【正文】 門的處罰或調查、目標企業(yè)是否已經(jīng)繳納罰金。如有，請做出詳細說明，并提供相關書面證明文件。七、土地／房產(chǎn)/其他固定資產(chǎn)，列出擁有或使用的土地使用權清單，自有土地使用權和租賃土地使用權請注明并分別列清單。，列出目標企業(yè)的房屋資產(chǎn)清單。自有房產(chǎn)和租賃房產(chǎn)請注明并分別列清單。(需說明是否存在抵押情況)、房產(chǎn)證(需說明是否存在抵押情況)；，還需提交征用集體土地的協(xié)議以及土地管理部門出具的征地批準文件）并說明每塊土地的位置、面積及用途。劃撥取得土地使用權的，請?zhí)峁┫嚓P批復或決定文件。、房屋上所設定的限制和其它債權，如凍結、查封等，如存在上述情況，請?zhí)峁┑盅汉贤⒌盅旱怯浳募ǖ盅簷嗳?、抵押用途等相關情況）及有關證明材料或查封凍結的行政、司法文書。，并提供相關租賃協(xié)議、房屋租賃備案證明文件、房產(chǎn)證，同時請書面說明租金收繳情況。，如有，請?zhí)峁┫鄳募?。（指整體價值在人民幣500萬元以上，或對生產(chǎn)經(jīng)營具有重要作用的機器、設備、生產(chǎn)線和所有車輛）清單。（如有）（含機器設備、車輛、生產(chǎn)線、庫存產(chǎn)品、原材料等）上，是否存在抵押、留置、查封、凍結等權利限制，如存在上述權利限制，請列表說明，并請?zhí)峁┫嚓P的抵押合同、登記文件及行政或司法文書。（如有）八、財務資料。，詳細說明應收應付的對象、金額、事項、期限、擔保方式等，并提供相關書面文件。九、環(huán)境保護、消防和衛(wèi)生事宜、消防、衛(wèi)生要求。，并提供目標企業(yè)已獲得的全部環(huán)境許可、排污許可、其他許可執(zhí)照等文件以及消防、衛(wèi)生部門授予的相關許可文件。、消防和衛(wèi)生部門其他管理機構給予目標企業(yè)的命令、罰款、限期整頓、停產(chǎn)整頓、調查等處罰文件，目標企業(yè)的書面答復和意見。、衛(wèi)生和消防安全有關的重大事故情況的詳細介紹。十、知識產(chǎn)權，尚未完成注冊的請?zhí)峁┥虡俗陨暾埵芾砦募?；，請?zhí)峁┢淝鍐魏蛨D樣；（如有），包括商標使用權轉讓協(xié)議、商標使用權許可協(xié)議。：包括專利的名稱、注冊登記地、專利權授予的日期、到期日、專利權上是否為第三方設定了權益。（如有），包括專利權轉讓協(xié)議、專利實施許可協(xié)議。、非專利技術、商號或字號的名稱、種類、期限及取得方式等情況。；軟件委托開發(fā)合同。，如設定抵押、質押或其他擔保形式，請?zhí)峁┢渲鱾鶆蘸贤⒌盅夯蛸|押合同、抵押或質押登記的權利證明等其他與該擔保事項相關的文件。十一、其它。，并說明定價原則。第五篇：股權并購律師盡職調查清單建世紀名所創(chuàng)千秋偉業(yè)河南**律師事務所公司股權并購律師盡職調查清單致：有限公司 自：河南**律師事務所 日期：2015年 12月 日鑒于貴司決定聘請我律師事務所為貴司擬進行的置業(yè)股權收購項目（以下簡稱“并購項目”）提供法律盡職調查服務，根據(jù)對貴公司本次并購項目意圖的初步理解，我們需要下述的文件和信息，懇請貴公司依照下述說明予以提供，以盡快推進并購項目。再此，提請貴司注意并理解，本盡職調查文件清單僅為初步清單，在進行盡職調查的過程中，還有可能進行調整和補充。重要說明：河南**律師事務所（以下簡稱“本所”）作為貴司的專項法律顧問，為初步確定目標公司基本情況而提出本盡職調查文件清單（以下簡稱“盡調清單”）；本盡調清單上所列文件將是本所律師開展本次盡職調查活動，撰寫盡職調查報告的主要依據(jù)，并作為本所律師工作底稿的備查文件。因此，懇請貴司務必敦促目標公司有關各方按照真實、準確、完整的要求和標準予以提供；本盡調清單中所列各類法律文件的有關內(nèi)容如有所重復，則請予以特別說明；如本盡調清單中的幾個文件內(nèi)容共存于一份文件之中，可將該份文件總體提供；本盡調清單中所列文件，如有不明確之處，務請及時聯(lián)系和咨詢本所或本所指派的律師；本盡調清單只是初步地列舉了律師在本次盡職調查活動中所需的法律文件，根據(jù)初步調查結果，不排除要求進一步提供其他相關資料。順頌商祺！