【正文】 、崗位設(shè)立及宣傳和培訓(xùn)情況?( ABCD)(ABCD，實現(xiàn)持續(xù)有效監(jiān)管(ABCD)。、配合的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管環(huán)節(jié)有(AC)(ABCD )。(ABC)?( ABCD)、陡降 ( AC )。，將報告日前半年執(zhí)行駐在國家(地區(qū))反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送，將報告日前半年執(zhí)行駐在國家(地區(qū))反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送，只接受境外監(jiān)管部門指導(dǎo)“反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時( B)。，而不必等到上報年度報表時才報告 “反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況”發(fā)生變化時 ( D )。，而不必等到上報年度報表時才報告( BCD )。，銀行的職貴是(ABC )。（A )的職責(zé)。(首府)城市中心支行，哪個英文字母代表可疑交易報告數(shù)據(jù)類型?( D ) ，其2008年度的內(nèi)部控制制度正常報表應(yīng)命名為( A )。A. 010011101026226A20080F000. xls B. 010011101026226A20080F100. xls C. 010011101026226A20081 F000. xls D. 010011101026226A20081 F100. xls17.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》中填報單位是指（C） 18.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》填報依據(jù)為( D )A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》B.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢大額交易和可疑交易報告管理辦法》C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》D.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》19.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中的“其他情形”是否包括“發(fā)現(xiàn)問題”而沒有建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶? ( B ) 20.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中的“通過代理行識別數(shù)”只由（ A)業(yè)金融機(jī)構(gòu)填寫。?( A )( ABCD )。、其他機(jī)關(guān)打擊洗錢活動情況報表(重新識別客戶)報表23.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中的“通過第三方識別數(shù)”不指由:( ABC )識別的。24.《金融機(jī)構(gòu)協(xié)助公安機(jī)關(guān)、其他機(jī)關(guān)打擊洗錢活動情況統(tǒng)計表》中的“其它機(jī)關(guān)”不含(CD)。 ，反洗錢工作人員不得少于 (D) 人，否則，銀行有權(quán)拒絕。 A. 5 B. 10 C. 1 D. 2，反洗錢工作人員應(yīng)出示(B)，否則，銀行有權(quán)拒絕。( C )批準(zhǔn)后可執(zhí)行。 28.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》需要由( B )簽字確認(rèn)。 ，應(yīng)及時發(fā)出( C)，進(jìn)行風(fēng)險提示，要求其采取相應(yīng)的防范措施。A.(反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》 B.(反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》C.,(反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》D.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補(bǔ)充報送通知書》，中國人民銀行應(yīng)進(jìn)行( A )。 第八章：( ACD )、反洗錢法律意識及合規(guī)意識( ABCD )。 ( ABCD )。(ABCD)。 、財會等綜合性知識培訓(xùn)(ABD )。，承擔(dān)應(yīng)有的社會責(zé)任，各銀行應(yīng)開展反洗錢宣傳工作，制訂有針對性的宣傳計劃，而不必自行制訂宣傳計劃 ，采取內(nèi)部宣傳和外部宣傳兩種宣傳方式 ( A )。，與中高級領(lǐng)導(dǎo)層無關(guān)、中外反洗錢監(jiān)管處罰實例等、利用銀行內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)或信息網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部刊物等方式開展宣傳第九章：(一)判斷改錯題，經(jīng)檢查組組長批準(zhǔn)，檢查組可以對被查機(jī)構(gòu)有關(guān)證據(jù)材料予以先行登記保存。，檢查組應(yīng)退還全部借閱材料，并與被查單位舉行離場會談√，情節(jié)嚴(yán)重的處十萬元以上二十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下的罰款。 ，情節(jié)嚴(yán)重的由中國人民銀行處以二十萬元以上五十萬元以下罰款?！