【正文】 （所謂“重大”行政處罰，指標(biāo)的額在人民幣10萬元以上或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營具有重要影響；所謂“重大”訴訟、仲裁指標(biāo)的額在人民幣100萬元以上或?qū)ο嚓P(guān)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重要影響的訴訟、仲裁。（三）公司經(jīng)營業(yè)務(wù)所需的任何許可證、授權(quán)和資質(zhì)證書等文件。三、資產(chǎn)性文件（一）土地使用權(quán)1．土地清單（請注明產(chǎn)權(quán)證號、坐落、使用權(quán)人、使用權(quán)性質(zhì)、面積、土3．如屬在建工程項目，請?zhí)峁海?）計劃或發(fā)改部門的立項批復(fù)；（2）建設(shè)用地規(guī)劃許可證；（3）建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（4）建設(shè)工程施工許可證；（5）竣工驗收備案文件。五、清單中每項所列文件請盡量一次性完整提供。 文件清單XXXX律師事務(wù)所201 年 月盡職調(diào)查目的本盡職調(diào)查清單為XXXX公司（以下簡稱“貴公司”或“XXX”）進行業(yè)務(wù)整合、股份改制及實現(xiàn)新三板掛牌/上市/并購之目的而擬就，旨在獲得XXX及其下屬全資、控股及參股企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、歷史沿革、公司治理結(jié)構(gòu)、公司股東、主要資產(chǎn)、重要協(xié)議、公司業(yè)務(wù)、公司財務(wù)、公司稅務(wù)、勞動人事、保險、產(chǎn)品質(zhì)量和環(huán)境保護、訴訟、仲裁、行政處罰和其他方面的相關(guān)法律文件。U盤中不得保存客戶電子資料，更不得放入U盤帶出。并且項目組從客戶資料的收集過程中，可以判斷出客戶的內(nèi)部管理情況并對客戶作出初步判斷。機器設(shè)備：列表統(tǒng)計公司名下的機器設(shè)備，提供該等設(shè)備的發(fā)票、進口報關(guān)單等。鑒于公司尚未正式、全面向本所提供有關(guān)資料，因此本資料清單只是初步地列舉了本所律師所需各類法律文件，可能本所律師在以后工作過程中還將要求提供進一步的法律文件。第一篇：IPO律師盡職調(diào)查清單XXX律師事務(wù)所XXXXIPO律師盡職調(diào)查清單上海市律師事務(wù)所關(guān)于XXXX有限公司首次公開發(fā)行股票并上市律師盡職調(diào)查清單上海市大成律師事務(wù)所大成律師事務(wù)所律師盡職調(diào)查清單一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六、十七、十八、十九、二十、二十一、二十二、二十三、目 錄XXXX成立、合法存在的文件...............................2 XXXX的股權(quán)結(jié)構(gòu).........................................3 XXXX的組織機構(gòu).........................................3 XXXX的有關(guān)證書.........................................3 XXXX的財務(wù)文件.........................................4 XXXX的資產(chǎn)文件.........................................4 XXXX目前正在履行的金融合同或協(xié)議.......................5 XXXX的重大合同.........................................6 XXXX的工商及守法.......................................6 XXXX的稅務(wù)及守法.......................................6 XXXX的土地及守法.......................................7 XXXX的環(huán)保及守法.......................................7 XXXX的產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及守法.........................7 XXXX的勞動保護.........................................8 XXXX的訴訟、仲裁及行政處罰.............................8 XXXX的自然人股東.......................................8 XXXX的法人股東.........................................8 XXXX實際控制人控制的其他企業(yè)...........................9 XXXX的人員.............................................9 XXXX的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭資料..........................10 XXXX的經(jīng)營業(yè)務(wù)........................................11 XXXX收購或出售資產(chǎn)情況................................11 XXXX的利潤分配........................................11234567891011年 月 日第二篇：IPO盡職調(diào)查律師調(diào)查清單（最終版）IPO盡職調(diào)查律師調(diào)查清單一、企業(yè)基本情況；；；；；二、企業(yè)資產(chǎn)財務(wù)狀況；；；、專利證書；、登記證書、批準(zhǔn)證書；；三、其他資料（包括產(chǎn)銷情況、市場地位、產(chǎn)品特色、企業(yè)優(yōu)勢等）；（包括借款合同、擔(dān)保合同、投資合同、租賃合同、施工合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同等）；；；四、備注；。一、公司的有關(guān)主體方面的資料公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；公司概況及歷史沿革；公司的產(chǎn)品及業(yè)務(wù)情況；政府有關(guān)部門對公司所開展業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)情況；公司設(shè)立及歷次變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；公司設(shè)立時及歷次變更的工商登記資料；公司的全資、控股、參股企業(yè)的有關(guān)情況；公司獲獎、榮譽證書及排名情況；公司最近三年的原始財務(wù)報表資料（包括但不限于：資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、利潤表等）；公司的歷次資產(chǎn)評估報告、土地評估報告及驗資報告。知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)：1）請列表統(tǒng)計公司持有的和經(jīng)許可使用的已授權(quán)專利和已申請專利，并按表格順序提供有關(guān)專利證書或受理通知；2）請列表統(tǒng)計公司持有的和經(jīng)許可使用的已批準(zhǔn)注冊商標(biāo)和已申請注冊商標(biāo)，并按表格順序提供有關(guān)商標(biāo)注冊證書或受理通知；3）請列表統(tǒng)計公司持有的專有技術(shù)，并按表格順序提供有關(guān)專有技術(shù)的技術(shù)成果鑒定文件或其他可以證明其存在的文件；4）請說明公司是否有商譽等其他知識產(chǎn)權(quán)，以什么方式可以體現(xiàn)；5）公司是否存在與第三方的技術(shù)許可、委托開發(fā)技術(shù)、合作開發(fā)技術(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如有請?zhí)峁┯嘘P(guān)合同，屬于開發(fā)技術(shù)的請說明是否形成技術(shù)成果、公司是否使用該成果。一、資料來源項目期間資料主要來源于以下方面：統(tǒng)計年鑒；專業(yè)報刊雜志；各類有關(guān)專業(yè)書籍；互聯(lián)網(wǎng)；資詢顧問研究分析；客戶內(nèi)部資料。存放客戶電子資料的文件夾需要加密。關(guān)于提供文件的注意事項一、本文件清單所列文件可用復(fù)印件形式提供，并同時準(zhǔn)備原件備查。為避免工作的反復(fù)，請務(wù)必確保所提供的文件真實、準(zhǔn)確、完整、清晰。4．屬出租或承租房屋的情形，請?zhí)峁海?）房屋租賃合同；（2）租賃登記文件；（3）出租方房屋產(chǎn)權(quán)證。（四）公司近二年前五名客戶的情況。）％以上股份的主要股東是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的可能對本次公開發(fā)行構(gòu)成影響的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。九、勞動人事文件公司的下述勞動人事文件：1．目前準(zhǔn)確的員工人數(shù)統(tǒng)計及主要人員構(gòu)成（包括專業(yè)結(jié)構(gòu)、受教育程度等信息）；2．公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動合同及聘用協(xié)議（范例各2份），及有關(guān)員工雇傭、勞動安全的規(guī)章制度；3．公司為員