【正文】 及公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的全部通知、決定、批復、復函、許可證、登記備案等文件； 請說明公司產(chǎn)品需遵守的國家或行業(yè)的定價政策。 生產(chǎn)許可證； 公司獲得的有關礦產(chǎn)開采的各種許可證件，包括但不限于勘查許可證和采礦許可證（如有）； 就公司持有的礦權證，請?zhí)峁┕境闪⒁詠砗偷V權相關的所有繳費證明，包括但不限于探礦權使用費繳納證明、采礦權使用費繳納證明、礦產(chǎn)資源補償費繳納證明（如有）； 請確認公司及公司股東是否在境外經(jīng)營，如存在，請?zhí)峁┮韵挛募?在境外經(jīng)營的批準文件，包括境外投資批文、外匯管理部門的批文等； 在境外設立的機構的登記注冊文件、章程； 境外經(jīng)營業(yè)務的詳細書面情況介紹； 請根據(jù)公司已完工、在建或擬建的生產(chǎn)建設項目，提供政府有關主管部門對項目立項申請、可行性研究報告、環(huán)境影響評估報告的批復、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、土地使用權證、施工許可證、竣工驗收報告、環(huán)保驗收及其他須報政府機關批準或備案的文件的批復和備案證明文件；（包括公司及其全資、控股子公司的情況） 最近三年資產(chǎn)負債表； 最近三年的審計報告及財務報表(包括資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配和虧損彌補方案等)； 獨立會計師關于公司財務管理制度、會計制度、外匯支出及其他有關重大財務問題的信函，以及公司相應的回復（如有）； 請公司目前正在履行的全部借款合同（包括與銀行/金融機構之間的借款以及與其他各機構或個人之間的借款）以及對應的擔保合同，并請?zhí)峁┰摰冉杩詈蛽：贤?協(xié)議的文本； 、轉貸協(xié)議、信用額度協(xié)議或相關非正式協(xié)議、文件/或說明； ，如有借用外債的情況，請?zhí)峁┫鄳耐鈧怯浳募?任何其它重大融資安排（包括但不限于項目融資、分期購買、融資租賃）； 請就公司以公司信譽和/或資產(chǎn)提供擔保（包括但不限于保證擔保、抵押擔保和質押擔保等）情況提供相應的擔保合同、主債務合同、擔保登記文件； 對外擔保審批文件、《對外擔保登記書》、《對外擔保反饋表》及《外匯（轉）貸款登記證》（如有）； 任何有關國家、省級或地方政府向公司提供的補助及/或補貼的協(xié)議、批準或其他安排的相關批復和文件。（包括公司及其全資、控股子公司） 請?zhí)峁┕窘昱判星笆臉I(yè)務交易對象單位清單及交易情況說明； 請?zhí)峁I(yè)務合同樣本、范本或標準文本。 請列明下述尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭議的、所涉金額單項或同一客戶數(shù)項交易累積達人民幣50萬以上合同/協(xié)議的相關情況，并提供該等合同/協(xié)議； 原材料供應協(xié)議； ； 產(chǎn)品銷售合同、采購合同、產(chǎn)品分銷和/或經(jīng)銷合同，以及限制交易的協(xié)議； 運輸合同； 現(xiàn)行有效的與水、電、氣、熱等公共設施管理部門簽訂的公共設施服務協(xié)議（如有）； 重大建設/建筑合同（如有）； 現(xiàn)行有效的保險合同、保單、付款憑證和一切保險索賠清單以及有關保險撤銷或拒延的信函往來； 收購、合并或出售公司權益、業(yè)務或資產(chǎn)的合同或協(xié)議（如有）； 戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)營協(xié)議）； 