【正文】 的證券買(mǎi)賣(mài) 單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方名稱(chēng) 證券買(mǎi)賣(mài)成交金額占本期交易金額的比例興業(yè)證券股份有限公司②支付給關(guān)聯(lián)方的交易傭金 單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方名稱(chēng) 本年應(yīng)付傭金已付傭金支付比例興業(yè)證券股份有限公司注：上述傭金按市場(chǎng)傭金率計(jì)算，并已扣除由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司收取，并由券商承擔(dān)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金后的凈額列示。③應(yīng)付關(guān)聯(lián)方墊付席位保證金關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)年月日興業(yè)證券股份有限公司合 計(jì)（）關(guān)聯(lián)方報(bào)酬①計(jì)劃管理費(fèi)關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)年月日（本計(jì)劃設(shè)立日）至 年月日興業(yè)證券股份有限公司合 計(jì)應(yīng)付管理人報(bào)酬關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)年月日興業(yè)證券股份有限公司合 計(jì)本計(jì)劃管理費(fèi)按前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下：＝247。當(dāng)年天數(shù)，其中：為每日應(yīng)計(jì)提的集合計(jì)劃管理費(fèi)為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值集合計(jì)劃管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)，按月支付。由管理人向托管人發(fā)送集合計(jì)劃管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于次月的首日起個(gè)工作日內(nèi)從集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付給管理人。遇法定節(jié)假日、休息日時(shí)，支付日期順延。②計(jì)劃托管費(fèi)關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)年月日（本計(jì)劃設(shè)立日）至 年月日中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司合 計(jì)應(yīng)付托管費(fèi)關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)年月日中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司合 計(jì)本集合計(jì)劃托管費(fèi)按前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下：＝247。當(dāng)年天數(shù)，其中：為每日應(yīng)計(jì)提的集合計(jì)劃托管費(fèi)為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值集合計(jì)劃托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)，按月支付。由管理人向托管人發(fā)送集合計(jì)劃托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于次月的首日起個(gè)工作日內(nèi)從集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付給托管人。遇法定節(jié)假日、休息日時(shí)，支付日期順延。③ 管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬 本年無(wú)支付本計(jì)劃管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬。管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)算方法如下：（）當(dāng)委托人退出或本計(jì)劃終止時(shí)，退出的本計(jì)劃單位份額年化收益率小于或等于時(shí)，計(jì)劃管理人不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬；（）當(dāng)委托人退出或本計(jì)劃終止時(shí)，退出的本計(jì)劃單位份額年化收益率大于時(shí)，管理人對(duì)超過(guò)以上的部分提取作為業(yè)績(jī)報(bào)酬。年化收益率計(jì)算：為委托人退出份額的年化收益率；為委托人退出份額在退出日的累計(jì)份額凈值；為委托人退出份額在參與日的累計(jì)份額凈值；為委托人退出份額在參與日的份額凈值；累計(jì)份額凈值份額凈值累計(jì)份額分紅。當(dāng)委托人退出份額的年化收益率≤時(shí)，管理人不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。當(dāng)委托人退出份額的年化收益率時(shí)，管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)算方法如下：為管理人對(duì)委托人退出份額提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬；為委托人退出份額在參與日的份額凈值；為委托人退出的份額數(shù)量；為委托人退出份額在參與日的資產(chǎn)凈值；如委托人退出的份額為多筆參與，則采用“先進(jìn)先出”法分別對(duì)每筆參與的份額計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬。推廣期參與價(jià)格為面值元，開(kāi)放期參與價(jià)格為受理申請(qǐng)當(dāng)日份額凈值，紅利再投資的參與價(jià)格為紅利轉(zhuǎn)份額當(dāng)日份額凈值。業(yè)績(jī)報(bào)酬的支付方式：業(yè)績(jī)報(bào)酬在業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日支付，由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬劃付指令，業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成，托管人按照劃付指令上約定的付款日期將業(yè)績(jī)報(bào)酬從集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。（）由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及由此產(chǎn)生的利息收入 本計(jì)劃的銀行存款由計(jì)劃托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司保管，存放在中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司存款按同期銀行間同業(yè)利率計(jì)息。本計(jì)劃托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司于年 月 日保管的銀行存款余額為元。本年度由本計(jì)劃托管人保管的銀行存款產(chǎn)生的利息收入為元。 （）年末興業(yè)證券股份有限公司及公司關(guān)鍵管理人員投資集合計(jì)劃情況截止年月日，本計(jì)劃管理人興業(yè)證券股份有限公司共持有本計(jì)劃份。截止年月日，本計(jì)劃管理人興業(yè)證券股份有限公司關(guān)鍵管理人員無(wú)持有本計(jì)劃份額。九、報(bào)告期末流通受限制不能自由轉(zhuǎn)讓的集合計(jì)劃資產(chǎn)本計(jì)劃截止年月日無(wú)持有因認(rèn)購(gòu)獲配新股及債券未上市而流通受限制的證券。本計(jì)劃截止年月日無(wú)持有因存在鎖定期約定而流通受限制的股票。十、資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng) 本計(jì)劃無(wú)需要披露的資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)。十一、其他重要事項(xiàng)本計(jì)劃無(wú)其他需要披露的重要事項(xiàng)。十二、財(cái)務(wù)報(bào)表之批準(zhǔn)本計(jì)劃財(cái)務(wù)報(bào)表于年月日經(jīng)本計(jì)劃管理人批準(zhǔn)。七、集合計(jì)劃投資組合報(bào)告（一）期末集合計(jì)劃資產(chǎn)組合情況 日期：年月日單位：人民幣元項(xiàng)目期末余額占總資產(chǎn)比例銀行存款及備付金 股票投資債券投資基金投資其他資產(chǎn) 資產(chǎn)合計(jì) ?。ǘ┌词兄嫡純糁当壤判虻钠谀┩顿Y證券明細(xì)證券代碼證券名稱(chēng)庫(kù)存數(shù)量證券市值市值占凈值格力電器浦發(fā)銀行貴州茅臺(tái)廣州友誼王府井富國(guó)匯利級(jí)蘇 泊 爾富國(guó)匯利級(jí)大秦鐵路中國(guó)水電投資組合報(bào)告附注) 本集合計(jì)劃本期投資的前十名證券中，無(wú)報(bào)告期內(nèi)發(fā)行主體被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到證監(jiān)會(huì)、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)、處罰的證券。) 本集合計(jì)劃投資的前十名證券中，沒(méi)有投資于超出集合計(jì)劃合同規(guī)定范圍之外的證券。八、集合計(jì)劃持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu) （一） 持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu) 報(bào)告期末集合計(jì)劃持有人戶(hù)數(shù) 平均每戶(hù)持有計(jì)劃份額 序號(hào) 項(xiàng) 目 份額（份） 占總份額比例 機(jī)構(gòu)投資者持有計(jì)劃份額 個(gè)人投資者持有計(jì)劃份額 （二）本期集合計(jì)劃份額的變動(dòng) 單位：份 期初總份額 本期參與份額(含管理人紅利再投資份額) 本期退出份額 期末總份額 注：本數(shù)據(jù)包含了12月1日當(dāng)天參與退出的份額數(shù)據(jù)（該數(shù)據(jù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于年1月4日確認(rèn)）。九、重要事項(xiàng)提示 （一）本集合計(jì)劃管理人及托管人在本報(bào)告期內(nèi)沒(méi)有發(fā)生涉及本集合計(jì)劃管理人、財(cái)產(chǎn)、托管業(yè)務(wù)的訴訟事項(xiàng)。 （二）本集合計(jì)劃管理人、托管人辦公地址沒(méi)有發(fā)生變更。 （三）本報(bào)告期內(nèi)集合計(jì)劃的投資組合策略沒(méi)有發(fā)生重大改變。（四）本集合計(jì)劃的管理人、托管人涉及托管業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員沒(méi)有受到任何處罰。（五）本集合計(jì)劃經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局批復(fù)，更名為“興業(yè)證券玉麒麟價(jià)值成長(zhǎng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”。（六）本集合計(jì)劃關(guān)于投資主辦人的變更，已向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（七）基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng) 本基金托管人年月日發(fā)布公告，經(jīng)中國(guó)建設(shè)銀行研究決定，聘任楊新豐為中國(guó)建設(shè)銀行投資托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，其任職資格已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)（證監(jiān)許可〔〕號(hào)）。聘任鄭紹平為中國(guó)建設(shè)銀行投資托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，其任職資格已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)（證監(jiān)許可〔〕號(hào)）。（八）涉及基金托管業(yè)務(wù)的訴訟情況無(wú)(九) 基金托管人涉及托管業(yè)務(wù)的部門(mén)及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況無(wú)（十）影響投資者決策的其他重要信息（十一）年月日,托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司發(fā)布關(guān)于董事長(zhǎng)任職的公告，自年月日起，王洪章先生就任本行董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事。（十二）年月日，根據(jù)工作需要，中國(guó)建設(shè)銀行投資托管服務(wù)部更名為投資托管業(yè)務(wù)部十、備查文件目錄（一） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于興業(yè)證券股份有限公司“興業(yè)證券玉麒麟價(jià)值成長(zhǎng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”設(shè)立的批復(fù)；（二）“興業(yè)證券玉麒麟價(jià)值成長(zhǎng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”驗(yàn)資報(bào)告；（三）關(guān)于“興業(yè)證券玉麒麟價(jià)值成長(zhǎng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”成立的公告；（四）“興業(yè)證券玉麒麟價(jià)值成長(zhǎng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”計(jì)劃說(shuō)明書(shū)；（五）“興業(yè)證券玉麒麟價(jià)值成長(zhǎng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”托管協(xié)議；（六） 管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。文件存放地點(diǎn)：上海市浦東新區(qū)民生路弄號(hào)樓樓網(wǎng)址：信息披露電話： 聯(lián)系人： 吳震潮服務(wù)電話：：投資者對(duì)本報(bào)告書(shū)如有任何疑問(wèn)，可咨詢(xún)管理人興業(yè)證券股份有限公司上海證券資產(chǎn)管理分公司。興業(yè)證券股份有限公司上海證券資產(chǎn)管理分公司 2013年月日