蹋ǘ?不定項選擇題?( ABC ) ，運用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預(yù)防洗錢的一種常用監(jiān)管方式，包括履行反洗錢現(xiàn)場檢查職責(zé)( ABCDE )。、內(nèi)部審計情況( ABCD )。 ( ABC )。，組織開展被查業(yè)務(wù)時間段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動，并在規(guī)定時限內(nèi)提交書面自查報告 ，并在規(guī)定時間內(nèi)提交給檢查組、文件和會計憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時調(diào)閱《現(xiàn)場檢查會談紀(jì)要》簽字確認(rèn)( ABCD ) 、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù) 《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由中國人民銀行總行及地(市)以上分支機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。情節(jié)嚴(yán)重的處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他貴壬人員，處一萬元以上五萬元以下的罰款( ABC )。 ，泄露有關(guān)信息的、阻礙反洗錢檢查的第十章：(一)判斷改錯題，是指中國人民銀行各級分支機(jī)構(gòu)針對可疑交易活動，依法向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實和查證的行政行為。 2.《中華人民共和國反洗錢法》中專門規(guī)定了“反洗錢調(diào)查”一章，明確了中國人民銀行總行或者其省一級分支機(jī)構(gòu)有權(quán)向金融機(jī)構(gòu)調(diào)查核實可疑交易活動，從而使中國人民銀行的反洗錢調(diào)查權(quán)有了明確的法律依據(jù)?！?，不包括群眾舉報。《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合反洗錢調(diào)查，如實提供有關(guān)文件和資料。，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章〕√，是指中國人民銀行總行或者其省一級分支機(jī)構(gòu)在調(diào)查可疑交易活動中，對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料采取的登記保存措施。√ ，是指在調(diào)查可疑交易活動過程中，當(dāng)客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外時，中國人民銀行依法暫時禁止客戶提取和轉(zhuǎn)移該賬戶資金的強(qiáng)制措施?！?二)不定項選擇題(A C D)。，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供《中華人民共和國反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款D_銀行違反《中華人民共和國反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生的，直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員可被處罰5萬元以上50萬元以下罰款，調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的下列資料( ABCD)，包括被調(diào)查對象在金融機(jī)構(gòu)開立、變更或注銷賬戶時提供的信息和資料 ，包括被調(diào)查對象在金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證，以下說法錯誤的是( BD )。、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存，銀行也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料、資料時，應(yīng)當(dāng)會同在場的銀行工作人員查點清楚，當(dāng)場開列(反洗錢調(diào)查封存清單》、資料進(jìn)行拍照或掃描( ABCD )。，銀行應(yīng)當(dāng)立即向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)先行緊急報案 ，自銀行接到《臨時凍結(jié)通知書》之時起計算《解除臨時凍結(jié)通知( ABCD )。、補(bǔ)充和更正詢問筆錄的權(quán)利( ABC )。(ABCD )。 、設(shè)備，按照調(diào)查通知的要求準(zhǔn)備好調(diào)查需要的檔案資料、電子數(shù)據(jù) 、部門、人員屆時到位等，以便現(xiàn)場調(diào)查的順利進(jìn)行，審核執(zhí)法證件的合法性，并審核調(diào)查通知書 ，以及協(xié)助封存有關(guān)資料( ABCD )。 ；； ( ACD )。 ，環(huán)節(jié)多，泄密的風(fēng)險大，因此，銀行在配合反汽錢調(diào)查時應(yīng)高度重視保密工柞，不涉及違反國家法律問題，他們將會改變洗錢活動的地點和方式，或暫時停止洗錢活動，導(dǎo)致洗錢案件線索中斷，甚至重要證據(jù)的滅失，嚴(yán)重的還會影響到相關(guān)人員的人身安危，這會嚴(yán)重影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)預(yù)防、監(jiān)控洗錢活動和司法機(jī)關(guān)打擊洗錢犯罪的有效性，還可能使銀行和相關(guān)工作人員面臨因配合調(diào)查工作泄密帶來的法律風(fēng)險( ABCD )。、背景和目的