承包、管理、顧問協(xié)議(如有)； 有關進出口業(yè)務的文件，進口代理商的名稱及與該等代理商簽訂的有關合同(如有)； 保密協(xié)議； 技術轉讓、技術合作、技術研究和開發(fā)、技術服務等合 同或協(xié)議（如有）； 現(xiàn)行有效的技術許可或技術進出口合同及登記/備案文件（如有）； 知識產(chǎn)權（如著作權、商標、專利、域名、非專利專有技術）實施、許可、使用、轉讓或其他相關協(xié)議（如有）； 其他對公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公司認為應向本所提供的其他文件； 除上述協(xié)議之外的其他公司認為會對公司產(chǎn)生重大影響的協(xié)議。（包括公司及其全資子公司、控股公司的情況） 最近一次統(tǒng)計的員工總數(shù)，并請按照下列分類列明：(1)正式工；(2)臨時工（簡要說明臨時工的分類標準）；(3)其他員工（請具體描述該類員工情況）； 工會或職工代表與公司簽訂的集體合同及勞動行政部門出具的審查意見（如有）； 現(xiàn)行有效的勞動合同（如有多種版本的，各版本提供一份已簽字有效的合同格式樣本）； 職工福利、獎勵及其他內部管理規(guī)章制度及員工手冊； 社會保險登記證； 請說明公司依法為全體員工投保養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險、住房公積金的情況，并請說明是否存在欠繳保費情況； 請說明是否為員工辦理其他保險，如有，請說明保險種類，提供保單和保險費支付憑證； 公司作為被告的勞動仲裁（勞動訴訟）的情況說明，并提供相關仲裁裁決（法院判決），如尚未判決的，請?zhí)峁┯嘘P的仲裁申請書（起訴狀）和答辯狀等相關文件； 公司適用于現(xiàn)有員工的保密協(xié)議和競業(yè)禁止協(xié)議（或稱非競爭協(xié)議，即規(guī)定簽訂該協(xié)議的員工在任職期間以及離職后的一定年限內，均不得在與企業(yè)業(yè)務形成競爭的其他單位任職）、個人服務協(xié)議和顧問協(xié)議（如有）； 公司現(xiàn)有全體董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書、總工程師及對公司的業(yè)務有重大影響的管理人員或顧問等的人員名單及其簡歷，包括：國籍、年齡、教育程度、職務、何時加入公司、任期、行業(yè)經(jīng)驗、兼職情況；公司與該等人員簽署的聘用合同；董事/監(jiān)事的報酬及各類補貼數(shù)額以及高級管理人員的工資、薪金、補貼數(shù)額、精神或物質獎勵及/或股票期權激勵計劃；近三年刑事或行政紀律處罰情況（如有）的說明或記錄及證明文件； 一切以公司的任何董事、監(jiān)事、高級管理人員為受益人的貸款協(xié)議、擔保協(xié)議和其它協(xié)議（不包括聘用協(xié)議）； 記錄公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員與公司之間存在的任何應收或應付賬款的一切文件； 公司過去已經(jīng)發(fā)生、正在進行或有明顯跡象表明將可能發(fā)生的罷工、停工、集體抗議或其他形式的集體勞動糾紛的書明說明； 公司工會情況的書面說明（如有），并請?zhí)峁┕纳鐖F法人登記證、工會章程或其他能夠說明工會職能和權限的文件； 請確認是否存在欠繳工會經(jīng)費的情況，如有，請說明欠繳金額和原因。（包括公司及其附屬公司的情況） 國稅登記證和地稅登記證； 目前公司適用/執(zhí)行的主要稅種和稅率； 請說明公司是否享有稅收優(yōu)惠，如有，請?zhí)峁┡鷾饰募皟?yōu)惠依據(jù)（包括相關法規(guī)、政策等）； 最近三年的納稅申報表及完稅憑證的復印件； 公司所在地稅收征管部門（國稅局、地稅局）出具的公司自成立以來依法納稅（所得稅、增值稅、流轉稅等稅種）的證明文件； 請說明公司自設立以來是否受到過稅務（包括關稅）處罰。