河南**律師事務所建世紀名所創(chuàng)千秋偉業(yè)法律盡職調查清單一、公司主體方面的資料（公司簡介、設立及沿革情況）公司的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（包括但不限于公司設立時領取的營業(yè)執(zhí)照、歷次變更的營業(yè)執(zhí)照及經(jīng)過最新年檢的營業(yè)執(zhí)照）； 公司設立時的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設立時的出資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補充文件等）； 公司章程（包括公司設立時的章程，現(xiàn)行有效的章程，以及歷次章程的修改和補充文件）； 4 除公司出資協(xié)議和章程外，請?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂的與公司或公司的經(jīng)營有關的其他合同、協(xié)議、意向書、備忘錄（如有）； 公司的驗資報告（包括設立時的驗資報告、歷次資本變更的驗資報告）； 6 公司的資產(chǎn)評估報告（包括固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的評估報告，如有）公司歷次工商變更登記的書面情況說明，以及所有工商登記申請文件，包括公司設立時的工商設立登記申請書（表），其后歷次工商變更登記的申請書（表）以及工商局核發(fā)的審核意見書(表)等相關文件； 8 公司歷次的年檢報告； 所有與公司增資擴股、減資、股權轉讓、合并、分立、收購兼并、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、對外投資等重大事件相關的協(xié)議/合同、與上述重大法律事件相關的政府批準文件或法院判決(如有)； 與公司股權質押相關的合同和/或批準文件、工商登記備案文件（如有）11公司現(xiàn)有董事、監(jiān)事、高級管理人員的基本信息，包括姓名、國籍、聯(lián)系地址、職位、工資水平、在公司的持股比例及其他業(yè)務利益（包括但不限于公司所提供的未償還貸款、擔保）、在除公司以外的任何其它企業(yè)所持有的權益及兼職情況、是否曾擔任過任何因經(jīng)營不善而被破產(chǎn)清算或因違法而被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人、董事、高級職員或股東； 12 公司股東會歷次決議、股東會會議記錄和會議通知（如有）；建世紀名所創(chuàng)千秋偉業(yè) 13 公司董事會歷次決議、董事會會議記錄和會議通知（如有）； 14 公司監(jiān)事會歷次決議、監(jiān)事會會議記錄和會議通知（如有）； 公司完整的組織結構圖，包括公司各股東及公司的全資、控股、參股、聯(lián)營、合作企業(yè)等）、不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門（包括于分公司、營業(yè)部、中心等，下同），結構圖應標明控股或參股關系、持股份額、其它持股人名稱及持股數(shù)量，并提供公司曾經(jīng)設立過的關聯(lián)公司或相關業(yè)務運營公司的設立文件和終止或轉讓文件（如有）； 政府部門對公司設立的任何分公司、辦事處或其他經(jīng)營實體的批準文件及對上述分公司、辦事處或其他經(jīng)營實體變更的批準文件（如有）；17政府部門向公司核發(fā)的涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營的全部許可性文件，或特許權、特許經(jīng)營等許可性文件，以及政府有關主管部門向公司核發(fā)的涉及公司及其下屬企業(yè)、下屬部門生產(chǎn)經(jīng)營活動的全部通知、決定、批復、復函、許可證、登記備案等文件； 18 組織機構代碼證； 19 稅務登記證； 貴公司本行業(yè)的各種資質證書（如有）； 21 項目可行性研究報告（如有）； 22 現(xiàn)時有效的公司承包經(jīng)營合同（如有）；23下屬企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證等與日常經(jīng)營相關的許可文件，并提供下屬企業(yè)情況說明，包括股權結構、公司股權來源、盈利情況等（如有）二、股東情況資料 公司每位股東情況描述，包括姓名（名稱）、股權比例、成為公司股東的具體時間，如是法人股東，還應包括其業(yè)務范圍、經(jīng)營范圍及法定代表人等基本信息，并提供該法人股東現(xiàn)時有效且經(jīng)過年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件、公司章程以及其從事的業(yè)務情況介紹； 