【導(dǎo)讀】BD-06樂(lè)清市中冠電氣有限公司。◆與受審核部門(mén)相關(guān)的文件是多少?◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、報(bào)告等是否保存完好?◆電子形式文件的使用是否有效?適用要素(或過(guò)程)并符合其要求?給予確定及描述?◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001的要求?◆查詢(xún)相關(guān)文件的途徑◆有否規(guī)定查詢(xún)相關(guān)文件的途徑?◆管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。相互作用的表述?！羰謨?cè)和程序是否相互協(xié)調(diào),是否有可操作性。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×評(píng)審做出了規(guī)定?◆外來(lái)文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之例?◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？◆識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書(shū)面的質(zhì)量方針和目標(biāo),并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?用性、有效性和充分性?！羰欠駷槊宽?xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。

　　

【正文】 ？ ◆當(dāng)有可追溯性要求時(shí)（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具有惟一性，并加以記錄？ ◆是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？ ◆是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？ ◆標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有明確規(guī)定？ ◆產(chǎn)品 /物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)（必要時(shí)），是否作出了規(guī)定？ ◆對(duì)標(biāo)識(shí)的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出明確的規(guī)定？是否有效實(shí)施？ ◆對(duì)有可追溯性的場(chǎng)合，是否對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一標(biāo)識(shí)？ ◆對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目 的？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ZG/GP。 BD06 樂(lè)清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質(zhì)量 管理 體系內(nèi)審檢查表 續(xù) 29 受審核部門(mén)： 審核員： 批準(zhǔn)人： 審核準(zhǔn)則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準(zhǔn)日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 溯性 ◆用哪些方法對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？ ◆對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理規(guī)定？ ◆各種物料、過(guò)程中產(chǎn)品、成品的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否合適、正確？ ◆用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的管理是否符合要求？ ◆存放的方式是否正確，是否隨著檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)變化而更改標(biāo)識(shí)？ ◆是否保護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？ 顧客財(cái)產(chǎn) ◆是否對(duì)顧客 的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？ ◆組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)？ ◆顧客財(cái)產(chǎn)是否得到了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)。 ◆已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)是否分類(lèi)擺放，是否存在混雜的情況。 ◆顧客財(cái)產(chǎn)，生產(chǎn)時(shí)丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是否記錄，是否向顧客報(bào)告？ ◆當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是如何記錄并向顧客報(bào)告的。 ◆顧客有無(wú)意見(jiàn)？ 產(chǎn)品防護(hù) ◆是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？ ◆是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）作了具體的規(guī)定 ？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ZG/GP。 BD06 樂(lè)清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質(zhì)量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 30 受審核部門(mén)： 審核員： 批準(zhǔn)人： 審核準(zhǔn)則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準(zhǔn)日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 產(chǎn)品防護(hù) ◆是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？ ◆書(shū)面的規(guī)定是否切合實(shí)際，是否是有效版本？ ◆如何做好生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品的防護(hù)工作（包括包裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作）？有無(wú)在制品、半成品管理辦法？ ◆產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？ ◆有無(wú)包裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)（如堆碼標(biāo)識(shí)、小心輕放標(biāo)識(shí)等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？ ◆發(fā)貨時(shí)，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)？ ◆搬運(yùn)的方法和手段是否有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？ ◆是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理方法。搬運(yùn)工具、方法、場(chǎng)地是否都適宜？ ◆現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過(guò)程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？ ◆產(chǎn)品的包裝管理 ◆是否對(duì)包裝過(guò)程、標(biāo)志過(guò)程做出了明確規(guī)定？ ◆包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？ ◆現(xiàn)場(chǎng)包裝、標(biāo)志過(guò)程是否符合要求？ ◆隨機(jī)帶的文件是否齊全？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求 受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ZG/GP。 BD06 樂(lè)清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質(zhì)量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 31 受審核部門(mén)： 審核員： 批準(zhǔn)人： 審核準(zhǔn)則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準(zhǔn)日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 產(chǎn)品防護(hù) ◆產(chǎn)品的 貯存和保護(hù) ◆是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施， 是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂?kù)驗(yàn)收、保管、出庫(kù)的規(guī)定？貫徹情況如何？ ◆是否做到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn)品庫(kù)存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？ ◆貯存庫(kù)房的環(huán)境條件是否適宜安全措施是否適當(dāng)？ ◆倉(cāng)庫(kù)貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？ ◆有失效期限的物資是否得致函有效的控制？ ◆倉(cāng)庫(kù)是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆？ ◆是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞， 不丟失地安全到達(dá)目的地。向外發(fā)貨時(shí)，是否做好了有關(guān)的記錄？ ◆現(xiàn)場(chǎng)賬、卡、物是否一致？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ZG/GP。 BD06 樂(lè)清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質(zhì)量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 32 受審核部門(mén)： 審 核員： 批準(zhǔn)人： 審核準(zhǔn)則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準(zhǔn)日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 ◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的配置 ◆是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行了識(shí)別？是否配備了必要的監(jiān)視和測(cè)量裝置？ ◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的測(cè)量能力是否滿足規(guī)定要求？ ◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn) ◆是否在使用前或按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行 校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)？無(wú)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否要依據(jù)的文件？ ◆是否保存檢定、校準(zhǔn)的記錄？ ◆校準(zhǔn)人員有無(wú)上崗證？ ◆有無(wú)校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期內(nèi)？ ◆不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？ ◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的使用 ◆是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人？ ◆是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法？ ◆是否有必要的高速設(shè)備的使用說(shuō)明書(shū)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？ ◆如何按規(guī)定調(diào)整測(cè)試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效？ ◆測(cè)試人員有無(wú)上崗證？ 注 1：文件查 閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ZG/GP。 BD06 樂(lè)清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質(zhì)量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 33 受審核部門(mén)： 審核員： 批準(zhǔn)人： 審核準(zhǔn)則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準(zhǔn)日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 ◆監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)的處理 ◆當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，是否復(fù)評(píng)以前測(cè)量結(jié)果的有效性，如何評(píng)定？ ◆是否根據(jù)評(píng)定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施？ ◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的保管 ◆有無(wú)防止在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間損壞或失效的措施（包括工作環(huán)境、貯存條件等） ◆措施是否得到貫徹？ ◆監(jiān)視和測(cè)量軟件的管理 ◆用于監(jiān)視和測(cè)量的軟件，使用前是否予以確認(rèn)并在必要時(shí) 進(jìn)行再確認(rèn)？ 總則 ◆監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的策劃 ◆是否規(guī)定、策劃和實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？有哪些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？ ◆是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？ ◆監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)能否確保符合性和實(shí)施改進(jìn)（如何通過(guò)這些活動(dòng)識(shí)改進(jìn)機(jī)會(huì)）？ ◆統(tǒng)計(jì)技術(shù)的使用及效果 ◆使用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？ ◆統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用的場(chǎng)合是否恰當(dāng)。 ◆如何檢查統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用效果？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核 部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ZG/GP。 BD06 樂(lè)清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質(zhì)量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 34 受審核部門(mén)： 審核員： 批準(zhǔn)人： 審核準(zhǔn)則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準(zhǔn)日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 顧客滿意 ◆如何進(jìn)行顧客 滿意程序的監(jiān)視和測(cè)量？ ◆是否收集并分析了顧客滿意程序的 出 處并將其作為評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的依據(jù)之一？ ◆有無(wú)收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲取信息的時(shí)機(jī)、職責(zé)、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？ ◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是否行到了執(zhí)行？ ◆對(duì)顧客滿意程序的分析結(jié)果對(duì)改進(jìn)起到了哪些作用？ ◆顧客滿意程度明顯下降時(shí)，是否采取了改進(jìn)措施 ◆分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時(shí)，是否采取糾正措施？ ◆糾下措施是否有效？ 內(nèi)部審核 ◆ 組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序 ◆文件程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？ ◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？ ◆內(nèi)部審核方案的策劃 ◆是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？ ◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 ZG/GP。 BD06 樂(lè)清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質(zhì)量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 35 受審核部門(mén)： 審核員： 批準(zhǔn)人： 審核準(zhǔn)則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準(zhǔn)日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問(wèn) 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 內(nèi)部審核 ◆內(nèi)部審核方案的策劃 ◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門(mén)？ ◆是否 按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？ ◆內(nèi)部審核的實(shí)施 ◆是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？ ◆內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門(mén)？ ◆審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？ ◆審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得了資格