)劃及內(nèi)部 環(huán)境 體系審核報(bào)告。 b) 負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)審 。 審核組成員 a) 負(fù)責(zé)編制內(nèi)審檢查表； b) 實(shí)施內(nèi)審； c) 開(kāi)具《不合格報(bào)告》，并對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 4 程序 年度內(nèi)審計(jì)劃 根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，由管理者代表負(fù)責(zé)策劃各部門(mén)全年審核方案，編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》，確定審核的范圍、頻次和方法等，《年度內(nèi)審計(jì)劃》需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。另外出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部 環(huán)境 審核： a) 組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化； b) 出現(xiàn)重大環(huán)境 事故，或用戶對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴； c) 法律、法規(guī)及其他外部要求的變更； d) 在接受第二、第三方審核之前； e) 在環(huán)境 認(rèn)證證書(shū)到期換證前。 年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容 a) 確定審核的范圍、頻次和方法； b) 明確受審部門(mén)和審核時(shí)間。 根據(jù)需要 ,可審核 環(huán)境 體系覆蓋的全部要求和部門(mén) ,也可以專門(mén)針對(duì)某幾項(xiàng)要求或部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)審核 。但全年的內(nèi)審必須覆蓋 環(huán)境 管理體系全部要求。 審核前的準(zhǔn)備 管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員。內(nèi)審應(yīng)由與受審部門(mén)無(wú)直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。 由內(nèi)審組長(zhǎng)策劃審核并編制本次《審核實(shí) 施計(jì)劃》，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括： a) 審核目的、范圍、方法、依據(jù)； b) 內(nèi)部審核的工作安排； c) 審核組成員； d) 審核時(shí)間，地點(diǎn)； e) 受審部門(mén)及審核要點(diǎn)； f) 預(yù)定時(shí)間，持續(xù)時(shí)間； g) 開(kāi)會(huì)時(shí)間。 在了解受審部門(mén)的具體情況后，內(nèi)審組長(zhǎng)組織編寫(xiě)《內(nèi)審檢查表》，內(nèi)審檢查表要詳細(xì)列出審核要素、項(xiàng)目和方法，確保無(wú)要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。 內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前十天將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門(mén)，受審部門(mén)對(duì)內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審 前三天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。 內(nèi)部環(huán)境體系審核員應(yīng)經(jīng)環(huán)境 體系認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。 內(nèi)審的實(shí)施 首次會(huì)議 a) 參加會(huì)議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及部門(mén)負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到，并由 辦公室 保留記錄。內(nèi)審組長(zhǎng)主持會(huì)議。 b) 會(huì)議內(nèi)容：由組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。 現(xiàn)場(chǎng)審核 a) 內(nèi)審組根據(jù)《內(nèi)審檢查表》對(duì)受審部門(mén)的執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中。 b) 內(nèi)審組長(zhǎng)需每日全面了解該當(dāng)日內(nèi) 審情況 ，對(duì)《不合格報(bào)告》進(jìn)行核對(duì)。 c) 內(nèi)審時(shí)審核員要公正而又客觀地對(duì)待問(wèn)題。 審核報(bào)告 現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析、檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，必要時(shí)還要依據(jù)與顧客簽訂的合同要求，確認(rèn)不合格項(xiàng)，并發(fā)出《不合格報(bào)告》由相關(guān)部門(mén)分析原因， 制定糾正措施，經(jīng)審核員確認(rèn)后實(shí)施糾正，審核員負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證，并報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果。 