法律盡職調(diào)查文件清單【精簡版20xx0331日】-資料下載頁
2024-11-09 22:28本頁面
【正文】 公司轉(zhuǎn)聘具有專業(yè)技術(shù)的員工是否存在侵犯商業(yè)秘密或違反保密義務(wù)的行為，最近一年自其他公司聘入的具有專業(yè)技術(shù)員工的名單。提供其他無形資產(chǎn)的清單、登記/備案文件（如有）、許可/授權(quán)合同（如有）主持或參與編制的各專業(yè)規(guī)范、規(guī)程、檢測標(biāo)準(zhǔn)和圖集科技成果鑒定證書科研項目合同書（與科技廳、科技局等）、與全國科研院所或各大院校項目聯(lián)合意向書10科研項目下達(dá)紅頭文件負(fù)責(zé)人：李燁開發(fā)公司北疆分院水文院勘測院南疆分院巖土院請上述單位于7號前將相關(guān)資料提交至科技處2009115第五篇：法律盡職調(diào)查清單公司法律盡職調(diào)查（Due Diligence）提綱公司注冊登記文件（1）公司章程（投資協(xié)議、意向書、備忘錄）（2）營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)批件（含資質(zhì)證書）（3）三年內(nèi)財務(wù)報表及審計報告（審計室提供）（4）二年內(nèi)媒體公開披露信息（自查）（5）分支機(jī)構(gòu)分布一覽表（6）控股參股公司及持股比例一覽表(自查自制+對方提供）（7）公司歷史沿革資料（自查）（8）股東名冊及持股比例（自查+對方提供）（9）出資證明及驗資報告（自查）（10）公司組織結(jié)構(gòu)圖（對方提供）（11）董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員名單及任職資格（自查+對方提供）投資/融資（1）重大對外投資合同（聯(lián)營、并購、承包經(jīng)營、投資協(xié)議，含境外投資）（2）限制股東權(quán)利的合同/協(xié)議（如股權(quán)轉(zhuǎn)讓受限、表決權(quán)受限、回購安排、委托投資、股權(quán)托管協(xié)議、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議）（3）全部借貸文件（借貸合同、擔(dān)保抵押合同），其他重大欠款（如股東貸款、公司拆借等）文件；（4）重要子公司的上述文件（5）全部融資租賃文件（如有）（6）股票、債券發(fā)行（增發(fā)）文件（自查、詢問）訴訟（對方提供）（1）未決訴訟、仲裁或行政調(diào)查處罰案件（2）潛在訴訟、仲裁或行政調(diào)查處罰案件（有現(xiàn)實威脅者）（3）合格律師對上述事項的法律意見或評估報告（4）限制公司某項未來活動的合同或判決裁定（如有）（5）重要子公司的上述文件重大合同（未履行完畢者）（對方提供）（1）重大采購合同、建筑工程承包合同、房地產(chǎn)銷售合同（2）包銷協(xié)議（如有）、進(jìn)出口合同（格式文本）（3）保險合同及未決理賠事項（4）限制公司競爭的合同/協(xié)議（如獨家許可合同/協(xié)議，市場瓜分協(xié)議）（5）與政府達(dá)成的合同/協(xié)議（如重組上市、政府采購、就業(yè)、治安、完稅等協(xié)議性安排）（6）公司證券（股權(quán)、股票、債券）買賣協(xié)議（如有）（7）專利、商標(biāo)、專有技術(shù)等權(quán)利證書及許可合同（8）公司與公司股東及高管人員之間的商務(wù)合同/協(xié)議（如有）（9）公司與子公司之間的商務(wù)合同/協(xié)議（如有）（10）租賃合同（11）公用事業(yè)許可使用協(xié)議（12）加工承攬協(xié)議（13）對外擔(dān)保合同（14）其它重大合同（50萬元以上者），如廣告、咨詢、代理等土地房屋及設(shè)備設(shè)施（自查+對方提供）（1）土地使用證及土地出讓/轉(zhuǎn)讓合同（并且列清單）（2）房產(chǎn)證及轉(zhuǎn)讓合同（并且列清單）（3）房屋租賃合同（并且列清單）（4）重大設(shè)備設(shè)施產(chǎn)權(quán)證明（合同/發(fā)票/進(jìn)口報關(guān)單和固定資產(chǎn)清單、在建工程清單）環(huán)保（詢問+對方提供）（1）環(huán)保專家提供的環(huán)保調(diào)查評估報告（2）環(huán)保工程設(shè)施投資額及設(shè)施清單（3）政府環(huán)保要求（4）環(huán)保備付準(zhǔn)備金（如有）勞動人事（對方提供）（1）高管人員聘用協(xié)議（2）現(xiàn)有管理團(tuán)隊、在職職工、臨時工、離退休人員名單（3）管理層現(xiàn)有福利待遇安排（4）員工現(xiàn)有福利待遇安排（5）未決勞動人事爭議及潛在爭議（6）企業(yè)社保狀態(tài)稅務(wù)（對方提供）（1）三年內(nèi)完稅憑證（2）公司稅收待遇證明文件（含優(yōu)惠待遇和差別待遇）（3）稅務(wù)登記證其他（1）公司自動化、信息化建設(shè)情況（觀察、詢問）（2）公司法制化建設(shè)（觀察、詢問）（3）公司國際化情況（觀察、詢問）（4）公司營銷組織結(jié)構(gòu)模式（提供）（5）公司設(shè)備老化情況（觀察、詢問）（6）公司衛(wèi)生、安全狀況（觀察、詢問）
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