法律盡職調(diào)查文件清單【精簡(jiǎn)版20xx0331日】(編輯修改稿)
2024-11-09 22:28 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 文件、債券和其他債務(wù)契據(jù)和借款安排。，包括分期付款、銷售后立即返租及融資租賃文件。，并提供所有重要的抵押、質(zhì)押或授予其他擔(dān)保物權(quán)或其他債權(quán)的文件及影響公司和/或下屬企業(yè)資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)的所有擔(dān)保和抵押協(xié)議。（即擔(dān)保書、對(duì)沖或掉期交易、收付合同等）有關(guān)的文件。，包括公司和/或下屬企業(yè)為第三者的債務(wù)所提供的擔(dān)保和保證協(xié)議。、省或地方政府發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的補(bǔ)助及／或補(bǔ)貼的協(xié)議，批準(zhǔn)或其他安排，及政府機(jī)構(gòu)及非政府機(jī)構(gòu)對(duì)其提供的融資及該融資條款的文件，包括依據(jù)法律、法規(guī)、政策或融資慣例的所施加的限制。七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（在國(guó)內(nèi)及國(guó)外注冊(cè)的）重要專利、專利申請(qǐng)、商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商號(hào)、品牌及版權(quán)（包括但不限于公司和/或下屬企業(yè)擁有的軟件版權(quán)），并提供有關(guān)注冊(cè)證書。、技術(shù)交換協(xié)議、專利權(quán)費(fèi)協(xié)議和與專利、商標(biāo)、著作權(quán)、技術(shù)支持、技術(shù)秘密、發(fā)明、商業(yè)秘密有關(guān)的其他協(xié)議。八、人力資源、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷。 ，或曾作為當(dāng)事方與以前的工作單位簽訂過(guò)保密或不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)資料。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之間訂立的服務(wù)合約、就職務(wù)津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級(jí)管理人員、顧問(wèn)或與其他有關(guān)機(jī)構(gòu)之間的任何安排。，公司和/或下屬企業(yè)應(yīng)對(duì)職工及其家屬的賠償、贍養(yǎng)費(fèi)及其他安置計(jì)劃，并請(qǐng)?zhí)峁┕竞?或下屬企業(yè)本身的慣常作法以及依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)或政策。、住房津貼、分房政策以及其他福利及服務(wù)設(shè)施，包括食堂、幼兒園、學(xué)校、鼓勵(lì)性的補(bǔ)恤金、養(yǎng)老或其他類似計(jì)劃，并提供所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。九、訴訟和其他程序（已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開始起訴的或?qū)?lái)可能有的）重要訴訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。％以上的股東作為當(dāng)事人的正在進(jìn)行的可能對(duì)公司和/或下屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來(lái)引起的此類重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭(zhēng)議。，涉及公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之破產(chǎn)、犯罪、欺詐、不當(dāng)發(fā)行證券或不當(dāng)商業(yè)行為的訴訟。、總經(jīng)理作為當(dāng)事人的、正在進(jìn)行的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來(lái)引起重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭(zhēng)議。，關(guān)于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內(nèi)的訴訟或仲裁的所有函件。、商標(biāo)或版權(quán)侵權(quán)行為有關(guān)的函件（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。該類裁決、判決、命令或協(xié)議將要求公司和/或下屬企業(yè)從事或停止從事某些活動(dòng)。、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。十、稅務(wù)、地稅的《稅務(wù)登記證》 （或其前身）與政府稅務(wù)部門之間的所有報(bào)告、備案材料、報(bào)稅表及其他函件。請(qǐng)?zhí)峁┡c減免稅或其他稅收優(yōu)惠有關(guān)的文件（如果有）。，以及所有其他有關(guān)的分析。（包括但不限于稅務(wù)機(jī)關(guān)或海關(guān)要求補(bǔ)稅或罰款或正在調(diào)查）有關(guān)的文件和情況說(shuō)明。十一、公司和下屬企業(yè)的土地、物業(yè)和其他資產(chǎn)，房產(chǎn)的文件，房產(chǎn)的文件，以及有關(guān)物業(yè)業(yè)權(quán)的調(diào)查及評(píng)估報(bào)告。十二、環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、罰款或調(diào)查的有關(guān)文件。、法規(guī)、政策、條例和行政規(guī)定。第三篇：法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單來(lái)源：王久成律師發(fā)表時(shí)間：2014年12月12日瀏覽：24731 次 法援指南一、關(guān)于公司的設(shè)立和存續(xù) (外商投資企業(yè))未能及時(shí)辦理財(cái)政登記證二、關(guān)于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓 《公司法》的有關(guān)規(guī)定、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份不符合《公司法》、公司章程的有關(guān)規(guī)定 ，股權(quán)權(quán)屬存在糾紛 三、關(guān)于公司的出資(含增資、減資) 四、關(guān)于公司的類型變更五、關(guān)于公司的合并、分立、解散 、分立、解散不符合法定程序 、分立、解散對(duì)擬議交易存在不利影響六、關(guān)于股東資格 (a股)(a股)(a股) (7
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