如有，請?zhí)峁┯嘘P文件（如行政處罰決定書、補繳稅款及罰金憑證）； 請確認是否存在逾期未繳的稅款，如有，請說明欠繳原因、稅種、數(shù)額及處理方式。（包括公司及其附屬公司的情況） 請?zhí)峁┕境钟械南铝兴形募ㄈ缬校? 排污許可證； 取水許可證； 環(huán)境保護設施合格證； 排污標準合格證； 環(huán)境監(jiān)測報告； 排污費繳納憑證； 大氣污染、噪聲污染、工業(yè)固體廢體申報登記文件； 由環(huán)保部門出具的關于廢物或危險物質外溢或釋放的報告和通知。 適用的環(huán)保地方規(guī)章，以及具體須執(zhí)行的環(huán)保標準； 自行處理污染物，包括但不限于收集、貯存、運輸、處理的全部政府授權、執(zhí)照、批準許可； 所有項目的防治污染設施、設備的竣工驗收合格證明及其設計和被批準使用年限的文件； 歷年來接受環(huán)保部門或其他環(huán)保監(jiān)督管理部門監(jiān)督檢查的所有環(huán)保證明和相關文件； 歷年來繳納排污及其他一切與環(huán)境保護相關的費用的證明或者憑證； 對外簽署的涉及環(huán)保的所有合同、意向書、承諾書與文件，包括但不限于受讓、轉讓、出租或出借排污設施之合同及意向書，與他人簽訂的環(huán)保諒解協(xié)議、備忘錄； 請確認最近三年是否有因違反環(huán)保法律、法規(guī)或涉及環(huán)保問題而已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或有明顯跡象表明將可能發(fā)生訴訟、仲裁、行政調查或罰款。如有，請?zhí)峁┯嘘P文件（如行政處罰通知書、判決書、裁決書）。（包括公司及其附屬公司的情況） 請說明公司自設立起是否發(fā)生過任何工業(yè)事故、意外，如有請詳細描述該事故、意外的發(fā)生過程、傷亡人數(shù)、賠償金額及有關訴訟或行政程序； 請說明公司自設立起因安全生產(chǎn)問題所受到的政府主管部門的處罰情況； 請描述公司工業(yè)生產(chǎn)安全的保障措施、標準和監(jiān)管守則； 與公司業(yè)務相關的安全生產(chǎn)有關的法律、法規(guī)、政策、條例和行政規(guī)定； 請列出公司參加的所有保單或自身保險安排，包括但不限于財產(chǎn)、設備、事故責任、自然災害、第三者責任、業(yè)務中斷保險、高級職員和董事責任保險、關鍵人員人身保險的責任，請說明投保險種、保險期限、保險范圍等，并請?zhí)峁┫鄳ｋU合同和保險清單；如有理賠，請說明并提供相關理賠文件。，這些保險是否還將持續(xù)？ 、并且是合理而審慎水平的保險？？保險公司的地址在何處？如果保險公司是在國內的，是否有任何再保險？？請?zhí)峁┳C據(jù)證明已支付最近的保險費。 ？（包括公司及其附屬公司的情況） 公司所獲得的產(chǎn)品/服務質量認證證明及證書（如有）； 請說明公司生產(chǎn)經(jīng)營所遵循的強制性或自愿性的產(chǎn)品/服務質量標準或其他與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關的標準（包括國際、國內和行業(yè)標準等），并列出該等標準的清單； 請確認公司最近三年公司是否因違反產(chǎn)品質量和技術監(jiān)督標準受過技術監(jiān)督部門的行政處罰。如有，請?zhí)峁┯嘘P文件。