法律盡職調查文件清單【精簡版20xx0331日】(編輯修改稿)
2024-11-09 22:28 本頁面
【文章內容簡介】 文件、債券和其他債務契據(jù)和借款安排。，包括分期付款、銷售后立即返租及融資租賃文件。，并提供所有重要的抵押、質押或授予其他擔保物權或其他債權的文件及影響公司和/或下屬企業(yè)資產或財產的所有擔保和抵押協(xié)議。（即擔保書、對沖或掉期交易、收付合同等）有關的文件。，包括公司和/或下屬企業(yè)為第三者的債務所提供的擔保和保證協(xié)議。、省或地方政府發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的補助及／或補貼的協(xié)議，批準或其他安排，及政府機構及非政府機構對其提供的融資及該融資條款的文件，包括依據(jù)法律、法規(guī)、政策或融資慣例的所施加的限制。七、知識產權（在國內及國外注冊的）重要專利、專利申請、商標、服務商標、商號、品牌及版權（包括但不限于公司和/或下屬企業(yè)擁有的軟件版權），并提供有關注冊證書。、技術交換協(xié)議、專利權費協(xié)議和與專利、商標、著作權、技術支持、技術秘密、發(fā)明、商業(yè)秘密有關的其他協(xié)議。八、人力資源、監(jiān)事和高級管理人員的名單和簡歷。 ，或曾作為當事方與以前的工作單位簽訂過保密或不競爭協(xié)議，請?zhí)峁┯嘘P資料。、監(jiān)事和高級管理人員之間訂立的服務合約、就職務津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級管理人員、顧問或與其他有關機構之間的任何安排。，公司和/或下屬企業(yè)應對職工及其家屬的賠償、贍養(yǎng)費及其他安置計劃，并請?zhí)峁┕竞?或下屬企業(yè)本身的慣常作法以及依據(jù)的有關法律、法規(guī)或政策。、住房津貼、分房政策以及其他福利及服務設施，包括食堂、幼兒園、學校、鼓勵性的補恤金、養(yǎng)老或其他類似計劃，并提供所依據(jù)的有關法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。九、訴訟和其他程序（已結案但尚未執(zhí)行的或開始起訴的或將來可能有的）重要訴訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機構的調查或質詢，以及所有與上述事宜有關的文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。％以上的股東作為當事人的正在進行的可能對公司和/或下屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起的此類重大訴訟或仲裁的事實或潛在的爭議。，涉及公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員之破產、犯罪、欺詐、不當發(fā)行證券或不當商業(yè)行為的訴訟。、總經(jīng)理作為當事人的、正在進行的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起重大訴訟或仲裁的事實或潛在的爭議。，關于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內的訴訟或仲裁的所有函件。、商標或版權侵權行為有關的函件（或對其具約束力的）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。該類裁決、判決、命令或協(xié)議將要求公司和/或下屬企業(yè)從事或停止從事某些活動。、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。十、稅務、地稅的《稅務登記證》 （或其前身）與政府稅務部門之間的所有報告、備案材料、報稅表及其他函件。請?zhí)峁┡c減免稅或其他稅收優(yōu)惠有關的文件（如果有）。，以及所有其他有關的分析。（包括但不限于稅務機關或海關要求補稅或罰款或正在調查）有關的文件和情況說明。十一、公司和下屬企業(yè)的土地、物業(yè)和其他資產，房產的文件，房產的文件，以及有關物業(yè)業(yè)權的調查及評估報告。十二、環(huán)境保護和產品質量、罰款或調查的有關文件。、法規(guī)、政策、條例和行政規(guī)定。第三篇：法律盡職調查清單法律盡職調查清單來源：王久成律師發(fā)表時間：2014年12月12日瀏覽：24731 次 法援指南一、關于公司的設立和存續(xù) (外商投資企業(yè))未能及時辦理財政登記證二、關于公司的股權轉讓 《公司法》的有關規(guī)定、監(jiān)事、高級管理人員轉讓股份不符合《公司法》、公司章程的有關規(guī)定 ，股權權屬存在糾紛 三、關于公司的出資(含增資、減資) 四、關于公司的類型變更五、關于公司的合并、分立、解散 、分立、解散不符合法定程序 、分立、解散對擬議交易存在不利影響六、關于股東資格 (a股)(a股)(a股) (7
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