【正文】 的涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全部通知、決定、批復(fù)、復(fù)函、許可證、登記備案等文件； 請(qǐng)說明公司產(chǎn)品需遵守的國(guó)家或行業(yè)的定價(jià)政策。 生產(chǎn)許可證； 公司獲得的有關(guān)礦產(chǎn)開采的各種許可證件，包括但不限于勘查許可證和采礦許可證（如有）； 就公司持有的礦權(quán)證，請(qǐng)?zhí)峁┕境闪⒁詠砗偷V權(quán)相關(guān)的所有繳費(fèi)證明，包括但不限于探礦權(quán)使用費(fèi)繳納證明、采礦權(quán)使用費(fèi)繳納證明、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)繳納證明（如有）； 請(qǐng)確認(rèn)公司及公司股東是否在境外經(jīng)營(yíng)，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┮韵挛募?在境外經(jīng)營(yíng)的批準(zhǔn)文件，包括境外投資批文、外匯管理部門的批文等； 在境外設(shè)立的機(jī)構(gòu)的登記注冊(cè)文件、章程； 境外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的詳細(xì)書面情況介紹； 請(qǐng)根據(jù)公司已完工、在建或擬建的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目，提供政府有關(guān)主管部門對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)、可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告的批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、施工許可證、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、環(huán)保驗(yàn)收及其他須報(bào)政府機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或備案的文件的批復(fù)和備案證明文件；（包括公司及其全資、控股子公司的情況） 最近三年資產(chǎn)負(fù)債表； 最近三年的審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表(包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配和虧損彌補(bǔ)方案等)； 獨(dú)立會(huì)計(jì)師關(guān)于公司財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)制度、外匯支出及其他有關(guān)重大財(cái)務(wù)問題的信函，以及公司相應(yīng)的回復(fù)（如有）； 請(qǐng)公司目前正在履行的全部借款合同（包括與銀行/金融機(jī)構(gòu)之間的借款以及與其他各機(jī)構(gòu)或個(gè)人之間的借款）以及對(duì)應(yīng)的擔(dān)保合同，并請(qǐng)?zhí)峁┰摰冉杩詈蛽?dān)保合同/協(xié)議的文本； 、轉(zhuǎn)貸協(xié)議、信用額度協(xié)議或相關(guān)非正式協(xié)議、文件/或說明； ，如有借用外債的情況，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的外債登記文件； 任何其它重大融資安排（包括但不限于項(xiàng)目融資、分期購(gòu)買、融資租賃）； 請(qǐng)就公司以公司信譽(yù)和/或資產(chǎn)提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）情況提供相應(yīng)的擔(dān)保合同、主債務(wù)合同、擔(dān)保登記文件； 對(duì)外擔(dān)保審批文件、《對(duì)外擔(dān)保登記書》、《對(duì)外擔(dān)保反饋表》及《外匯（轉(zhuǎn)）貸款登記證》（如有）； 任何有關(guān)國(guó)家、省級(jí)或地方政府向公司提供的補(bǔ)助及/或補(bǔ)貼的協(xié)議、批準(zhǔn)或其他安排的相關(guān)批復(fù)和文件。（包括公司及其全資、控股子公司） 請(qǐng)?zhí)峁┕窘昱判星笆臉I(yè)務(wù)交易對(duì)象單位清單及交易情況說明； 請(qǐng)?zhí)峁I(yè)務(wù)合同樣本、范本或標(biāo)準(zhǔn)文本。 請(qǐng)列明下述尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭(zhēng)議的、所涉金額單項(xiàng)或同一客戶數(shù)項(xiàng)交易累積達(dá)人民幣50萬以上合同/協(xié)議的相關(guān)情況，并提供該等合同/協(xié)議； 原材料供應(yīng)協(xié)議； ； 產(chǎn)品銷售合同、采購(gòu)合同、產(chǎn)品分銷和/或經(jīng)銷合同，以及限制交易的協(xié)議； 運(yùn)輸合同； 現(xiàn)行有效的與水、電、氣、熱等公共設(shè)施管理部門簽訂的公共設(shè)施服務(wù)協(xié)議（如有）； 重大建設(shè)/建筑合同（如有）； 現(xiàn)行有效的保險(xiǎn)合同、保單、付款憑證和一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤銷或拒延的信函往來； 收購(gòu)、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié)議（如有）； 戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購(gòu)協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)營(yíng)協(xié)議）； 