【正文】 如有代理出席的情況，有無委托書 股東會(huì)議事規(guī)則 股東會(huì)的召集通知/ 24股東會(huì)會(huì)議提案股東會(huì)的召開頻率統(tǒng)計(jì)表 其他股東會(huì)相關(guān)資料 32：公司治理——董事會(huì) 董事長選任證明董事選任證明以及董事變更的工商登記資料 董事會(huì)名冊及各董事身份信息、個(gè)人簡介 董事會(huì)會(huì)議記錄或董事會(huì)決議 董事會(huì)議事規(guī)則 其他董事會(huì)相關(guān)資料 33：公司治理——監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事選任證明監(jiān)事名冊及各監(jiān)事身份信息、個(gè)人簡介 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事（會(huì)）行使監(jiān)督權(quán)情況 其他監(jiān)事（會(huì)）相關(guān)資料 34：公司治理——經(jīng)理團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等的聘任文件 經(jīng)理團(tuán)隊(duì)名冊及身份信息/ 24管理例會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)等類似會(huì)議記錄 經(jīng)理層內(nèi)部分工規(guī)定35：公司治理——董監(jiān)高任職資格與忠誠義務(wù) 董監(jiān)高人員有無任職資格 董監(jiān)高人員有無不忠實(shí)行為 董監(jiān)高人員之間有無親屬關(guān)系（四）內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制41：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制——組織結(jié)構(gòu)與規(guī)章制度 內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖各職位、崗位的職責(zé)描述 規(guī)章制度匯編最近三年經(jīng)營管理情況的說明，主要是業(yè)務(wù)、人員的發(fā)展情況以及財(cái)務(wù)情況 42：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制——合同管理是否每一次買賣、租賃及其他業(yè)務(wù)都與對(duì)方簽訂了書面合同 合同是否有審批權(quán)限規(guī)定和流程管理規(guī)定 合同簽訂前是否事先經(jīng)過專業(yè)法律人員審查 合同訂立后是否統(tǒng)一保管和做好保密措施每一份合同的執(zhí)行是否落實(shí)到專人負(fù)責(zé)，確保及時(shí)、適當(dāng)履行合同履行過程中送貨單、售貨憑證、委托書、結(jié)算單、質(zhì)量問題處理協(xié)議、發(fā)票、付款清單以及其他憑證原件是否保存完好任何一方未按照合同履行，有無另行協(xié)議或協(xié)商的備忘錄/ 2443：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制——借貸擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)就借貸、擔(dān)保有無相應(yīng)的股東會(huì)、董事會(huì)決策程序和公司內(nèi)部管理制度 借、貸、擔(dān)保金額與公司凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)的比重分別是多少（五）資產(chǎn)51：資產(chǎn)——不動(dòng)產(chǎn) 所有不動(dòng)產(chǎn)的清單蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表 土地使用權(quán)證房屋所有權(quán)證、不動(dòng)產(chǎn)共有權(quán)證 他項(xiàng)權(quán)利證書 房屋租賃、出租被采取查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施 無償使用他人土地或房屋 房屋是否將被拆遷蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表 52：資產(chǎn)——設(shè)備及車輛 設(shè)備及車輛清單設(shè)備及車輛取得的證明資料在設(shè)備或車輛上設(shè)定擔(dān)保的合同或擔(dān)保登記證明 進(jìn)口設(shè)備進(jìn)過海關(guān)、商檢部門等的各種手續(xù)而取得的文書/ 