【正文】 并列表說明其在其他單位的任職情況（列明任職單位名稱及擔任職務(wù)名稱）； 5．歷次股東會、董事會和監(jiān)事會的議案、決議及會議記錄；6．現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，包括各股東及下屬企業(yè)（全資、控股、參股、聯(lián)營、合作、投資企業(yè)等），不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門（分廠、分公司、營業(yè)部、中心等）；7．現(xiàn)行有效的在政府有關(guān)主管部門的所有登記和證明文件，包括但不限于稅務(wù)登記證、進出口企業(yè)登記證、外匯登記(如有)、海關(guān)登記(如有)等；8．現(xiàn)行有效的政府主管部門核發(fā)的全部生產(chǎn)經(jīng)營許可性文件，或特許權(quán)、專營權(quán)、特許經(jīng)營等許可性文件；以及政府有關(guān)主管部門向公司核發(fā)的涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的全部通知、決定、批復(fù)、復(fù)函等文件； 9．最近二年的財務(wù)報表；10． 歷次股權(quán)變更所取得的國有股權(quán)管理審批文件（如有）；11． 土地使用權(quán)、國有資產(chǎn)、高新技術(shù)成果及其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)和無形資產(chǎn)作價出資相關(guān)的評估報告；12． 歷次股權(quán)變更的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、相關(guān)批復(fù)及驗資報告。二、股東文件（一）現(xiàn)有主要股東請?zhí)峁┈F(xiàn)持有5％以上（含5％）股份的股東（“主要股東”）的以下資料： 1．列表說明主要股東的名稱或姓名及其持股數(shù)量和持股比例； 2．自然人股東的身份證明文件，履歷；3．主要股東最新經(jīng)年檢的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》及現(xiàn)行有效章程； 4．主要股東單位的工商檔案文件復(fù)印件，包括設(shè)立及歷次股權(quán)變動所涉及的政府批文、外商投資批準證書（如有）、營業(yè)執(zhí)照、章程、驗資報告、資產(chǎn)評估報告等；5．主要股東單位的下屬企業(yè)情況，包括該股東單位下屬的全資或控股子公司的基本情況（名稱、成立時間、注冊資本、持股比例、主營業(yè)務(wù)、住所地等）；6．請書面說明主要股東的股東及/或?qū)嶋H控制人，并提供相應(yīng)證明文件； 7．主要股東一年又一期的審計報告和財務(wù)報表； 8．主要股東單位董事、監(jiān)事及高級管理人員的簡介；9．如主要股東為國有股東，有關(guān)政府主管部門核發(fā)的國有股權(quán)批復(fù)文件； 10． 請說明主要股東中是否與其它股東存在一致行動關(guān)系，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)一致行動協(xié)議或其它證明文件；11． 主要股東出具的關(guān)于其所持股權(quán)是否存在質(zhì)押、凍結(jié)以及其它第三方權(quán)益的情況的書面說明或者承諾。三、資產(chǎn)性文件（一）土地使用權(quán)1．土地清單（請注明產(chǎn)權(quán)證號、坐落、使用權(quán)人、使用權(quán)性質(zhì)、面積、土3．如屬在建工程項目，請?zhí)峁海?）計劃或發(fā)改部門的立項批復(fù)；（2）建設(shè)用地規(guī)劃許可證；（3）建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（4）建設(shè)工程施工許可證；（5）竣工驗收備案文件。4．屬出租或承租房屋的情形，請?zhí)峁海?）房屋租賃合同；（2）租賃登記文件；（3）出租方房屋產(chǎn)權(quán)證。5．涉及房屋抵押的合同和文件（包括抵押權(quán)人名稱、用途、抵押金額等）及抵押登記證明文件；6．與他人共同占有房產(chǎn)的說明（如有）。（三）主要生產(chǎn)設(shè)備1．自有及租賃的主要生產(chǎn)設(shè)備清單（名稱、用途、取得方式、設(shè)備編號、賬面價值、是否設(shè)定抵押或質(zhì)押）； 2．購買/施工合同及購置發(fā)票；3．進口設(shè)備的引進合同、許可證及其報關(guān)單； 4．租賃設(shè)備的租賃合同；5．被設(shè)定抵押、質(zhì)押的相關(guān)合同及登記文件（如有）。（此處主要生產(chǎn)設(shè)備，系指整體價值在人民幣50萬元以上，或?qū)ζ髽I(yè)之生產(chǎn)經(jīng)營具有重要作用的機器、設(shè)備、生產(chǎn)線、交通工具等。）四、經(jīng)營性文件（一）公司尚未履行完畢的，或雖履行完畢但有可能產(chǎn)生爭議的合同或協(xié)議，包括但不限于：1．業(yè)務(wù)合同（金額在100萬元以上或?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營具有重大影響），包括但不限于：倉儲合同、銷售合同，技術(shù)服務(wù)合同，建設(shè)工程承包合同，公用設(shè)施協(xié)議（水、電、煤氣、排污等）、物業(yè)服務(wù)合同等。2．合資、合作合同、投資協(xié)議； 3．主要設(shè)備的購買、維修/更新合同； 4．