法律盡職調(diào)查文件清單【精簡版20xx0331日】-wenkub.com
2024-11-09 22:28 本頁面
【正文】 。（包括但不限于稅務(wù)機關(guān)或海關(guān)要求補稅或罰款或正在調(diào)查）有關(guān)的文件和情況說明。十、稅務(wù)、地稅的《稅務(wù)登記證》 （或其前身）與政府稅務(wù)部門之間的所有報告、備案材料、報稅表及其他函件。，關(guān)于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內(nèi)的訴訟或仲裁的所有函件。九、訴訟和其他程序（已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開始起訴的或?qū)砜赡苡械模┲匾V訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。 ，或曾作為當(dāng)事方與以前的工作單位簽訂過保密或不競爭協(xié)議，請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料。、省或地方政府發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的補助及／或補貼的協(xié)議，批準(zhǔn)或其他安排，及政府機構(gòu)及非政府機構(gòu)對其提供的融資及該融資條款的文件，包括依據(jù)法律、法規(guī)、政策或融資慣例的所施加的限制。，并提供所有重要的抵押、質(zhì)押或授予其他擔(dān)保物權(quán)或其他債權(quán)的文件及影響公司和/或下屬企業(yè)資產(chǎn)或財產(chǎn)的所有擔(dān)保和抵押協(xié)議。（包括對投票權(quán)或宣布或支付股息的任何限制）的協(xié)議或文件，包括以受托人身份持有股份的信托協(xié)議、表決委托或依然有效的委任代表書。、合營、合作及合伙協(xié)議或意向書。，對并購條件是否有限制性要求。、可行性研究報告、初步立項申請以及為設(shè)立下屬企業(yè)向政府審批部門提交的任何其他文件及其批復(fù)。，如吊銷、注銷。（正、副本），發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準(zhǔn)證書以及與成立、組建及改組有關(guān)的任何其他政府批文，包括任何對該等文件進行修改的文件。1公司高級管理人員和核心技術(shù)人員的基本資料包括但不限于董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、技術(shù)負責(zé)人及核心技術(shù)人員（包括公司的直屬分公司和控股子公司的該等人員，下同）等。公司的融資安排、公司增資擴股的安排包括但不限于公司發(fā)行或擬發(fā)行的債券或任何種類證券的情況說明及有關(guān)批準(zhǔn)文件等。關(guān)聯(lián)度及上下游關(guān)系的描述?；A(chǔ)資料清單（為積極有效推進融資或增資擴股事項，前述兩家公司及關(guān)聯(lián)公司均需提供資料）公司的主體狀況包括但不限于公司的經(jīng)營范圍、登記機關(guān)、成立時間、經(jīng)營許可證、公司的稅務(wù)登記證、開戶銀行證明、公司年檢記錄等；公司的組織結(jié)構(gòu)及議事規(guī)則包括但不限于公司的章程及修訂、公司的董事會會議及股東會決議、公司對外投資及分公司設(shè)立情況（如有）；公司的股東及權(quán)屬情況包括但不限于公司股東的構(gòu)成及股東的股權(quán)是否有抵押或者其他形式的擔(dān)保等。請貴公司盡可能地真實全面提供清單所述的資料，以利于有關(guān)人士客觀評價和判斷。第一篇：法律盡職調(diào)查文件清單【精簡版20120331日】保密文件 融資法律服務(wù)文件清單（初步）致： 金僑投資控股集團股份有限公司金僑房地產(chǎn)開發(fā)（集團）有限公司為順利開展對貴公司增資擴股（“本項目”）的相關(guān)工作，我們編制初步基礎(chǔ)性文件清單（“本清單”），請貴公司按本清單的要求搜集整理法律文件資料，以便我們掌握公司的結(jié)構(gòu)、經(jīng)營、物業(yè)等各方面的情況。貴公司承諾對資料的全面性、真實性承擔(dān)責(zé)任及合理解釋的義務(wù)，并同意對相對方提出的問題予以適當(dāng)?shù)娜娴慕忉尯突貞?yīng)。公司的不動產(chǎn)及設(shè)備、財產(chǎn)情況包括但不限于公司擁有的全部物業(yè)及公司占用或使用的其他物業(yè)詳情及權(quán)屬狀況、公司租入或租出的物業(yè)清單、公司重要的機器設(shè)備詳情及權(quán)屬狀況、公司擁有其他公司股權(quán)等資產(chǎn)情況。公司的債務(wù)與擔(dān)保情況包括但不限于公司與銀行簽訂的各類貸款協(xié)議、公司與其他公司或自然人簽訂的各類借款協(xié)議、公司對客戶或供應(yīng)商的欠款、公司簽訂的各類擔(dān)保協(xié)議等。貴司本融資項目基本資料包括但不限于項目獲得融資擴股后產(chǎn)業(yè)調(diào)整或產(chǎn)業(yè)重整的審批文件或立項文件、項目獲得專項規(guī)劃許可證等審批文件或規(guī)劃類文件、關(guān)于項目的會議紀(jì)要或階段性政府文件、戰(zhàn)略協(xié)議或項目計劃方案、專項許可證、若包含土地方面的問題或城市更新升級改造的問題，則應(yīng)提供地塊土地證或出讓合同、關(guān)于土地年限的規(guī)定，關(guān)于土地性質(zhì)的規(guī)定、相關(guān)土地年限延期，補交地價、變更或?qū)Φ貎r說明的文件、繳清或補繳地價款的相應(yīng)憑證、政府相關(guān)主管部門關(guān)于強度的審批性文件、政府相關(guān)地域、片區(qū)的規(guī)劃類政策文件、與拆遷公司或委托
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