承包、管理、顧問協(xié)議(如有)； 有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱及與該等代理商簽訂的有關(guān)合同(如有)； 保密協(xié)議； 技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、技術(shù)研究和開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等合 同或協(xié)議（如有）； 現(xiàn)行有效的技術(shù)許可或技術(shù)進(jìn)出口合同及登記/備案文件（如有）； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如著作權(quán)、商標(biāo)、專利、域名、非專利專有技術(shù)）實(shí)施、許可、使用、轉(zhuǎn)讓或其他相關(guān)協(xié)議（如有）； 其他對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公司認(rèn)為應(yīng)向本所提供的其他文件； 除上述協(xié)議之外的其他公司認(rèn)為會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的協(xié)議。（包括公司及其全資子公司、控股公司的情況） 最近一次統(tǒng)計(jì)的員工總數(shù)，并請(qǐng)按照下列分類列明：(1)正式工；(2)臨時(shí)工（簡(jiǎn)要說明臨時(shí)工的分類標(biāo)準(zhǔn)）；(3)其他員工（請(qǐng)具體描述該類員工情況）； 工會(huì)或職工代表與公司簽訂的集體合同及勞動(dòng)行政部門出具的審查意見（如有）； 現(xiàn)行有效的勞動(dòng)合同（如有多種版本的，各版本提供一份已簽字有效的合同格式樣本）； 職工福利、獎(jiǎng)勵(lì)及其他內(nèi)部管理規(guī)章制度及員工手冊(cè)； 社會(huì)保險(xiǎn)登記證； 請(qǐng)說明公司依法為全體員工投保養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金的情況，并請(qǐng)說明是否存在欠繳保費(fèi)情況； 請(qǐng)說明是否為員工辦理其他保險(xiǎn)，如有，請(qǐng)說明保險(xiǎn)種類，提供保單和保險(xiǎn)費(fèi)支付憑證； 公司作為被告的勞動(dòng)仲裁（勞動(dòng)訴訟）的情況說明，并提供相關(guān)仲裁裁決（法院判決），如尚未判決的，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)的仲裁申請(qǐng)書（起訴狀）和答辯狀等相關(guān)文件； 公司適用于現(xiàn)有員工的保密協(xié)議和競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議（或稱非競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，即規(guī)定簽訂該協(xié)議的員工在任職期間以及離職后的一定年限內(nèi)，均不得在與企業(yè)業(yè)務(wù)形成競(jìng)爭(zhēng)的其他單位任職）、個(gè)人服務(wù)協(xié)議和顧問協(xié)議（如有）； 公司現(xiàn)有全體董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書、總工程師及對(duì)公司的業(yè)務(wù)有重大影響的管理人員或顧問等的人員名單及其簡(jiǎn)歷，包括：國(guó)籍、年齡、教育程度、職務(wù)、何時(shí)加入公司、任期、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、兼職情況；公司與該等人員簽署的聘用合同；董事/監(jiān)事的報(bào)酬及各類補(bǔ)貼數(shù)額以及高級(jí)管理人員的工資、薪金、補(bǔ)貼數(shù)額、精神或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)及/或股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；近三年刑事或行政紀(jì)律處罰情況（如有）的說明或記錄及證明文件； 一切以公司的任何董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為受益人的貸款協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議和其它協(xié)議（不包括聘用協(xié)議）； 記錄公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與公司之間存在的任何應(yīng)收或應(yīng)付賬款的一切文件； 公司過去已經(jīng)發(fā)生、正在進(jìn)行或有明顯跡象表明將可能發(fā)生的罷工、停工、集體抗議或其他形式的集體勞動(dòng)糾紛的書明說明； 公司工會(huì)情況的書面說明（如有），并請(qǐng)?zhí)峁┕?huì)的社團(tuán)法人登記證、工會(huì)章程或其他能夠說明工會(huì)職能和權(quán)限的文件； 請(qǐng)確認(rèn)是否存在欠繳工會(huì)經(jīng)費(fèi)的情況，如有，請(qǐng)說明欠繳金額和原因。