法律盡職調(diào)查文件清單【精簡版20xx0331日】-文庫吧資料
2024-11-09 22:28本頁面
【正文】 二十八、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行資格 第四篇：法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單被調(diào)查單位：專利（發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計）、商標、服務標識、商號、專有技術(shù)、標志、域名、軟件著作權(quán)（包括對前述內(nèi)容的申請）的清單與建科院經(jīng)營相關(guān)，目前正在使用或可能對建科院的業(yè)務產(chǎn)生影響的專利、商標、服務標志、標識、美化圖案、商號、著作權(quán)等的權(quán)利證書；與該知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的所有合同及與此相關(guān)的注冊、申請書清單和相關(guān)文件（包括被拒絕的申請）；新疆建科院或者與新疆建科院相關(guān)的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的所有、使用、侵權(quán)等方面已經(jīng)發(fā)生或?qū)砜赡馨l(fā)生相關(guān)訴訟事宜的詳細內(nèi)容材料；其他許可、技術(shù)引進、專有技術(shù)等方面簽訂的合同；新疆建科院是否收到自第三方要求停止商業(yè)秘密侵害請求或抗議，自其他公司轉(zhuǎn)聘具有專業(yè)技術(shù)的員工是否存在侵犯商業(yè)秘密或違反保密義務的行為，最近一年自其他公司聘入的具有專業(yè)技術(shù)員工的名單。十二、環(huán)境保護和產(chǎn)品質(zhì)量、罰款或調(diào)查的有關(guān)文件。，以及所有其他有關(guān)的分析。、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。、商標或版權(quán)侵權(quán)行為有關(guān)的函件（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。、總經(jīng)理作為當事人的、正在進行的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起重大訴訟或仲裁的事實或潛在的爭議。％以上的股東作為當事人的正在進行的可能對公司和/或下屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起的此類重大訴訟或仲裁的事實或潛在的爭議。、住房津貼、分房政策以及其他福利及服務設(shè)施，包括食堂、幼兒園、學校、鼓勵性的補恤金、養(yǎng)老或其他類似計劃，并提供所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。、監(jiān)事和高級管理人員之間訂立的服務合約、就職務津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級管理人員、顧問或與其他有關(guān)機構(gòu)之間的任何安排。八、人力資源、監(jiān)事和高級管理人員的名單和簡歷。七、知識產(chǎn)權(quán)（在國內(nèi)及國外注冊的）重要專利、專利申請、商標、服務商標、商號、品牌及版權(quán)（包括但不限于公司和/或下屬企業(yè)擁有的軟件版權(quán)），并提供有關(guān)注冊證書。，包括公司和/或下屬企業(yè)為第三者的債務所提供的擔保和保證協(xié)議。，包括分期付款、銷售后立即返租及融資租賃文件。（水、電、氣、熱）。，包括重要的政府合同和保密協(xié)議。、合同及承諾。、董事、監(jiān)事或高級管理人員就其以股東、董事、監(jiān)事或高級管理人員的身份而引起的責任提供保險或補償?shù)暮贤虬才诺奈募?、團體或組織簽訂的履行期超過一年的重大合同。（包括就財產(chǎn)、職工工傷事故、第三方責任、盜竊、環(huán)保等的保險），并寫明保險公司的名字，保險的范圍及保險額。、合作協(xié)議。四、資產(chǎn)文件 資產(chǎn)負債表 損益表 現(xiàn)金流量表 固定資產(chǎn)情況表（有形、無形資產(chǎn)明細情況） 無形資產(chǎn)（含評估）情況表 設(shè)備資產(chǎn)情況表 至少前三年的財務報表（含審計報告） 各類型股權(quán)構(gòu)成、股本、期權(quán)計劃 債權(quán)、債務合同；償還期限和逾期原因及全部證據(jù) 股票和債券承諾和細節(jié) 房地資產(chǎn)分布圖、房屋結(jié)構(gòu)圖 租賃資產(chǎn)說明五、重要協(xié)議和合同，包括但不限于融資擔保合同、代理合同、銷售合同及購買/采購合同。，研究重點及正在開發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單。（圖示）的詳細介紹，包括但不限于原材料的采購及產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)和裝配。二、經(jīng)營管理文件 企業(yè)戰(zhàn)略研究和發(fā)展規(guī)劃 企業(yè)的競爭研究和競爭策略 企業(yè)重大投資決策分析和投資分布 過去重要投資項目的后評估三、業(yè)務文件、批準及認證，包括但不限于從事現(xiàn)在正在進行的主要業(yè)務的經(jīng)營許可證及批準（如法律要求）。、資產(chǎn)評估報告及審計報告。（正、副本）、批準證書以及與設(shè)立該下屬企業(yè)有關(guān)的任何其他政府批準文件。 （以下簡稱下屬企業(yè)）及相關(guān)文件、控股子公司情況、出資額、所占比例或股份和章程及修改文件。、認證、特別許可等是否已經(jīng)合法取得及是否人合
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