法律盡職調(diào)查文件清單-文庫吧資料
2024-11-09 06:49本頁面
【正文】 貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級管理人員、顧問或與其他有關(guān)機(jī)構(gòu)之間的任何安排。八、人力資源、監(jiān)事和高級管理人員的名單和簡歷。七、知識產(chǎn)權(quán)（在國內(nèi)及國外注冊的）重要專利、專利申請、商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商號、品牌及版權(quán)（包括但不限于公司和/或下屬企業(yè)擁有的軟件版權(quán)），并提供有關(guān)注冊證書。，包括公司和/或下屬企業(yè)為第三者的債務(wù)所提供的擔(dān)保和保證協(xié)議。，包括分期付款、銷售后立即返租及融資租賃文件。（水、電、氣、熱）。，包括重要的政府合同和保密協(xié)議。、合同及承諾。、董事、監(jiān)事或高級管理人員就其以股東、董事、監(jiān)事或高級管理人員的身份而引起的責(zé)任提供保險或補(bǔ)償?shù)暮贤虬才诺奈募?。、團(tuán)體或組織簽訂的履行期超過一年的重大合同。（包括就財產(chǎn)、職工工傷事故、第三方責(zé)任、盜竊、環(huán)保等的保險），并寫明保險公司的名字，保險的范圍及保險額。、合作協(xié)議。四、資產(chǎn)文件 資產(chǎn)負(fù)債表 損益表 現(xiàn)金流量表 固定資產(chǎn)情況表（有形、無形資產(chǎn)明細(xì)情況） 無形資產(chǎn)（含評估）情況表 設(shè)備資產(chǎn)情況表 至少前三年的財務(wù)報表（含審計(jì)報告） 各類型股權(quán)構(gòu)成、股本、期權(quán)計(jì)劃 債權(quán)、債務(wù)合同；償還期限和逾期原因及全部證據(jù) 股票和債券承諾和細(xì)節(jié) 房地資產(chǎn)分布圖、房屋結(jié)構(gòu)圖 租賃資產(chǎn)說明五、重要協(xié)議和合同，包括但不限于融資擔(dān)保合同、代理合同、銷售合同及購買/采購合同。，研究重點(diǎn)及正在開發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單。（圖示）的詳細(xì)介紹，包括但不限于原材料的采購及產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和裝配。二、經(jīng)營管理文件 企業(yè)戰(zhàn)略研究和發(fā)展規(guī)劃 企業(yè)的競爭研究和競爭策略 企業(yè)重大投資決策分析和投資分布 過去重要投資項(xiàng)目的后評估三、業(yè)務(wù)文件、批準(zhǔn)及認(rèn)證，包括但不限于從事現(xiàn)在正在進(jìn)行的主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營許可證及批準(zhǔn)（如法律要求）。、資產(chǎn)評估報告及審計(jì)報告。（正、副本）、批準(zhǔn)證書以及與設(shè)立該下屬企業(yè)有關(guān)的任何其他政府批準(zhǔn)文件。 （以下簡稱下屬企業(yè)）及相關(guān)文件、控股子公司情況、出資額、所占比例或股份和章程及修改文件。、認(rèn)證、特別許可等是否已經(jīng)合法取得及是否人合法有效。、出資證明和資產(chǎn)評估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證；公司現(xiàn)有的注冊資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。第一篇：法律盡職調(diào)查文件清單一、公司主體相關(guān)文件、細(xì)則、內(nèi)部管理?xiàng)l例或其他有關(guān)公司組建及改組文件，包括目前有效的和任何對該等文件進(jìn)行修改的文件。（正、副本），發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準(zhǔn)證書以及與成立、組建及改組有關(guān)的任何其他政府批文，包括任何對該等文件進(jìn)行修改的文件。，該圖應(yīng)顯示公司及其下屬企業(yè)的投資方及其各自持股或擁有權(quán)益的比例以及股權(quán)結(jié)構(gòu)的變革過程及相關(guān)文件。，如吊銷、注銷。，包括其前身的組建過程以及公司成立之后進(jìn)行的改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)交換或收購、出售等重大活動。、可行性研究報告、初步立項(xiàng)申請以及為設(shè)立下屬企業(yè)向政府審批部門提交的任何其他文件及其批復(fù)。，包括股東會、董事會決議和會議紀(jì)錄。，對并購條件是否有限制性要求。，如存在，請?zhí)峁┚惩馔顿Y或經(jīng)營的有關(guān)國內(nèi)方面的批準(zhǔn)文件。，如變更過，請?zhí)峁┫嚓P(guān)的法律文件。、合營、合作及合伙協(xié)議或意向書。（包括股權(quán)認(rèn)購計(jì)劃，職工入股計(jì)劃，以及購買股份和私募配售股份的協(xié)議）。、特許及附有條件的買賣合同。，放棄價值重大的索賠或權(quán)利的任何協(xié)議，以及在正常業(yè)務(wù)以外，對應(yīng)收款帳目作出重大的降低帳面值，或注銷帳面值的任何文件。（包括對投票權(quán)或宣布或支付股息的任何限制）的協(xié)議或文件，包括以受托人身份持有股份的信托協(xié)議、表決委托或依然有效的委任代表書。六、融資文件、債券和其他債務(wù)契據(jù)和借款安排。，并提供所有重要的抵押、質(zhì)押或授予其他擔(dān)保物權(quán)或其他債權(quán)的文件及影響公司和/或下屬企業(yè)資產(chǎn)或財產(chǎn)的所有擔(dān)保和抵押協(xié)議。（即擔(dān)保書、對沖或掉期交易、收付合同等）有關(guān)的文件。、省或地方政府發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的補(bǔ)助及／或補(bǔ)貼的協(xié)議，批準(zhǔn)或其
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