（包括公司及其附屬公司的情況） 國(guó)稅登記證和地稅登記證； 目前公司適用/執(zhí)行的主要稅種和稅率； 請(qǐng)說明公司是否享有稅收優(yōu)惠，如有，請(qǐng)?zhí)峁┡鷾?zhǔn)文件及優(yōu)惠依據(jù)（包括相關(guān)法規(guī)、政策等）； 最近三年的納稅申報(bào)表及完稅憑證的復(fù)印件； 公司所在地稅收征管部門（國(guó)稅局、地稅局）出具的公司自成立以來依法納稅（所得稅、增值稅、流轉(zhuǎn)稅等稅種）的證明文件； 請(qǐng)說明公司自設(shè)立以來是否受到過稅務(wù)（包括關(guān)稅）處罰。如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件（如行政處罰決定書、補(bǔ)繳稅款及罰金憑證）； 請(qǐng)確認(rèn)是否存在逾期未繳的稅款，如有，請(qǐng)說明欠繳原因、稅種、數(shù)額及處理方式。（包括公司及其附屬公司的情況） 請(qǐng)?zhí)峁┕境钟械南铝兴形募ㄈ缬校? 排污許可證； 取水許可證； 環(huán)境保護(hù)設(shè)施合格證； 排污標(biāo)準(zhǔn)合格證； 環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告； 排污費(fèi)繳納憑證； 大氣污染、噪聲污染、工業(yè)固體廢體申報(bào)登記文件； 由環(huán)保部門出具的關(guān)于廢物或危險(xiǎn)物質(zhì)外溢或釋放的報(bào)告和通知。 適用的環(huán)保地方規(guī)章，以及具體須執(zhí)行的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)； 自行處理污染物，包括但不限于收集、貯存、運(yùn)輸、處理的全部政府授權(quán)、執(zhí)照、批準(zhǔn)許可； 所有項(xiàng)目的防治污染設(shè)施、設(shè)備的竣工驗(yàn)收合格證明及其設(shè)計(jì)和被批準(zhǔn)使用年限的文件； 歷年來接受環(huán)保部門或其他環(huán)保監(jiān)督管理部門監(jiān)督檢查的所有環(huán)保證明和相關(guān)文件； 歷年來繳納排污及其他一切與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的費(fèi)用的證明或者憑證； 對(duì)外簽署的涉及環(huán)保的所有合同、意向書、承諾書與文件，包括但不限于受讓、轉(zhuǎn)讓、出租或出借排污設(shè)施之合同及意向書，與他人簽訂的環(huán)保諒解協(xié)議、備忘錄； 請(qǐng)確認(rèn)最近三年是否有因違反環(huán)保法律、法規(guī)或涉及環(huán)保問題而已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或有明顯跡象表明將可能發(fā)生訴訟、仲裁、行政調(diào)查或罰款。如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件（如行政處罰通知書、判決書、裁決書）。（包括公司及其附屬公司的情況） 請(qǐng)說明公司自設(shè)立起是否發(fā)生過任何工業(yè)事故、意外，如有請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述該事故、意外的發(fā)生過程、傷亡人數(shù)、賠償金額及有關(guān)訴訟或行政程序； 請(qǐng)說明公司自設(shè)立起因安全生產(chǎn)問題所受到的政府主管部門的處罰情況； 請(qǐng)描述公司工業(yè)生產(chǎn)安全的保障措施、標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管守則； 與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的安全生產(chǎn)有關(guān)的法律、法規(guī)、政策、條例和行政規(guī)定； 請(qǐng)列出公司參加的所有保單或自身保險(xiǎn)安排，包括但不限于財(cái)產(chǎn)、設(shè)備、事故責(zé)任、自然災(zāi)害、第三者責(zé)任、業(yè)務(wù)中斷保險(xiǎn)、高級(jí)職員和董事責(zé)任保險(xiǎn)、關(guān)鍵人員人身保險(xiǎn)的責(zé)任，請(qǐng)說明投保險(xiǎn)種、保險(xiǎn)期限、保險(xiǎn)范圍等，并請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)保險(xiǎn)合同和保險(xiǎn)清單；如有理賠，請(qǐng)說明并提供相關(guān)理賠文件。，這些保險(xiǎn)是否還將持續(xù)？ 、并且是合理而審慎水平的保險(xiǎn)？？保險(xiǎn)公司的地址在何處？如果保險(xiǎn)公司是在國(guó)內(nèi)的，是否有任何再保險(xiǎn)？？請(qǐng)?zhí)峁┳C據(jù)證明已支付最近的保險(xiǎn)費(fèi)。 ？（包括公司及其附屬公司的情況） 公司所獲得的產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量認(rèn)證證明及證書（如有）； 請(qǐng)說明公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所遵循的強(qiáng)制性或自愿性的產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或其他與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)（包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等），并列出該等標(biāo)準(zhǔn)的清單； 請(qǐng)確認(rèn)公司最近三年公司是否因違反產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)受過技術(shù)監(jiān)督部門的行政處罰。如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件。