現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)完成《內(nèi)部 環(huán)境 管理體系審核報(bào)告》，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。審核報(bào)告內(nèi) 容： a) 審核目的、范圍、方法和依據(jù)； b) 審核組成員、受審核方代表； c) 不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度； d) 存在的主要問(wèn)題分析； e) 對(duì)公司 環(huán)境 管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。 末次會(huì)議 a) 參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到，并由辦公室 保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。 b) 會(huì) 議內(nèi)容：內(nèi)審組長(zhǎng)重申審核目的，宣讀《不合格報(bào)告》；宣讀《內(nèi)部環(huán)境 管理體系審核報(bào)告》；提出完成糾正措施的要求及日期；由組織的領(lǐng)導(dǎo)講話。 c) 由 辦公室 發(fā)放 《內(nèi)部 環(huán)境 管理體系審核報(bào)告》到各相關(guān)部門(mén)。 4． 4 本次內(nèi)審結(jié)果要提交公司管理評(píng)審。 5 相關(guān)文件 《管理評(píng)審控制程序》 章 《改進(jìn)控制程序》 章 6 質(zhì)量記錄 《年度內(nèi)審計(jì)劃》 《審核實(shí)施計(jì)劃》 《內(nèi)審檢查表》 《不合格報(bào)告》 《內(nèi)部環(huán)境 管理體系審核報(bào)告》 《會(huì)議簽到表》 《不合格項(xiàng)分布表》 文件編號(hào)： EMS/ 管理評(píng)審控制程序 1 目的 本公司通過(guò)管理評(píng)審自我檢驗(yàn)和評(píng)價(jià) 環(huán)境管理體系的適宜性、充分性和有效性，并驗(yàn)證環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)是否得到滿足，由此建立一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)本公司環(huán)境 管理體系的持續(xù)改進(jìn)，根據(jù)本公司的業(yè)務(wù)情況，按計(jì)劃的時(shí)間間隔評(píng)審 環(huán)境 管理體系。 2 適用范圍 該程序適用于最高管理者按計(jì)劃 定期對(duì)本公司質(zhì)量管理體系進(jìn)行管理評(píng)審活動(dòng)。 3 職責(zé) 總經(jīng)理批準(zhǔn)管理評(píng)審計(jì)劃和管理評(píng)審報(bào)告，并主持管理評(píng)審活動(dòng)。 管理者代表負(fù)責(zé)收集、匯總本公司 環(huán)境 管理體系運(yùn)行的總體情況，并負(fù)責(zé) 環(huán)境 管理體系的建立、實(shí)施、保持和協(xié)調(diào)工作，制訂評(píng)審計(jì)劃，編制管理評(píng)審報(bào)告，同時(shí)還負(fù)責(zé)對(duì)管理評(píng)審后的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的跟蹤及檢查落實(shí)工作。 各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)提供本部門(mén) 環(huán)境 管理體系運(yùn)行總結(jié)，并負(fù)責(zé)實(shí)施相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。 辦公室 負(fù)責(zé)發(fā) 放《管理評(píng)審?fù)ㄖ獑巍芳皶?huì)議組織，做好會(huì)議記錄，負(fù)責(zé)可能引起的環(huán)境 管理體系文件更改，及保存相關(guān)管理評(píng)審記錄。 4 程序概要 管理評(píng)審計(jì)劃 每年至少進(jìn)行一次管理評(píng)審，可結(jié)合內(nèi)審后的結(jié)果進(jìn)行，也可根據(jù)需要安排。 管理者代表可每次管理評(píng)審前一個(gè)月編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃主要內(nèi)容包括： a) 評(píng)審時(shí)間； b) 評(píng)審目的； c) 評(píng)審范圍及評(píng)審重點(diǎn)； d) 參加評(píng)審部門(mén)（人員）； 制定管理評(píng)審計(jì)劃劃 經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn) 計(jì)劃下達(dá)各部門(mén) 召開(kāi)評(píng)審會(huì)議 編制評(píng)審報(bào)告 改進(jìn)并驗(yàn)證 各部門(mén)上報(bào)總結(jié)劃 e) 評(píng)審依據(jù)； f) 評(píng)審內(nèi)容。 