24有無租賃、出租和免費(fèi)出借、免費(fèi)使用他人設(shè)備的情況 有無被采取查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施的情況 其他設(shè)備及車輛的相關(guān)資料 53：資產(chǎn)——一般資產(chǎn) 資產(chǎn)清單辦公用品及固定設(shè)施 原材料及存貨 其他資產(chǎn)54：資產(chǎn)——在建工程 建設(shè)用地規(guī)劃許可證 建設(shè)工程規(guī)劃許可證 建設(shè)工程施工許可證 施工單位資質(zhì)文件 是否為強(qiáng)制招標(biāo)項(xiàng)目 有無招投標(biāo) 在建工程抵押優(yōu)先受償權(quán)是否另有約定 是否有總包 專項(xiàng)竣工驗(yàn)收文件 竣工驗(yàn)收備案文件 / 2455：資產(chǎn)——專利權(quán) 專利證書是否有轉(zhuǎn)讓、受讓情形 有無正在申請(qǐng)中的專利 有無許可、被許可情形有無被查封、凍結(jié)等司法強(qiáng)制措施 是否按時(shí)繳納專利年費(fèi)是否存在共有、合作研發(fā)等權(quán)屬爭議情況 是否被設(shè)定質(zhì)押是否聘請(qǐng)了專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠檰?56：資產(chǎn)——商標(biāo)權(quán) 商標(biāo)登記證是否有許可、被許可情形 是否有商標(biāo)作為股東出資情形 是否有在申請(qǐng)過程中的商標(biāo) 是否聘請(qǐng)了商標(biāo)代理機(jī)構(gòu) 商標(biāo)上是否設(shè)立質(zhì)押是否被采取查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施 其他相關(guān)資料57：資產(chǎn)——其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)/ 24自行研發(fā)的專有技術(shù)或技術(shù)秘密 受讓的專有技術(shù)或技術(shù)秘密 技術(shù)進(jìn)口、出口、國內(nèi)使用許可合同 有關(guān)技術(shù)使用許可合同的登記證書 支付技術(shù)使用費(fèi)的證明資料 共同研究開發(fā)合同 研究開發(fā)委托合同 技術(shù)指導(dǎo)、合作合同 其他與技術(shù)相關(guān)的合同及資料 著作權(quán) 軟件著作權(quán) 域名、網(wǎng)站及其他58：資產(chǎn)——計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和數(shù)據(jù) 公司電腦配置清單 個(gè)人自備電腦清單公司文件資料以電子方式存放于公共電腦及私人電腦情況說明 是否有OA系統(tǒng)以及公司建的數(shù)據(jù)庫 正版軟件使用情況 59：資產(chǎn)——品牌與榮譽(yù)品牌是否注冊了或正在申請(qǐng)注冊商標(biāo)/ 24是否進(jìn)行了品牌推廣是否參加了行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)或類似組織 是否獲得過業(yè)內(nèi)外榮譽(yù) 新聞報(bào)道參加公益、慈善事業(yè) 是否有商業(yè)失信行為目標(biāo)公司對(duì)自身品牌影響力、業(yè)內(nèi)聲譽(yù)、社會(huì)聲譽(yù)的評(píng)價(jià)（六）人力資源61：人力資源——人員結(jié)構(gòu) 職工名冊人事組織圖以及關(guān)系說明 部門與崗位人員配置說明 有無病、殘員工有無待崗、培訓(xùn)及其他不正常上班人員 今后的人員聘用計(jì)劃62：人力資源——高級(jí)管理人員 高級(jí)管理人員名冊以及資歷、兼職高級(jí)管理人員有關(guān)薪酬和離職補(bǔ)償?shù)忍貏e待遇的文件 高級(jí)管理人員兼職情況保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議簽訂情況/ 24出資培訓(xùn)、培養(yǎng)及服務(wù)期協(xié)議簽訂情況 63：人力資源——重要技術(shù)人員重要技術(shù)人員名冊及所持有的特殊資質(zhì)情況 重要技術(shù)人員工作職責(zé) 重要技術(shù)人員薪酬待遇情況 64：人力資源——?jiǎng)趧?dòng)合同簽訂 公司是否與所有員工簽訂了書面勞動(dòng)合同 簽訂書面勞動(dòng)合同的時(shí)間是否符合法律規(guī)定 是否有勞動(dòng)合同格式文本 公司在簽約前是否履行了告知義務(wù) 勞動(dòng)合同是否蓋騎縫章 是否提交一份給勞動(dòng)者 有無員工簽收勞動(dòng)合同記錄 