2 若公司的任何股東是國有企業(yè)或是具有國有股權成份的公司，請指出并提供該股東股權結構的說明；建世紀名所創(chuàng)千秋偉業(yè) 3 請確認股東所持有的公司股份是否設置質押；如設置，請?zhí)峁┯嘘P主合同、質押合同和質押登記文件； 請確認股東所持有的公司股份是否存在被司法凍結、權屬爭議等其他限制其轉讓的情形，如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關材料； 請確認公司股東所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相關情況，如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關材料； 請確認公司股東是否與他人簽訂轉讓、回購或質押所持公司股份的協(xié)議（如有）； 7 除上述提及的協(xié)議外，所有由公司、公司過去或現(xiàn)在的股東之間所簽訂的，與公司成立、股本變動、購買/轉讓公司股權有關的董事會決議、協(xié)議及其任何修訂和補充（包括但不限于股東的合作投資協(xié)議等）、政府部門的確認、備案文件（如有）； 其他與公司股東權利或公司的股權有關的任何協(xié)議，比如優(yōu)先購買權協(xié)議、表決權協(xié)議、股權托管協(xié)議、購買出售協(xié)議等（如有）。三、關聯(lián)企業(yè)與同業(yè)競爭 請確認公司股東在其他與公司存在競爭關系的公司持有股份或擔任高管職務，如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關材料； 請確認公司與其他企業(yè)是否存在關聯(lián)關系或關聯(lián)交易情形，如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關材料； 請確認公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高管是否在公司之外經(jīng)營有同類業(yè)務，如有，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關材料。四、公司主要資產(chǎn)情況（包括土地、房屋、機器設備、知識產(chǎn)權等）（一）土地 公司所占用的全部土地的清單及附圖； 土地使用權證、租賃登記證明、抵押登記證明等； 3 有關政府機關關于土地處置方案的批復；建世紀名所創(chuàng)千秋偉業(yè) 4 與土地使用權有關的所有協(xié)議和批準文件（如土地使用權出讓合同、轉讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議等）； 如為劃撥地，請?zhí)峁﹪临Y源部門出具的關于國有土地使用權劃撥的批文，征地費用的支付憑證，包括但不限于土地補償費、安置補助費、青苗補償； 土地使用權出讓、租賃、轉讓所涉及的出讓金、租金、轉讓費和土地使用費的支付憑證；對于出租的土地，請?zhí)峁┏鲎夥接袡喑鲎獾淖C明； 請說明是否存在占用集體土地的情況，如有，請?zhí)峁┫嚓P的協(xié)議文件 請確認上述土地上是否設定了任何抵押、擔保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務合同。（二）房屋 公司擁有的全部自有房產(chǎn)（不包含租賃房產(chǎn)）；并請?zhí)峁┓课莸姆课菟袡嘧C、房屋購買協(xié)議； 請說明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，請?zhí)峁┓课莸盅簠f(xié)議和抵押登記證明文件； 3 公司擁有的全部租賃房產(chǎn)，并相應提供該等租賃房屋的租賃協(xié)議、租賃登記文件等相應文件）、租金支付憑證等； 擁有或租賃的房產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉讓的限制、合約及承諾的詳細清單及協(xié)議文本； 5 請確認提供的房屋所有權證上所列的內(nèi)容與房屋現(xiàn)狀是否相符。如有變更而未在房屋所有權證上做記錄的（如房屋已拆除，或出售），請以列表的方式說明變更情況，包括房屋所有權證號、發(fā)證日期、幢號、面積、原用途、現(xiàn)用途、變更原因，變更時間； 請確認上述房產(chǎn)上是否設定了任何抵押、擔保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務合同。