【正文】 XX的人員.............................................9 XXXX的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭資料..........................10 XXXX的經(jīng)營業(yè)務........................................11 XXXX收購或出售資產(chǎn)情況................................11 XXXX的利潤分配........................................11234567891011年 月 日第二篇：IPO盡職調(diào)查律師調(diào)查清單（最終版）IPO盡職調(diào)查律師調(diào)查清單一、企業(yè)基本情況；；；；；二、企業(yè)資產(chǎn)財務狀況；；；、專利證書；、登記證書、批準證書；；三、其他資料（包括產(chǎn)銷情況、市場地位、產(chǎn)品特色、企業(yè)優(yōu)勢等）；（包括借款合同、擔保合同、投資合同、租賃合同、施工合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同等）；；；四、備注；。本調(diào)查文件清單所列的法律文件將是本所律師開展工作，提供法律服務和出具法律意見書的主要依據(jù)，并作為相關(guān)法規(guī)要求的本所律師工作底稿的備查文件。鑒于公司尚未正式、全面向本所提供有關(guān)資料，因此本資料清單只是初步地列舉了本所律師所需各類法律文件，可能本所律師在以后工作過程中還將要求提供進一步的法律文件。四、各股東出資的有關(guān)資料各股東的出資情況；各股東與公司的關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易；有關(guān)土地使用權(quán)折股或處置方案及其批復。機器設備：列表統(tǒng)計公司名下的機器設備，提供該等設備的發(fā)票、進口報關(guān)單等。八、重要合同、在建設工程、債權(quán)債務未履行完畢的各類重要商務合同，如：購銷合同、代理合同、擔保合同、保險合同、抵押合同、合資合同、關(guān)聯(lián)合同、水電供應合同等；在建工程項目名稱、立項批復、規(guī)劃許可證、施工許可證、工程進展情況說明；重大債權(quán)債務：A、請列表統(tǒng)計公司正在履行的借貸合同；B、因租賃、借貸、擔保、抵押、設質(zhì)等形成的債權(quán)債務關(guān)系；C、因環(huán)保、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因而產(chǎn)生的侵權(quán)之債。并且項目組從客戶資料的收集過程中，可以判斷出客戶的內(nèi)部管理情況并對客戶作出初步判斷。在提交所收集的資料時（尤其是電子版本），必須注明資料來源。U盤中不得保存客戶電子資料，更不得放入U盤帶出。322 經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易323近3年經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價格的確定方法、占當期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重、占當期同類型交易的比重董事、監(jiān)事、高級管理人員調(diào)查 41 高管人員任職情況及任職資格 411 發(fā)行人高管人員簡歷（包括：姓名、國籍、性別、年齡、學歷、職稱、獎勵情況、曾經(jīng)擔任的重要職務及任期、主要從業(yè)簡歷及在公司的現(xiàn)任職務和兼任其他單位的職務的情況）及職稱、獲獎證書 43 高管人員勝任能力和勤勉盡責431 高管人員曾擔任高管人員的其他公司的規(guī)范運作情況以及該公司經(jīng)營情況 43—2 發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營理念和經(jīng)營模式、業(yè)務發(fā)展目標以及歷年發(fā)展計劃的執(zhí)行和實現(xiàn)情況 43—3 與競爭對手比較，發(fā)行人的競爭優(yōu)勢和劣勢 434 發(fā)行人經(jīng)營中存在的主要問題和風險，有何解決措施 435 在擴大市場份額、開拓客戶方面有何措施 436 發(fā)行人上市的主要目的 44 高管人員持股及其它對外投資情況說明組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查 51 公司章程及其規(guī)范運行情況 511 發(fā)行人現(xiàn)行有效的公司章程 5—2 內(nèi)部控制調(diào)查（略）財務與會計調(diào)查 61 財務報告及相關(guān)財務資料 611 