【導讀】光大證券集合資產(chǎn)管理計劃申報材料計劃說明書。人參考，不構成管理人、托管人和推廣機構保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收。但中國證監(jiān)會對本集合計劃作出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價?！对囆修k法》指20xx年12月18日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《證券公?！锻ㄖ分?0xx年10月21日由中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于證券公司。開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務有關問題的通知》。計劃合同當事人指受計劃合同約束，根據(jù)計劃合同享有權利并承擔義務的計。個人投資者指依據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)及其他有關規(guī)定可以。機構投資者指依法可以投資集合資產(chǎn)管理計劃，在中華人民共和國境內(nèi)。合法注冊登記或經(jīng)有關政府部門批準設立的企業(yè)法人、事業(yè)。存續(xù)期指計劃成立至終止之間的不定期期限。計劃份額指持有人持有的計劃單位的數(shù)額。管理人份額指管理人于推廣期滿當日按客戶參與計劃份額的九分之一。計劃單位指本計劃計劃份額的基本計量單位，面值為1元人民幣。本計劃名稱為光大陽光集

　　

【正文】 對其余退出申請延期辦理。對于當日的退出申請，按單個賬 戶退出申請量占退出申請總量的比例，確定當日受理的退出份額；未受理部分可延遲至下一個工作日辦理。轉(zhuǎn)入下一個工作日的退出申請不享有優(yōu)先權并以該開放日的計劃單位凈值為依據(jù)計算退出金額，以此類推。但委托人在申請退出時可選擇將當日未受理部分予以撤銷。 十五、 封閉期特別條款 為鼓勵客戶在推廣期參與本計劃，本計劃特為推廣期參與人設立封閉期特別條款，內(nèi)容如下： 封閉期結(jié)束日（ T 日），當單位結(jié)算凈值增長率低于 3%時，管理人將通過份額補償?shù)姆绞绞刮腥藘糁翟鲩L率達到或盡可能達到 3%，直至管理人份額補償完畢；當單位結(jié)算凈值增長率超過 3%時，超出部分的 50%作為業(yè)績報酬，歸管理人所有，詳見條款 4?？蛻舴蓊~與管理人份額的比例為 9： 1。 本計劃封閉期一年，但當連續(xù) 10個工作日計劃單位凈值達到或超過 ，封閉期提前結(jié)束并在指定網(wǎng)站予以公告。 封閉期內(nèi)不計提管理費。封閉期滿后為開放期，可以接受參與、退出的申請，同時封閉期特別條款自動失效。 封閉期期滿時份額補償或業(yè)績報酬的計算 （ 1） 當結(jié)算凈值增長率 Y3%時（即單位結(jié)算凈值 元），管理人將其持有的部分或全部份額補償給客戶，使客戶的凈值增長率達到或盡可能達到 3%。 每份客戶份額因接受補 償而增加的份額單位結(jié)算凈值 單位結(jié)算凈值元 ?? （最高為 1/9，此時管理人份額全部補償完畢） 上述調(diào)整的份額在 T+1 日計入各持有人名下。 （ 2） 當結(jié)算凈值增長率 Y=3%時（即單位結(jié)算凈值 = 元），客戶與管理人不存在份額補償或業(yè)績報酬提取。 （ 3） 當結(jié)算凈值增長率 Y3%時（即單位結(jié)算凈值 元），管理人提取業(yè)績報 光大證券集合資產(chǎn)管理計劃申報材料 計劃說明書 企業(yè) ()大量的管理資料下載 2123 酬。具體計算方法如下： 計劃份額元單位結(jié)算凈值管理人得到的業(yè)績報酬 ??? 2 管理人的業(yè)績報酬以現(xiàn)金方式支付。 （ 4） 單位結(jié)算凈值按照封閉期結(jié)束日（ T 日）單位凈值和 T9 日至 T 日 10 個工作日單位凈 值算術平均值孰低法決定。即 }109Tm i n { 平均值個工作日單位凈值算術日日至，日單位凈值單位結(jié)算凈值 TT? 相應的，結(jié)算凈值增長率采用單位結(jié)算凈值進行計算： 元 元單位結(jié)算凈值期初單位凈值 期初單位凈值單位結(jié)算凈值結(jié)算凈值增長率 ????Y 特別提示： （ 1）當封閉期內(nèi)單位結(jié)算凈值增長率低于 3%時，管理人將通過份額補償?shù)姆绞绞刮腥藘糁翟鲩L率達到或盡可能達到 3%，但這并不構成管理人對委托人凈值增長率一定達到 3%的承諾，經(jīng)管理人份額補償后，委托人凈值增長率仍然存在低于 3%或投資虧損的可能； （ 2）計劃轉(zhuǎn)入開放期后，封閉期特別條款自動失效，管理人不再對委托人進行份額補償，也 不再提取業(yè)績報酬。 