當(dāng)出現(xiàn)下列情況，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行管理評(píng)審 ： a) 公司組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn) 品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時(shí)； b) 發(fā)生重大環(huán)境事故或用戶關(guān)于環(huán)境 有嚴(yán)重投訴或投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)； c) 當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)； d) 市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化時(shí) e) 即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核時(shí)； f) 環(huán)境 審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格時(shí)。 管理評(píng)審輸入 管理評(píng)審輸入應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的當(dāng)前的業(yè)績(jī)和改進(jìn)的機(jī)會(huì)： a) 內(nèi)部審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果； b) 來(lái)自外部相關(guān)方的交流信息，包括抱怨； c) 組織的環(huán)境績(jī)效 ； d) 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度 ； e) 糾正和預(yù)防措施的狀況 ； f) 以往管理評(píng)審的后續(xù)措施； g) 客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化； h) 環(huán)境 管理體系運(yùn)行狀況，包括 環(huán)境 方針和 環(huán)境 目標(biāo)的適宜性和有效性； i) 環(huán)境管理體系的修改需求； j) 質(zhì)量活動(dòng)的改進(jìn)建議。 評(píng)審準(zhǔn)備 預(yù)定評(píng)審前十天，各部門(mén)整理管理評(píng)審的資料，提交給管理者代表。 管理者代表負(fù)責(zé)根據(jù)評(píng)審輸入的要求，組織評(píng)審資料的收集，準(zhǔn)備必要的文件和評(píng)審資料，與總經(jīng)理溝通確認(rèn)，編寫(xiě)《管理評(píng)審?fù)ㄖ獑巍?，明確本次會(huì)議議程。 辦公室 向 參加評(píng)審的人員發(fā)放《管理評(píng)審?fù)ㄖ獑巍贰? 管理評(píng)審會(huì)議 a) 公司總經(jīng)理主持評(píng)審會(huì)議，管理者代表向總經(jīng)理匯報(bào)現(xiàn)階段質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，各部門(mén)負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員對(duì)評(píng)審輸入做評(píng)價(jià)； b) 公司總經(jīng)理對(duì)于存在或潛在的不合格項(xiàng)提出糾正和預(yù)防措施，確定責(zé)任人和整改時(shí)間，對(duì)所涉及的評(píng)審內(nèi)容作出結(jié)論（包括進(jìn)一步調(diào)查、驗(yàn)證等）； c) 辦公室 負(fù)責(zé)做好會(huì)議記錄。 管理評(píng)審輸出 管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括以下方面有關(guān)的措施： a) 環(huán)境 管理體系及其過(guò)程的改進(jìn)，包括對(duì) 環(huán)境方針、環(huán)境 目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、 過(guò)程控制等 方面的評(píng)價(jià)； 及對(duì)其持續(xù)改進(jìn)所作的承諾； b) 環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)。 會(huì)議結(jié)束后，由管理者代表根據(jù)管理評(píng)審輸出的要求進(jìn)行總結(jié)，編制《管理評(píng)審報(bào)告》，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。本次管理評(píng)審的輸出可作為下次管理評(píng)審的輸入。 改進(jìn)、糾正 、預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證。 管理者代表根據(jù)《改進(jìn)控制程序》的規(guī)定，對(duì)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 如果評(píng)審結(jié)果引起文件更改，應(yīng)執(zhí)行《文件控制程序》。 管理評(píng)審產(chǎn)生的相關(guān)的 環(huán)境記錄應(yīng)由 辦公室 按《記錄 控制程序》保管，包 括管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審前各部門(mén)準(zhǔn)備的評(píng)審資料、評(píng)審會(huì)議記錄及管理評(píng)審報(bào)告等。 5 相關(guān)文件 《文件控制程序》 章 《 記錄控制程序》 章 《改進(jìn)控制程序》 章 6 質(zhì)量記錄 《管理評(píng)審計(jì)劃》 《管理評(píng)審?fù)ㄖ獑巍? 《管理評(píng)審報(bào)告》 《會(huì)議記錄表》 《糾正和預(yù)防措施處理單》