【正文】 、崗位設(shè)立及宣傳和培訓(xùn)情況?( ABCD)(ABCD，實(shí)現(xiàn)持續(xù)有效監(jiān)管(ABCD)。、配合的反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)有(AC)(ABCD )。(ABC)?( ABCD)、陡降 ( AC )。，將報(bào)告日前半年執(zhí)行駐在國(guó)家(地區(qū))反洗錢(qián)規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門(mén)檢查和處罰的情況通過(guò)其總部向中國(guó)人民銀行報(bào)送，將報(bào)告日前半年執(zhí)行駐在國(guó)家(地區(qū))反洗錢(qián)規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門(mén)檢查和處罰的情況通過(guò)其總部向中國(guó)人民銀行報(bào)送，只接受境外監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)“反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時(shí)( B)。，而不必等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)才報(bào)告 “反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況”發(fā)生變化時(shí) ( D )。，而不必等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)才報(bào)告( BCD )。，銀行的職貴是(ABC )。（A )的職責(zé)。(首府)城市中心支行，哪個(gè)英文字母代表可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)類(lèi)型?( D ) ，其2008年度的內(nèi)部控制制度正常報(bào)表應(yīng)命名為( A )。A. 010011101026226A20080F000. xls B. 010011101026226A20080F100. xls C. 010011101026226A20081 F000. xls D. 010011101026226A20081 F100. xls17.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法(試行)》中填報(bào)單位是指（C） 18.《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》填報(bào)依據(jù)為( D )A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》B.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》C.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法(試行)》D.《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》19.《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“其他情形”是否包括“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”而沒(méi)有建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)? ( B ) 20.《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“通過(guò)代理行識(shí)別數(shù)”只由（ A)業(yè)金融機(jī)構(gòu)填寫(xiě)。?( A )( ABCD )。、其他機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng)情況報(bào)表(重新識(shí)別客戶(hù))報(bào)表23.《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“通過(guò)第三方識(shí)別數(shù)”不指由:( ABC )識(shí)別的。24.《金融機(jī)構(gòu)協(xié)助公安機(jī)關(guān)、其他機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)表》中的“其它機(jī)關(guān)”不含(CD)。 ，反洗錢(qián)工作人員不得少于 (D) 人，否則，銀行有權(quán)拒絕。 A. 5 B. 10 C. 1 D. 2，反洗錢(qián)工作人員應(yīng)出示(B)，否則，銀行有權(quán)拒絕。( C )批準(zhǔn)后可執(zhí)行。 28.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)談話記錄》需要由( B )簽字確認(rèn)。 ，應(yīng)及時(shí)發(fā)出( C)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，要求其采取相應(yīng)的防范措施。A.(反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)談話記錄》 B.(反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書(shū)》C.,(反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)》D.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書(shū)》，中國(guó)人民銀行應(yīng)進(jìn)行( A )。 第八章：( ACD )、反洗錢(qián)法律意識(shí)及合規(guī)意識(shí)( ABCD )。 ( ABCD )。(ABCD)。 、財(cái)會(huì)等綜合性知識(shí)培訓(xùn)(ABD )。，承擔(dān)應(yīng)有的社會(huì)責(zé)任，各銀行應(yīng)開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳工作，制訂有針對(duì)性的宣傳計(jì)劃，而不必自行制訂宣傳計(jì)劃 ，采取內(nèi)部宣傳和外部宣傳兩種宣傳方式 ( A )。，與中高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層無(wú)關(guān)、中外反洗錢(qián)監(jiān)管處罰實(shí)例等、利用銀行內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)或信息網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部刊物等方式開(kāi)展宣傳第九章：(一)判斷改錯(cuò)題，經(jīng)檢查組組長(zhǎng)批準(zhǔn)，檢查組可以對(duì)被查機(jī)構(gòu)有關(guān)證據(jù)材料予以先行登記保存。，檢查組應(yīng)退還全部借閱材料，并與被查單位舉行離場(chǎng)會(huì)談√，情節(jié)嚴(yán)重的處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。 ，情節(jié)嚴(yán)重的由中國(guó)人民銀行處以二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款?！蹋ǘ?不定項(xiàng)選擇題?