法律盡職調(diào)查文件清單【精簡版20xx0331日】-文庫吧
2024-11-09 22:28 本頁面
【正文】 包括但不限于公司所適用的所有稅種、稅率、納稅證明、是否存在欠稅、偷稅、漏稅情況及是否受到稅收行政機關(guān)的行政處罰、公司所享受的稅收優(yōu)惠待遇詳情及有關(guān)批準(zhǔn)文件等。1公司涉及的訴訟情況包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股東（包括公司的實際控制人）未結(jié)案重大訴訟，或可能發(fā)生的仲裁或訴訟。1公司高級管理人員和核心技術(shù)人員的基本資料包括但不限于董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、技術(shù)負責(zé)人及核心技術(shù)人員（包括公司的直屬分公司和控股子公司的該等人員，下同）等。1公司雇員安排的相關(guān)文件清單。1外匯基本情況包括但不限于外匯登記證（如有）、國家外匯管理局同意以外匯購買公司開發(fā)房產(chǎn)的經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件、國家外匯管理局的擔(dān)保批文及登記證明（如有）、外匯收入、需求信息以及有關(guān)取得外匯收支平衡的文件等。第二篇：法律盡職調(diào)查文件清單一、公司主體相關(guān)文件、細則、內(nèi)部管理條例或其他有關(guān)公司組建及改組文件，包括目前有效的和任何對該等文件進行修改的文件。（正、副本），發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準(zhǔn)證書以及與成立、組建及改組有關(guān)的任何其他政府批文，包括任何對該等文件進行修改的文件。、出資證明和資產(chǎn)評估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證；公司現(xiàn)有的注冊資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。，該圖應(yīng)顯示公司及其下屬企業(yè)的投資方及其各自持股或擁有權(quán)益的比例以及股權(quán)結(jié)構(gòu)的變革過程及相關(guān)文件。，如吊銷、注銷。、認證、特別許可等是否已經(jīng)合法取得及是否人合法有效。，包括其前身的組建過程以及公司成立之后進行的改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)交換或收購、出售等重大活動。 （以下簡稱下屬企業(yè)）及相關(guān)文件、控股子公司情況、出資額、所占比例或股份和章程及修改文件。、可行性研究報告、初步立項申請以及為設(shè)立下屬企業(yè)向政府審批部門提交的任何其他文件及其批復(fù)。（正、副本）、批準(zhǔn)證書以及與設(shè)立該下屬企業(yè)有關(guān)的任何其他政府批準(zhǔn)文件。，包括股東會、董事會決議和會議紀錄。、資產(chǎn)評估報告及審計報告。，對并購條件是否有限制性要求。二、經(jīng)營管理文件 企業(yè)戰(zhàn)略研究和發(fā)展規(guī)劃 企業(yè)的競爭研究和競爭策略 企業(yè)重大投資決策分析和投資分布 過去重要投資項目的后評估三、業(yè)務(wù)文件、批準(zhǔn)及認證，包括但不限于從事現(xiàn)在正在進行的主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營許可證及批準(zhǔn)（如法律要求）。，如存在，請?zhí)峁┚惩馔顿Y或經(jīng)營的有關(guān)國內(nèi)方面的批準(zhǔn)文件。（圖示）的詳細介紹，包括但不限于原材料的采購及產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)和裝配。，研究重點及正在開發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單。，如變更過，請?zhí)峁┫嚓P(guān)的法律文件。四、資產(chǎn)文件 資產(chǎn)負債表 損益表 現(xiàn)金流量表 固定資產(chǎn)情況表（有形、無形資產(chǎn)明細情況） 無形資產(chǎn)（含評估）情況表 設(shè)備資產(chǎn)情況表 至少前三年的財務(wù)報表（含審計報告） 各類型股權(quán)構(gòu)成、股本、期權(quán)計劃 債權(quán)、債務(wù)合同；償還期限和逾期原因及全部證據(jù) 股票和債券承諾和細節(jié) 房地資產(chǎn)分布圖、房屋結(jié)構(gòu)圖 租賃資產(chǎn)說明五、重要協(xié)議和合同，包括但不限于融資擔(dān)保合同、代理合同、銷售合同及購買/采購合同。、合營、合作及合伙協(xié)議或意向書。、合作協(xié)議。（包括股權(quán)認購計劃，職工入股計劃，以及購買股份和私募配售股份的協(xié)議）。（包括就財產(chǎn)、職工工傷事故、第三方責(zé)任、盜竊、環(huán)保等的保險），并寫明保險公司的名字，保險的范圍及保險額。、團體或組織簽訂的履行期超過一年的重大合同。、特許及附有條件的買賣合同。、董事、監(jiān)事或高級管理人員就其以股東、董事、監(jiān)事或高級管理人員的身份而引起的責(zé)任提供保險或補償?shù)暮贤虬才诺奈募?、合同及承諾。，放棄價值重大的索賠或權(quán)利的任何協(xié)議，以及在正常業(yè)務(wù)以外，對應(yīng)收款帳目作出重大的降低帳面值，或注銷帳面值的任何文件。，包括重要的政府合同和保密協(xié)議。（包括對投票權(quán)或宣布或支付股息的任何限制）的協(xié)議或文件，包括以受托人身份持有股份的信托協(xié)議、表決委托或依然有效的委任代表書。（水、電、氣、熱）。六、融資
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