法律盡職調(diào)查工作指引-資料下載頁
2025-08-03 05:23本頁面
【正文】 合同等被調(diào)查人提供房產(chǎn)土地抵押合同、他項(xiàng)權(quán)利證書被調(diào)查人提供房產(chǎn)土地權(quán)利以及權(quán)利限制登記房產(chǎn)局調(diào)檔企業(yè)賬目中的固定資產(chǎn)清單、無形資產(chǎn)清單被調(diào)查人提供房屋代持有協(xié)議、房屋預(yù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議被調(diào)查人提供房屋土地使用情況說明現(xiàn)場調(diào)查/被調(diào)查人陳述房屋土地產(chǎn)證瑕疵情況說明被調(diào)查人陳述房屋土地賬實(shí)不符情況說明被調(diào)查人陳述房屋出租合同、租賃合同被調(diào)查人提供房屋出租登記、租賃登記房產(chǎn)局調(diào)檔租賃房屋房地產(chǎn)權(quán)證及房地產(chǎn)登記被調(diào)查人提供/房產(chǎn)局調(diào)檔出租、租賃房屋實(shí)際使用情況說明現(xiàn)場調(diào)查/被調(diào)查人陳述車輛購置合同及發(fā)票被調(diào)查人提供車輛清單及車輛行駛證被調(diào)查人提供車輛登記情況車管所調(diào)檔車輛使用情況說明被調(diào)查人陳述車輛抵押、預(yù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)的法律文件被調(diào)查人提供車輛賬實(shí)不符、私車公用、公車私用等情況說明被調(diào)查人陳述附表6：對知識產(chǎn)權(quán)和無形資產(chǎn)的調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源表材料來源商標(biāo)權(quán)、版權(quán)、專利權(quán)證書以及申請文件等被調(diào)查人提供/管理部門調(diào)檔商標(biāo)權(quán)、版權(quán)、專利權(quán)的質(zhì)押、查封等法律文件被調(diào)查人提供/管理部門調(diào)檔商標(biāo)權(quán)、版權(quán)、專利權(quán)等授權(quán)使用合同被調(diào)查人提供非專利技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)、行政許可權(quán)等其他無形資產(chǎn)的情況說明以及權(quán)屬文件被調(diào)查人提供/被調(diào)查人呢陳述企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)制度以及運(yùn)行情況被調(diào)查人提供/現(xiàn)場調(diào)查附表7：對債務(wù)與擔(dān)保的調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源表材料來源貸款合同、擔(dān)保合同被調(diào)查人提供企業(yè)基本信用信息報告銀行調(diào)查銀行對賬單銀行調(diào)查/會計師提供股東借款情況與借款合同被調(diào)查人提供/陳述職工集資清單、決議、合同以及執(zhí)行情況說明被調(diào)查人提供/陳述企業(yè)其他借款與對外擔(dān)保合同被調(diào)查人提供企業(yè)其他應(yīng)收、應(yīng)付明細(xì)表被調(diào)查人提供附表8：對在建工程調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源表材料來源入園協(xié)議及類似與園區(qū)簽訂的開發(fā)協(xié)議被調(diào)查人提供土地使用權(quán)出讓合同及土地使用權(quán)證被調(diào)查人提供建設(shè)規(guī)劃要點(diǎn)批復(fù)及建設(shè)用地規(guī)劃許可證被調(diào)查人提供項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、項(xiàng)目環(huán)評批復(fù)被調(diào)查人提供建筑工程規(guī)劃許可證被調(diào)查人提供勘察、設(shè)計、審價咨詢、施工等招投標(biāo)文件、合同及備案文件被調(diào)查人提供招標(biāo)代理合同被調(diào)查人提供施工許可證被調(diào)查人提供各專項(xiàng)驗(yàn)收報告及備案文件被調(diào)查人提供建設(shè)項(xiàng)目融資文件被調(diào)查人提供聯(lián)合建設(shè)、聯(lián)合開發(fā)合同及相關(guān)法律文件被調(diào)查人提供說明：本部分調(diào)查資料在可能的情況下盡量從建設(shè)管理部門（包括建委、規(guī)劃局、房地管理局等）調(diào)取，無法調(diào)取的可要求由被調(diào)查人提供，但應(yīng)將被調(diào)查人提供的文件在政務(wù)公開的網(wǎng)站上查詢并進(jìn)行相互印證。附表9：對業(yè)務(wù)情況調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源表材料來源企業(yè)銷售主要品種清單（包括供應(yīng)商、業(yè)務(wù)員、年采購量）被調(diào)查人提供企業(yè)各種不同類型主要供應(yīng)商清單被調(diào)查人提供企業(yè)主要供應(yīng)商年度協(xié)議與單筆合同范本被調(diào)查人提供企業(yè)與主要供應(yīng)商之間單次采購各類單據(jù)一套被調(diào)查人提供企業(yè)與供應(yīng)商之間的返利、推廣等其他重要協(xié)議被調(diào)查人提供企業(yè)主要應(yīng)付賬款清單被調(diào)查人提供企業(yè)各種不同類型主要客戶清單被調(diào)查人提供企業(yè)主要客戶年度協(xié)議與單筆合同范本被調(diào)查人提供企業(yè)與主要客戶之間單次銷售各類單據(jù)一套被調(diào)查人提供企業(yè)與客戶之間的返利、推廣等其他重要協(xié)議被調(diào)查人提供企業(yè)主要應(yīng)收賬款清單被調(diào)查人提供企業(yè)參與藥品招標(biāo)中標(biāo)相關(guān)文件被調(diào)查人提供物流服務(wù)合同被調(diào)查人提供說明：以上“主要”一詞的范圍，應(yīng)當(dāng)根據(jù)被調(diào)查人的實(shí)際情況確定，一般為前10位或者前20位。附表10：對勞動用工情況調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源表材料來源員工花名冊（包括在職員工花名冊和離退休人員花名冊）被調(diào)查人提供使用中的各類《勞動合同》以及與此相關(guān)的與勞動者簽訂的其他法律文件被調(diào)查人提供隨機(jī)抽取已簽訂的《勞動合同》被調(diào)查人提供已經(jīng)全部簽訂勞動合同的情況說明被調(diào)查人陳述使用派遣員工的情況說明被調(diào)查人陳述勞務(wù)派遣合同、各勞務(wù)派遣人員的上崗合同，并提供勞務(wù)派遣人員的花名冊被調(diào)查人提供繳納社會保險費(fèi)用的繳費(fèi)清單社保局調(diào)檔社保費(fèi)用繳納的種類和基數(shù)社保局現(xiàn)場調(diào)查目前繳納社會保險費(fèi)用的情況說明被調(diào)查人陳述各類勞動用工管理制度被調(diào)查人提供抽取23例解除勞動合同事項(xiàng)，獲取解除勞動合同過程中形成的所有書面資料文件被調(diào)查人提供與改制被安置人員簽訂的安置協(xié)議或其它法律文件被調(diào)查人提供按照改制文件安置員工的情況說明被調(diào)查人陳述27 / 27
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