、仲裁和行政處罰程序（包括公司及其全資、控股子公司的情況） 請列出并說明公司成立以來所有與公司或其產(chǎn)品和服務以及公司經(jīng)營有關的，標的在50萬元人民幣以上、正在進行的、已經(jīng)結案的或潛在的訴訟、仲裁和其他司法程序，及其他未結爭議；以及有關公司董事、監(jiān)事或高級管理人員涉及之任何訴訟（含民事和刑事）、仲裁、糾紛、調查及行政處置（包括任何與政府機構有關的訴訟、仲裁、糾紛、調查及行政處分） 請?zhí)峁┕咀鳛橐环疆斒氯说姆ㄔ汉椭俨脵C關的判決、裁決、裁定、調解協(xié)議及其他類似協(xié)議，以及（如有）對公司判處的罰款； 持有公司5%以上(含5%)的主要股東(追溯至實際控制人)是否存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，如有，并請?zhí)峁┢湎嚓P文件； 請說明由任何政府或當?shù)貦C關展開的，并影響任何公司或其代理人、高級管理人員或雇員的調查或爭議； 請?zhí)峁┯嘘P公司涉及的未決訴訟、仲裁和其他程序的進展情況的說明； 公司違反或被控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、環(huán)保、安全等方面的法律法規(guī)的通知或訴訟； 公司是否受到勞動、環(huán)保、稅務、工商、質量、海關等部門的行政處罰；如有，請相應提供處罰通知書、罰款單及繳納罰金證明或糾正違法違規(guī)行為的說明等相關文件； 公司自成立以來發(fā)生的對公司財務狀況產(chǎn)生重大影響的訴訟或行政處罰文件。 相關律師就現(xiàn)行或可能的訴訟、仲裁、行政糾紛或調查提供的法律意見和備忘錄。競爭問題？如果是，請?zhí)峁┰敿毲闆r。？如果是，請?zhí)峁┰敿毲闆r。？公司簽訂某些合同或約定是否會引起在某些司法管轄范圍內的競爭問題？如果是，請?zhí)峁┰敿毲闆r。？如果是，請?zhí)峁┰敿毲闆r和復印文件。14股權收購的后果（包括房地產(chǎn)、子公司和聯(lián)營公司）的詳細情況。，是否有任何客戶或供應商減少了與公司的交易？如果是，請?zhí)峁┰敿毲闆r。，是否會影響公司的合同或其他約定的履行，如導致以下情況的出現(xiàn)，則請?zhí)峁┰摵贤捌渌s定的復印件：；或 、終止或修改了某些合同或約定；或、終止了、他人獲得了、收回了或重新占有了或以其他任何方式受到了影響。第五篇：盡職調查清單盡職調查清單（一）基礎資產(chǎn)情況1審計報告（報告附注資料）；財務報告；以收費權作質押的抵押合同、借款合同等相關文件；如有其它涉及抵押，請同時提供；基礎資產(chǎn)收費權限證明文件，包括合同、協(xié)議、政府文件等；評級報告及其它重要文件；銀行存款日記賬、現(xiàn)金日記賬的明細，包含對方科目；銷售客戶統(tǒng)計表、收款方式說明（銀行代收或現(xiàn)金收付方式）；每個月現(xiàn)金流量收支分布情況；每個月的現(xiàn)金流量收支分布情況；分年的成本明細表、管理費用明細表；融資情況說明，并請?zhí)峁┫嚓P借款情況統(tǒng)計表（包括借款日期、借款金額、借款利率、還款日期、借款銀行名稱、擔保方式）及相關協(xié)議文件，發(fā)行債券的備案、批復文件（二）原始權益人情況調查全套工商登記資料公司設立時及歷次換發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)批準上述公司設立的政府主管部門批文司組織機構代碼證、國稅登記證、地稅登記證、公司銀行基本賬戶開戶許可證、貸款證(卡)信息、外匯登記證、進出口業(yè)務的許可證等公司董事、監(jiān)事和高管人員的姓名、性別、年齡、學歷、職稱及任職經(jīng)歷；公司組織結構圖、部門職能介紹，以及公司主要內部控制制度及執(zhí)行情況說明；公司最近三年訴訟或者仲裁的情況說明及相關訴訟或仲裁文件。