（三）主要固定資產(chǎn)及在建工程項目 請?zhí)峁┰敿毜墓潭ㄙY產(chǎn)清單、有關采購合同及發(fā)票等； 2 擁有車輛的車輛登記證；建世紀名所創(chuàng)千秋偉業(yè) 3 請確認上述固定資產(chǎn)上是否設定了任何抵押、擔保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務合同； 公司已完工、在建或擬建的生產(chǎn)建設項目或技術改造項目情況說明，并提供政府有關主管部門對項目的核準或備案文件、可行性研究報告、環(huán)境影響評估報告的批復、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、土地使用權證、施工許可證、竣工驗收報告、環(huán)保驗收及其他須報政府機關批準或備案的文件的批復和備案證明文件，在建工程的建設相關的協(xié)議，包括但不限于工程承包合同、建設合同。如存在爆炸物倉儲設施，請?zhí)峁┙ㄔO該爆炸物倉儲設施的所有批準文件； 各種與在建工程的建設相關的合同，包括但不限于設計合同、工程承包合同、建筑合同、監(jiān)理合同等。（四）知識產(chǎn)權 請列舉并說明公司所擁有的，被許可使用的，或正在申請的所有知識產(chǎn)權，包括但不限于專利、商標、服務標識、商號、品牌、著作權、專有技術、域名、商業(yè)秘密和技術工藝等，并提供全部專利權證書、商標注冊證、其他知識產(chǎn)權證明及有關申請文件； 所有現(xiàn)行有效的公司作為一方的知識產(chǎn)權許可使用合同、轉讓合同以及技術開發(fā)合同等，包括但不限于商標、服務標記、著作權、專利和/或專有技術的許可/轉讓/開發(fā)合同及相關登記/備案文件； 目前擁有的特許經(jīng)營權的相關證明文件（如有）； 請確認上述知識產(chǎn)權上是否設定了任何質押、擔保，如有，請?zhí)峁┵|押協(xié)議、擔保協(xié)議、質押登記文件、主債務合同； 公司內(nèi)部有關商業(yè)秘密以及保密的任何政策文件； 現(xiàn)存或潛在的有關公司所有或第三方所有的專利、商標、商譽、專有技術、域名或其他知識產(chǎn)權的爭議或糾紛。（五）機器設備情況建世紀名所創(chuàng)千秋偉業(yè) 1 公司機器設備清單、采購合同、付款憑證、進口設備海關報關單、完稅憑證以及上述設備的發(fā)票； 進口設備如享受了稅收優(yōu)惠，請?zhí)峁┫鄳呐鷾饰募?3 公司機器設備擔保情況資料（如有）； 公司如有特種設備或特種車輛，請?zhí)峁┨胤N設備或車輛的登記證及相關操作人員的操作證等。五、財務狀況及重大債權債務情況資料 1 公司最近三年資產(chǎn)負債表； 公司最近三年的審計報告及財務報表(包括資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配和虧損彌補方案等)； 公司目前正在履行的全部借款合同（包括與銀行/金融機構之間的借款以及與其他各機構或個人之間的借款）以及對應的擔保合同，并請?zhí)峁┰摰冉杩詈蛽：贤?協(xié)議的文本； 4 涉及上述第（六）第3項所列借款的借款協(xié)議、轉貸協(xié)議、信用額度協(xié)議或相關非正式協(xié)議、文件； 涉及上述第（六）第3項所列借款的涉及的政府批準文件，如有借用外債的情況，請?zhí)峁┫鄳耐鈧怯浳募?任何其它重大融資安排（包括但不限于項目融資、分期購買、融資租賃）7請就公司以公司信譽和/或資產(chǎn)提供擔保（包括但不限于保證擔保、抵押擔保和質押擔保等）進行情況說明，并提供相應的擔保合同、主債務合同、擔保登記文件； 對外擔保審批文件、《對外擔保登記書》、《對外擔保反饋表》及《外匯（轉）貸款登記證》（如有）； 任何有關國家、省級或地方政府向公司提供的補助及/或補貼的協(xié)議、批準或其他安排的相關批復和文件。六、企業(yè)稅務情況資料建世紀名所創(chuàng)千秋偉業(yè) 1 前公司適用/執(zhí)行的主要稅費品種以及稅率、費率； 請說明公司是否享有任何稅收優(yōu)惠，如有，請?zhí)峁┡鷾饰募皟?yōu)惠依據(jù)（包括相關法規(guī)、政策等）； 最近三年的納稅申報表及完稅憑證的復印件； 公司所在地稅收征管部門（國稅局、地稅局）出具的公司自成立以來依法納稅（所得稅、增值稅、流轉稅等稅種）的證明文件（如果可以）； 請說明公司自設立以來是否