法律盡職調(diào)查清單-資料下載頁(yè)
2024-11-09 06:26本頁(yè)面
【正文】 間的任何安排。，公司和/或下屬企業(yè)應(yīng)對(duì)職工及其家屬的賠償、贍養(yǎng)費(fèi)及其他安置計(jì)劃，并請(qǐng)?zhí)峁┕竞?或下屬企業(yè)本身的慣常作法以及依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)或政策。、住房津貼、分房政策以及其他福利及服務(wù)設(shè)施，包括食堂、幼兒園、學(xué)校、鼓勵(lì)性的補(bǔ)恤金、養(yǎng)老或其他類(lèi)似計(jì)劃，并提供所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。九、訴訟和其他程序（已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開(kāi)始起訴的或?qū)?lái)可能有的）重要訴訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括答辯狀及法律意見(jiàn)書(shū)。％以上的股東作為當(dāng)事人的正在進(jìn)行的可能對(duì)公司和/或下屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來(lái)引起的此類(lèi)重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭(zhēng)議。，涉及公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之破產(chǎn)、犯罪、欺詐、不當(dāng)發(fā)行證券或不當(dāng)商業(yè)行為的訴訟。、總經(jīng)理作為當(dāng)事人的、正在進(jìn)行的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來(lái)引起重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭(zhēng)議。，關(guān)于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內(nèi)的訴訟或仲裁的所有函件。、商標(biāo)或版權(quán)侵權(quán)行為有關(guān)的函件（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。該類(lèi)裁決、判決、命令或協(xié)議將要求公司和/或下屬企業(yè)從事或停止從事某些活動(dòng)。、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。十、稅務(wù)、地稅的《稅務(wù)登記證》 （或其前身）與政府稅務(wù)部門(mén)之間的所有報(bào)告、備案材料、報(bào)稅表及其他函件。請(qǐng)?zhí)峁┡c減免稅或其他稅收優(yōu)惠有關(guān)的文件（如果有）。，以及所有其他有關(guān)的分析。（包括但不限于稅務(wù)機(jī)關(guān)或海關(guān)要求補(bǔ)稅或罰款或正在調(diào)查）有關(guān)的文件和情況說(shuō)明。十一、公司和下屬企業(yè)的土地、物業(yè)和其他資產(chǎn)，房產(chǎn)的文件，房產(chǎn)的文件，以及有關(guān)物業(yè)業(yè)權(quán)的調(diào)查及評(píng)估報(bào)告。十二、環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、罰款或調(diào)查的有關(guān)文件。、法規(guī)、政策、條例和行政規(guī)定。第五篇：盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)情況1審計(jì)報(bào)告（報(bào)告附注資料）；財(cái)務(wù)報(bào)告；以收費(fèi)權(quán)作質(zhì)押的抵押合同、借款合同等相關(guān)文件；如有其它涉及抵押，請(qǐng)同時(shí)提供；基礎(chǔ)資產(chǎn)收費(fèi)權(quán)限證明文件，包括合同、協(xié)議、政府文件等；評(píng)級(jí)報(bào)告及其它重要文件；銀行存款日記賬、現(xiàn)金日記賬的明細(xì)，包含對(duì)方科目；銷(xiāo)售客戶統(tǒng)計(jì)表、收款方式說(shuō)明（銀行代收或現(xiàn)金收付方式）；每個(gè)月現(xiàn)金流量收支分布情況；每個(gè)月的現(xiàn)金流量收支分布情況；分年的成本明細(xì)表、管理費(fèi)用明細(xì)表；融資情況說(shuō)明，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)借款情況統(tǒng)計(jì)表（包括借款日期、借款金額、借款利率、還款日期、借款銀行名稱、擔(dān)保方式）及相關(guān)協(xié)議文件，發(fā)行債券的備案、批復(fù)文件（二）原始權(quán)益人情況調(diào)查全套工商登記資料公司設(shè)立時(shí)及歷次換發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)批準(zhǔn)上述公司設(shè)立的政府主管部門(mén)批文司組織機(jī)構(gòu)代碼證、國(guó)稅登記證、地稅登記證、公司銀行基本賬戶開(kāi)戶許可證、貸款證(卡)信息、外匯登記證、進(jìn)出口業(yè)務(wù)的許可證等公司董事、監(jiān)事和高管人員的姓名、性別、年齡、學(xué)歷、職稱及任職經(jīng)歷；公司組織結(jié)構(gòu)圖、部門(mén)職能介紹，以及公司主要內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況說(shuō)明；公司最近三年訴訟或者仲裁的情況說(shuō)明及相關(guān)訴訟或仲裁文件。
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