技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作協(xié)議、技術(shù)開發(fā)合同； 5．倉儲租賃、承包及管理協(xié)議；6．重大資產(chǎn)收購、出售、資產(chǎn)置換協(xié)議（50萬元以上）； 7．其它重大合同（對公司的經(jīng)營有重要影響的合同）。（二）公司現(xiàn)有房產(chǎn)、物業(yè)、倉儲及在建項目有關(guān)項目投資核準的下列文件：1．項目立項批文； 2．可行性研究報告的批文；3．有關(guān)項目的政府會議紀要、備忘錄、支持函或承諾函等；4．投資主管部門關(guān)于項目竣工驗收的批文、環(huán)境保護設(shè)施竣工驗收的批文、水土保持設(shè)施竣工批復(fù)；5．其它批復(fù)（用地批復(fù)（如選址批復(fù)、用地預(yù)審批復(fù)）、環(huán)境影響評價批復(fù)、價格批復(fù)、水土保持方案批復(fù)等）。（三）公司經(jīng)營業(yè)務(wù)所需的任何許可證、授權(quán)和資質(zhì)證書等文件。（四）公司近二年前五名客戶的情況。（五）公司的行業(yè)狀況（包括但不限于所處行業(yè)、主要競爭對手情況、市場占有率）。（六）公司近二年的利潤分配情況。五、知識產(chǎn)權(quán)文件（一）公司所擁有、使用的專利及專有技術(shù)1．擁有或被許可使用的專利、專有技術(shù)清單（名稱、取得時間、取得方式、專利權(quán)證書或?qū)Ｓ屑夹g(shù)獲獎證書、鑒定證書的頒發(fā)機關(guān)及編號、是否為3．大額應(yīng)付款的合同文件、擔保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；4．大額應(yīng)收賬款和其它應(yīng)收款清單，包括欠款單位名稱、金額、期限、擔保方式等，及合同文件、擔保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；5．如有就上述債權(quán)債務(wù)發(fā)生爭議的情形，需提供證明上述爭議的有關(guān)文件；6．為下屬公司或其它第三人提供抵押或質(zhì)押的清單及其相應(yīng)擔保合同和登記文件，或以保證方式為他人提供擔保的清單及相應(yīng)的保證合同。七、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭資料與XXX公司及下屬公司均為同一實際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，其他企業(yè)均按此清單要求提供相關(guān)文件即可，此處不再重復(fù)列舉。八、公司的稅務(wù)文件1．請書面說明公司適用之稅種、稅率及享受的稅收優(yōu)惠、財政補貼； 2．公司的國稅、地稅登記證；3．公司享受稅收優(yōu)惠、財政補貼的批文，以及適用于上述企業(yè)的稅收優(yōu)惠待遇的法規(guī)和政策；4．主管機關(guān)關(guān)于公司依法納稅的證明文件；5．稅務(wù)部門或政府主管部門最近三年對公司所進行的所有稅務(wù)審計調(diào)查情況說明和與該審計有關(guān)的文件（如有）。九、勞動人事文件公司的下述勞動人事文件：1．目前準確的員工人數(shù)統(tǒng)計及主要人員構(gòu)成（包括專業(yè)結(jié)構(gòu)、受教育程度等信息）；2．公司使用的標準勞動合同及聘用協(xié)議（范例各2份），及有關(guān)員工雇傭、勞動安全的規(guī)章制度；3．公司為員工近三年辦理養(yǎng)老保險、工傷保險、失業(yè)保險、生育保險、基本醫(yī)療保險和住房公積金的情況說明，具體請列表說明（包括員工總數(shù)、辦理社保人數(shù)、辦理公積金人數(shù)、繳費比例、各類保險及公積金已繳數(shù)06．環(huán)境保護主管機關(guān)出具的環(huán)保年檢文件；7．涉及使用、發(fā)出、產(chǎn)生或排放危險物料或廢物的業(yè)務(wù)說明（如有）； 8．有關(guān)機關(guān)就環(huán)境保護已實際或?qū)M行的調(diào)查、訴訟或第三方已實際或?qū)岢鏊鲀數(shù)南嚓P(guān)資料（如有）；十二、訴訟、仲裁或行政處罰（含未執(zhí)行完畢）或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁、行政處罰（包括但不限于工商、稅務(wù)、海關(guān)、公安、環(huán)保、勞動、產(chǎn)品質(zhì)量等）的相關(guān)文件，包括但不限于：（1）相關(guān)法院或仲裁機構(gòu)的受理通知書、起訴/仲裁申請/答辯狀、判決/裁定/裁決書、執(zhí)行通知書；（2）相關(guān)政府部門的行政處罰通知書、行政復(fù)議申請及復(fù)議機構(gòu)的決定等。（所謂“重大”行政處罰，指標的額在人民幣10萬元以上或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營具有重要影響；所謂“重大”訴訟、仲裁指標的額在人民幣100萬元以上或?qū)ο嚓P(guān)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重要影響的訴訟、仲裁。）％以上股份的主要股東是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的可能對本次公開發(fā)行構(gòu)成影響的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。本資料清單僅供公司為本次XXX項目之用，請勿將本資料清單傳閱于任何第三方或用于其它任何目的。XXX律師事務(wù)所2014年 月