、仲裁和行政處罰程序（包括公司及其全資、控股子公司的情況） 請(qǐng)列出并說明公司成立以來所有與公司或其產(chǎn)品和服務(wù)以及公司經(jīng)營(yíng)有關(guān)的，標(biāo)的在50萬元人民幣以上、正在進(jìn)行的、已經(jīng)結(jié)案的或潛在的訴訟、仲裁和其他司法程序，及其他未結(jié)爭(zhēng)議；以及有關(guān)公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員涉及之任何訴訟（含民事和刑事）、仲裁、糾紛、調(diào)查及行政處置（包括任何與政府機(jī)構(gòu)有關(guān)的訴訟、仲裁、糾紛、調(diào)查及行政處分） 請(qǐng)?zhí)峁┕咀鳛橐环疆?dāng)事人的法院和仲裁機(jī)關(guān)的判決、裁決、裁定、調(diào)解協(xié)議及其他類似協(xié)議，以及（如有）對(duì)公司判處的罰款； 持有公司5%以上(含5%)的主要股東(追溯至實(shí)際控制人)是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，如有，并請(qǐng)?zhí)峁┢湎嚓P(guān)文件； 請(qǐng)說明由任何政府或當(dāng)?shù)貦C(jī)關(guān)展開的，并影響任何公司或其代理人、高級(jí)管理人員或雇員的調(diào)查或爭(zhēng)議； 請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)公司涉及的未決訴訟、仲裁和其他程序的進(jìn)展情況的說明； 公司違反或被控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、環(huán)保、安全等方面的法律法規(guī)的通知或訴訟； 公司是否受到勞動(dòng)、環(huán)保、稅務(wù)、工商、質(zhì)量、海關(guān)等部門的行政處罰；如有，請(qǐng)相應(yīng)提供處罰通知書、罰款單及繳納罰金證明或糾正違法違規(guī)行為的說明等相關(guān)文件； 公司自成立以來發(fā)生的對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的訴訟或行政處罰文件。 相關(guān)律師就現(xiàn)行或可能的訴訟、仲裁、行政糾紛或調(diào)查提供的法律意見和備忘錄。競(jìng)爭(zhēng)問題？如果是，請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)情況。？如果是，請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)情況。？公司簽訂某些合同或約定是否會(huì)引起在某些司法管轄范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)問題？如果是，請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)情況。？如果是，請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)情況和復(fù)印文件。14股權(quán)收購(gòu)的后果（包括房地產(chǎn)、子公司和聯(lián)營(yíng)公司）的詳細(xì)情況。，是否有任何客戶或供應(yīng)商減少了與公司的交易？如果是，請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)情況。，是否會(huì)影響公司的合同或其他約定的履行，如導(dǎo)致以下情況的出現(xiàn)，則請(qǐng)?zhí)峁┰摵贤捌渌s定的復(fù)印件：；或 、終止或修改了某些合同或約定；或、終止了、他人獲得了、收回了或重新占有了或以其他任何方式受到了影響。第五篇：盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)情況1審計(jì)報(bào)告（報(bào)告附注資料）；財(cái)務(wù)報(bào)告；以收費(fèi)權(quán)作質(zhì)押的抵押合同、借款合同等相關(guān)文件；如有其它涉及抵押，請(qǐng)同時(shí)提供；基礎(chǔ)資產(chǎn)收費(fèi)權(quán)限證明文件，包括合同、協(xié)議、政府文件等；評(píng)級(jí)報(bào)告及其它重要文件；銀行存款日記賬、現(xiàn)金日記賬的明細(xì)，包含對(duì)方科目；銷售客戶統(tǒng)計(jì)表、收款方式說明（銀行代收或現(xiàn)金收付方式）；每個(gè)月現(xiàn)金流量收支分布情況；每個(gè)月的現(xiàn)金流量收支分布情況；分年的成本明細(xì)表、管理費(fèi)用明細(xì)表；融資情況說明，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)借款情況統(tǒng)計(jì)表（包括借款日期、借款金額、借款利率、還款日期、借款銀行名稱、擔(dān)保方式）及相關(guān)協(xié)議文件，發(fā)行債券的備案、批復(fù)文件（二）原始權(quán)益人情況調(diào)查全套工商登記資料公司設(shè)立時(shí)及歷次換發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)批準(zhǔn)上述公司設(shè)立的政府主管部門批文司組織機(jī)構(gòu)代碼證、國(guó)稅登記證、地稅登記證、公司銀行基本賬戶開戶許可證、貸款證(卡)信息、外匯登記證、進(jìn)出口業(yè)務(wù)的許可證等公司董事、監(jiān)事和高管人員的姓名、性別、年齡、學(xué)歷、職稱及任職經(jīng)歷；公司組織結(jié)構(gòu)圖、部門職能介紹，以及公司主要內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況說明；公司最近三年訴訟或者仲裁的情況說明及相關(guān)訴訟或仲裁文件。