( ABC ) ，運(yùn)用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國(guó)家反洗錢(qián)法律制度、預(yù)防洗錢(qián)的一種常用監(jiān)管方式，包括履行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查職責(zé)( ABCDE )。、內(nèi)部審計(jì)情況( ABCD )。 ( ABC )。，組織開(kāi)展被查業(yè)務(wù)時(shí)間段內(nèi)執(zhí)行反洗錢(qián)法規(guī)情況的自查活動(dòng)，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交書(shū)面自查報(bào)告 ，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交給檢查組、文件和會(huì)計(jì)憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)調(diào)閱《現(xiàn)場(chǎng)檢查會(huì)談紀(jì)要》簽字確認(rèn)( ABCD ) 、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù) 《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行總行及地(市)以上分支機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。情節(jié)嚴(yán)重的處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他貴壬人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款( ABC )。 ，泄露有關(guān)信息的、阻礙反洗錢(qián)檢查的第十章：(一)判斷改錯(cuò)題，是指中國(guó)人民銀行各級(jí)分支機(jī)構(gòu)針對(duì)可疑交易活動(dòng)，依法向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)和查證的行政行為。 2.《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》中專(zhuān)門(mén)規(guī)定了“反洗錢(qián)調(diào)查”一章，明確了中國(guó)人民銀行總行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)有權(quán)向金融機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)可疑交易活動(dòng)，從而使中國(guó)人民銀行的反洗錢(qián)調(diào)查權(quán)有了明確的法律依據(jù)?！?，不包括群眾舉報(bào)?！吨腥A人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合反洗錢(qián)調(diào)查，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。，并在詢(xún)問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章〕√，是指中國(guó)人民銀行總行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)在調(diào)查可疑交易活動(dòng)中，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料采取的登記保存措施?！?，是指在調(diào)查可疑交易活動(dòng)過(guò)程中，當(dāng)客戶(hù)要求將調(diào)查所涉及的賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)往境外時(shí)，中國(guó)人民銀行依法暫時(shí)禁止客戶(hù)提取和轉(zhuǎn)移該賬戶(hù)資金的強(qiáng)制措施?！?二)不定項(xiàng)選擇題(A C D)。，不得違反規(guī)定向客戶(hù)和其他人員提供《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款D_銀行違反《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員可被處罰5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款，調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的下列資料( ABCD)，包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立、變更或注銷(xiāo)賬戶(hù)時(shí)提供的信息和資料 ，包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行資金交易過(guò)程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( BD )。、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存，銀行也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)的銀行工作人員查點(diǎn)清楚，當(dāng)場(chǎng)開(kāi)列(反洗錢(qián)調(diào)查封存清單》、資料進(jìn)行拍照或掃描( ABCD )。，銀行應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)先行緊急報(bào)案 ，自銀行接到《臨時(shí)凍結(jié)通知書(shū)》之時(shí)起計(jì)算《解除臨時(shí)凍結(jié)通知( ABCD )。、補(bǔ)充和更正詢(xún)問(wèn)筆錄的權(quán)利( ABC )。(ABCD )。 、設(shè)備，按照調(diào)查通知的要求準(zhǔn)備好調(diào)查需要的檔案資料、電子數(shù)據(jù) 、部門(mén)、人員屆時(shí)到位等，以便現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的順利進(jìn)行，審核執(zhí)法證件的合法性，并審核調(diào)查通知書(shū) ，以及協(xié)助封存有關(guān)資料( ABCD )。 ；； ( ACD )。 ，環(huán)節(jié)多，泄密的風(fēng)險(xiǎn)大，因此，銀行在配合反汽錢(qián)調(diào)查時(shí)應(yīng)高度重視保密工柞，不涉及違反國(guó)家法律問(wèn)題，他們將會(huì)改變洗錢(qián)活動(dòng)的地點(diǎn)和方式，或暫時(shí)停止洗錢(qián)活動(dòng)，導(dǎo)致洗錢(qián)案件線索中斷，甚至重要證據(jù)的滅失，嚴(yán)重的還會(huì)影響到相關(guān)人員的人身安危，這會(huì)嚴(yán)重影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)預(yù)防、監(jiān)控洗錢(qián)活動(dòng)和司法機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)犯罪的有效性，還可能使銀行和相關(guān)工作人員面臨因配合調(diào)查工作泄密帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)( ABCD )。、背景和目的