發(fā)行人近3年財務報告及審計報告 612 發(fā)行人存在匯總報表的，分別提供近3年匯總報表范圍內(nèi)各分部的財務報表及編制匯總報表的抵消分錄 613 發(fā)行人存在合并報表的，分別提供近3年母公司、合并報表范圍內(nèi)控股子公司的財務報表及編制合并報表的抵消分錄 614 發(fā)行人合并報表范圍內(nèi)公司近3年所有到最明細級科目的發(fā)生額及余額表 615 發(fā)行人近3年財務報告中出現(xiàn)重大會計差錯、以前損益調(diào)整等異常事項的原因、金額及計算依據(jù) 616 發(fā)行人近3年財務報告中出現(xiàn)重大非貨幣性交易、債務重組、資產(chǎn)出售或購買等事項的依據(jù)、金額及賬務處理 617近3年發(fā)行人合并報表范圍內(nèi)所有公司的政府補助的賬務處理及相關(guān)批文 618近3年發(fā)行人合并報表范圍內(nèi)所有公司的稅收優(yōu)惠政策和相關(guān)規(guī)定、批文 619 發(fā)行人如存在最近一期資產(chǎn)負債表的重大日后事項，其相關(guān)文件 6110 發(fā)行人運行不足三年的，發(fā)行人設立前利潤表編制的會計主體及確定方法；剝離調(diào)整的原則、方法和具體剝離情況 62 會計政策和會計估計 621 發(fā)行人近3年存在會計政策、會計估計變更事項的原因、金額及計算依據(jù)622 發(fā)行人重要的會計政策、會計估計，包括：收入確認和計量方法、金融資產(chǎn)和金融負債分類與計量和確認方法、發(fā)出存貨的計價方法、長期股權(quán)投資的核算方法、固定資產(chǎn)的分類和折舊計提政策、投資性房地產(chǎn)的餓種類和計量模式、無形資產(chǎn)的計價的攤銷方法、借款費用的依據(jù)及方法等。 文件清單XXXX律師事務所201 年 月盡職調(diào)查目的本盡職調(diào)查清單為XXXX公司（以下簡稱“貴公司”或“XXX”）進行業(yè)務整合、股份改制及實現(xiàn)新三板掛牌/上市/并購之目的而擬就，旨在獲得XXX及其下屬全資、控股及參股企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、歷史沿革、公司治理結(jié)構(gòu)、公司股東、主要資產(chǎn)、重要協(xié)議、公司業(yè)務、公司財務、公司稅務、勞動人事、保險、產(chǎn)品質(zhì)量和環(huán)境保護、訴訟、仲裁、行政處罰和其他方面的相關(guān)法律文件。為便于參考，所提供的文件/回答請按文件清單的要求分類并標明序號（該等序號應與文件清單的序號一致），然后分不同企業(yè)夾入大型活頁文件夾內(nèi)。五、清單中每項所列文件請盡量一次性完整提供。八、隨著對貴公司的逐步深入了解，根據(jù)需要，我們可能會要求貴公司提供進一步的補充資料。三、資產(chǎn)性文件（一）土地使用權(quán)1．土地清單（請注明產(chǎn)權(quán)證號、坐落、使用權(quán)人、使用權(quán)性質(zhì)、面積、土3．如屬在建工程項目，請?zhí)峁海?）計劃或發(fā)改部門的立項批復；（2）建設用地規(guī)劃許可證；（3）建設工程規(guī)劃許可證；（4）建設工程施工許可證；（5）竣工驗收備案文件。（此處主要生產(chǎn)設備，系指整體價值在人民幣50萬元以上，或?qū)ζ髽I(yè)之生產(chǎn)經(jīng)營具有重要作用的機器、設備、生產(chǎn)線、交通工具等。（三）公司經(jīng)營業(yè)務所需的任何許可證、授權(quán)和資質(zhì)證書等文件。五、知識產(chǎn)權(quán)文件（一）公司所擁有、使用的專利及專有技術(shù)1．擁有或被許可使用的專利、專有技術(shù)清單（名稱、取得時間、取得方式、專利權(quán)證書或?qū)Ｓ屑夹g(shù)獲獎證書、鑒定證書的頒發(fā)機關(guān)及編號、是否為3．大額應付款的合同文件、擔保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；4．大額應收賬款和其它應收款清單，包括欠款單位名稱、金額、期限、擔保方式等，及合同文件、擔保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；5．如有就上述債權(quán)債務發(fā)生爭議的情形，需提供證明上述爭議的有關(guān)文件；6．為下屬公司或其它第三人提供抵押或質(zhì)押的清單及其相應擔保合同和登記文件，或以保證方式為他人提供擔保的清單及相應的保證合同。（所謂“重大”行政處罰，指標的額在人民幣10萬元以上或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營具有重要影響；所謂“重大”訴訟、仲裁指標的額在人民幣100萬元以上或?qū)ο嚓P(guān)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重要影響的訴