法律盡職調查文件清單-資料下載頁
2024-11-09 06:49本頁面
【正文】 資料的全面性、真實性承擔責任及合理解釋的義務，并同意對相對方提出的問題予以適當的全面的解釋和回應。n 附隨說明要求請貴公司在按照清單準備資料的同時，將貴公司的基本情況、本項目情況用說明書的形式予以說明；并請將融資意向、增資擴股意向，包括但不限于資金量，到位的進度要求，用以擔保抵押保證的初步設想、融資用途及背景資料（包括基礎性法律文件或通路等），主要還款來源、備選還款來源等予以明確告知。n 必要說明基于本機構對于貴公司及本項目情況了解的局限性，時間及深度，所以在資料清單的安排上僅依據貴公司的初步介紹，為初探性質的文件清單，貴公司仍存顧慮的文件有保留、問詢、商洽的權利，我方承諾合理使用并采取必要的保密措施?；A資料清單（為積極有效推進融資或增資擴股事項，前述兩家公司及關聯公司均需提供資料）公司的主體狀況包括但不限于公司的經營范圍、登記機關、成立時間、經營許可證、公司的稅務登記證、開戶銀行證明、公司年檢記錄等；公司的組織結構及議事規(guī)則包括但不限于公司的章程及修訂、公司的董事會會議及股東會決議、公司對外投資及分公司設立情況（如有）；公司的股東及權屬情況包括但不限于公司股東的構成及股東的股權是否有抵押或者其他形式的擔保等。公司的不動產及設備、財產情況包括但不限于公司擁有的全部物業(yè)及公司占用或使用的其他物業(yè)詳情及權屬狀況、公司租入或租出的物業(yè)清單、公司重要的機器設備詳情及權屬狀況、公司擁有其他公司股權等資產情況。公司在建工程清單、公司主營業(yè)務情況包括但不限于公司擁有的在建項目的全部建筑許可性文件，公司購買第三人開發(fā)建設的預售商品房相關材料（如有）。公司主營業(yè)務情況，包括即期、預期，執(zhí)行狀況，控制狀況，盈利狀況等。關聯度及上下游關系的描述。公司的債務與擔保情況包括但不限于公司與銀行簽訂的各類貸款協議、公司與其他公司或自然人簽訂的各類借款協議、公司對客戶或供應商的欠款、公司簽訂的各類擔保協議等。公司開發(fā)經營情況及相關文件包括但不限于公司營業(yè)許可相關資質（例如房地產開發(fā)企業(yè)資質證書、物業(yè)管理資質證書、預售許可證、銷售證和銷售情況登記備案表等）、公司與開發(fā)經營有關的重要合同/協議清單等。公司財務及審計文件包括但不限于公司及關聯公司最近三年及最近一期財務報表和財務報告及資產負債表、公司最近三年審計報告及公司子公司及聯營公司最近三年財務資料（如有）。公司的融資安排、公司增資擴股的安排包括但不限于公司發(fā)行或擬發(fā)行的債券或任何種類證券的情況說明及有關批準文件等。貴司本融資項目基本資料包括但不限于項目獲得融資擴股后產業(yè)調整或產業(yè)重整的審批文件或立項文件、項目獲得專項規(guī)劃許可證等審批文件或規(guī)劃類文件、關于項目的會議紀要或階段性政府文件、戰(zhàn)略協議或項目計劃方案、專項許可證、若包含土地方面的問題或城市更新升級改造的問題，則應提供地塊土地證或出讓合同、關于土地年限的規(guī)定，關于土地性質的規(guī)定、相關土地年限延期，補交地價、變更或對地價說明的文件、繳清或補繳地價款的相應憑證、政府相關主管部門關于強度的審批性文件、政府相關地域、片區(qū)的規(guī)劃類政策文件、與拆遷公司或委托的相關公司簽訂的相關拆遷法律文件及履行狀況。1公司的稅務狀況包括但不限于公司所適用的所有稅種、稅率、納稅證明、是否存在欠稅、偷稅、漏稅情況及是否受到稅收行政機關的行政處罰、公司所享受的稅收優(yōu)惠待遇詳情及有關批準文件等。1公司涉及的訴訟情況包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股東（包括公司的實際控制人）未結案重大訴訟，或可能發(fā)生的仲裁或訴訟。1公司高級管理人員和核心技術人員的基本資料包括但不限于董事、監(jiān)事、總經理、副總經理、董事會秘書、技術負責人及核心技術人員（包括公司的直屬分公司和控股子公司的該等人員，下同）等。1公司雇員安排的相關文件清單。1外匯基本情況包括但不限于外匯登記證（如有）、國家外匯管理局同意以外匯購買公司開發(fā)房產的經常項目外匯業(yè)務核準件、國家外匯管理局的擔保批文及登記證明（如有）、外匯收入、需求信息以及有關取得外匯收支平衡的文件等。
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