十六、 計劃的展期 計劃存續(xù)期屆滿前，管理人認為必要的，可以提出展期申請。展期程序如下： 管理人在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，準備展期申請材料，提出展期申請。 中國證監(jiān)會核準可以展期的，管理人收到批復文件后三個工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站上刊登公告，計劃合同到期后自動展期。 管理人遞交展期申請期間，不影響委托人提出退出申請。 十七、 計劃資產(chǎn)的審計 （一） 管理人進行年度審計，應當同時對 本計劃 業(yè)務的運營情況進行審計，并要求會計師事務所就 本 計劃出具單項審計意見。 （二） 管理人應當將審計結(jié)果報送中國 證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案，并將各集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見提供給客戶和資產(chǎn)托管機構。 光大證券集合資產(chǎn)管理計劃申報材料 計劃說明書 企業(yè) ()大量的管理資料下載 2124 十八、 集合計劃的終止和清算 （一） 集合計劃應當終止的情形 本計劃存續(xù)期限屆滿且不展期或未能展期； 由于不可抗力事件使得計劃合同無法繼續(xù)履行； 開放期內(nèi)，連續(xù) 30 個工作日客戶份額低于 3 億元人民幣并且管理人決定終止本計劃； 管理人、托管人因重大違法、違規(guī)行為被中國證監(jiān)會取消業(yè)務資格； 中國證監(jiān)會責令終止本計劃運作； 法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它情況。 （二） 本計劃終止之日起 15 個工作日內(nèi)，管理人和托管人應當在扣除托管費等 費用 和管理人業(yè)績報酬 后，將集合計劃資產(chǎn)按照 全體持有人持有 份額的比例，以貨幣形式分派給 持有人。 十九、 信息披露 （一） 信息披露的形式 本計劃的信息披露將嚴格按照《試行辦法》、《計劃合同》及其他有關規(guī)定進行。本計劃的信息披露事項將在指定網(wǎng)站上公告。 （二） 信息披露的內(nèi)容和時間 資產(chǎn)管理報告 計劃資產(chǎn)管理報告在每個季度結(jié)束后 15 個工作日內(nèi)公告。內(nèi)容包括： （ 1） 計劃產(chǎn)品概況：計劃簡稱、計劃運作方式、計劃合同生效日、投資目標、投資策略、業(yè)績比較標準、風險收益特征、管理人和托管人名稱等； （ 2） 報告期內(nèi)主要財務指標：計劃本期凈收益、計劃 份額本期凈收益、期末計劃資產(chǎn)凈值、期末計劃份額凈值等； （ 3） 結(jié)合宏觀經(jīng)濟及證券市場情況， 對報告期內(nèi)集合計劃資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況做出詳細說明，包括報告期末計劃資產(chǎn)組合情況、報告期末按市值占計劃資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細（若有股票投資）、報告期末按券種分類的債券投資組合、報告期末按市值占計劃資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細 ； （ 4） 披露備查文件的目錄、存放地點及查詢方式。 資產(chǎn)托管報告 計劃資產(chǎn)托管報告在每個季度結(jié)束后 15 個工作日內(nèi)公告。 光大證券集合資產(chǎn)管理計劃申報材料 計劃說明書 企業(yè) ()大量的管理資料下載 2125 資產(chǎn)托管報告內(nèi)容包括對資產(chǎn)管理 報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)、計 劃資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等內(nèi)容發(fā)表復核意見，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 計劃資產(chǎn)凈值公告：每個開放日公布前一開放日的計劃份額凈值。 （三） 重大事項的披露和披露方式 在本計劃運作過程中發(fā)生如下可能對委托人權益產(chǎn)生重大影響的事件時，將按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定及時在指定網(wǎng)站披露： 集合計劃資產(chǎn)投資于管理人、托管機構及與管理人、托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券； 重大訴訟、仲裁事項； 集合計劃提前終止； 負責本計劃的投資管理的高級管理人員發(fā)生變更； 負責本計劃的代理推廣機構 發(fā)生變更； 巨額退出或其他可能對計劃持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的事項。 （四） 澄清公告 在計劃合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對計劃份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。 （五） 信息披露文件的存放與查閱 本計劃資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告、臨時報告等通告文本存放于管理人、托管機構和推廣機構的辦公場所，在辦公時間內(nèi)可供免費查閱。在支付工本費后，委托人可在合理時間內(nèi)取得上述文件復印件。委托人也可登陸指定網(wǎng)站進 行查詢。 二十、 風險揭示 （一） 市場風險 證券市場受各種因素的影響所引起的波動，將對本計劃資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風險。引起市場風險的主要因素有： 政策風險 貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家經(jīng)濟政策的變化會對證券市場產(chǎn)生影響， 光大證券集合資產(chǎn)管理計劃申報材料 計劃說明書 企業(yè) ()大量的管理資料下載 2126 導致證券市場價格波動而產(chǎn)生的風險。另外，我國證券市場目前正處于轉(zhuǎn)軌期，證券市場的結(jié)構性調(diào)整如國有股、法人股因歷史原因而遺留下來的流通問題可能對上市公司的股價造成沖擊，產(chǎn)生一定的系統(tǒng)性風險。 經(jīng)濟周期風險 宏觀經(jīng)濟運行的周期性波動將會對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從 而產(chǎn)生風險。 利率風險 利率的變化直接影響著債券的價格和收益率，同時也影響到證券市場資金供求關系，并在一定程度上影響上市公司的盈利水平，以上各種情形都將直接影響本計劃的收益。 經(jīng)營風險 上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等都會導致公司盈利發(fā)生變化。如果本計劃所投資的上市公司盈利下降，其股票價格可能會下跌，或能夠用于分配的利潤減少，導致本計劃投資收益減少。 （二） 管理風險 在 集合計劃的 管理運作過程中 ，集合計劃 管理人的知識、 經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對經(jīng)濟形勢、 利率走勢、 證券價格走勢的判斷，從而影響 本計劃的投資 收益水平。因此，本 計劃 的收益水平與管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性較大 ，可能因為管理人的因素而受到影響。 （三） 流動性風險 由于部分投資品種的交投不活躍、成交量不足，可能導致流動性風險并影響計劃凈值。 （四） 其它風險 因技術因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險； 在制度建設、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的風險； 因人為因素而產(chǎn)生的風險，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險 ； 對主要業(yè)務人員如 投資 經(jīng) 理的依賴而可能產(chǎn)生的風險 。 光大證券集合資產(chǎn)管理計劃申報材料 計劃說明書 企業(yè) ()大量的管理資料下載 2127 二十一、 特別說明 本集合計劃說明書作為集合資產(chǎn)管理計劃合同的重要組成部分，與集合資產(chǎn)管理計劃合同具有同等法律效力，請認真閱讀。