有無集體勞動(dòng)合同65：人力資源——配套協(xié)議簽訂 保密協(xié)議培訓(xùn)協(xié)議及服務(wù)期協(xié)議 競業(yè)限制協(xié)議 職務(wù)發(fā)明協(xié)議 其他相關(guān)協(xié)議/ 2466：人力資源——職工的保險(xiǎn) 養(yǎng)老保險(xiǎn) 工傷保險(xiǎn) 醫(yī)療保險(xiǎn) 失業(yè)保險(xiǎn) 生育保險(xiǎn) 住房公積金上述五險(xiǎn)一金的支付證明 為員工投保的商業(yè)保險(xiǎn)的證明67：人力資源——工會(huì)、職工代表大會(huì) 有無工會(huì)組織是否正在組建工會(huì)組織 是否繳納了工會(huì)經(jīng)費(fèi) 工會(huì)相關(guān)制度 工會(huì)運(yùn)行情況說明 有無職工代表大會(huì)是否正在組建職工代表大會(huì) 職工代表大會(huì)的相關(guān)制度 職工代表大會(huì)的運(yùn)行情況說明 68：人力資源——健康與安全/ 24職業(yè)病防治、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)制度 女職工保護(hù)制度 消防制度是否對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行了安全生產(chǎn)和教育培訓(xùn) 是否發(fā)生職業(yè)病、安全事故、女職工受職業(yè)危害事件 各項(xiàng)勞動(dòng)安全及職工健康保護(hù)制度執(zhí)行情況說明 69：人力資源——規(guī)章制度及其民主程序 是否有勞動(dòng)管理規(guī)章制度規(guī)章制度的制定是否召開了職工代表大會(huì)或經(jīng)全體職工代表大會(huì)的討論 規(guī)章制度的制定是否與工會(huì)或者與職工平等協(xié)商 規(guī)章制度的內(nèi)容是否合法規(guī)章制度是否向員工公示或者告知員工（七）業(yè)務(wù)情況71：業(yè)務(wù)情況——主營業(yè)務(wù) ①主營業(yè)務(wù)描述 ②主營業(yè)務(wù)是否在登記的經(jīng)營范圍之內(nèi) ③主營業(yè)務(wù)是否需要特別的行政許可、批準(zhǔn)、資質(zhì)或授權(quán)/ 24④銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)是否遭受投訴或索賠72：業(yè)務(wù)情況——主營項(xiàng)目，適用于項(xiàng)目公司，項(xiàng)目不同調(diào)查內(nèi)容不同，以房地產(chǎn)項(xiàng)目為例公司主營項(xiàng)目內(nèi)容的總體說明項(xiàng)目所涉及的政府部門批復(fù)，包括立項(xiàng)批復(fù)、環(huán)評(píng)報(bào)告、項(xiàng)目投資備案證、用地預(yù)審意見、審定設(shè)計(jì)方案通知書、設(shè)計(jì)批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證等如涉及征地拆遷，則取得政府征地、拆遷批復(fù)、征地補(bǔ)償協(xié)議與拆遷安置補(bǔ)償協(xié)議、征地補(bǔ)償價(jià)款與房屋拆遷補(bǔ)償費(fèi)支付憑證、征地公告、拆遷安置補(bǔ)償公告及方案、房屋拆遷許可證、征地與拆遷總結(jié)報(bào)告相關(guān)部門審批：環(huán)保：環(huán)境影響報(bào)告表批復(fù)；消防：建筑涉及消防審核審批意見、建筑裝修工程消防設(shè)計(jì)審批意見、建筑消防設(shè)計(jì)防火審批意見；交通：交通影響評(píng)價(jià)意見；人防：人防工程初步設(shè)計(jì)審核批準(zhǔn)通知單、人防工程施工圖備案通知單；其他：文物保護(hù)、節(jié)能審批等 ⑤項(xiàng)目運(yùn)營涉及的資質(zhì)證書 ⑥如涉及商品房銷售，則應(yīng)取得：銷售或預(yù)售許可證、銷售/預(yù)售合同范本及補(bǔ)充協(xié)議、公司與銀行按揭合作協(xié)議、銀行按揭協(xié)議、抵押合同等協(xié)議文本 ⑦如項(xiàng)目已竣工驗(yàn)收，則取得：規(guī)劃、環(huán)保、消防等單項(xiàng)驗(yàn)收意見，竣工驗(yàn)收備案表，實(shí)測面積報(bào)告書等 ⑧主營項(xiàng)目其他相關(guān)資料/ 2473：業(yè)務(wù)情況——主要供應(yīng)商 主要供應(yīng)商清單公司采購管理是否有制度和固定管理模式 供應(yīng)商履約情況和信用評(píng)估情況說明 公司股權(quán)變化對(duì)主要供應(yīng)商有無影響 74：業(yè)務(wù)情況——主要客戶和銷售渠道情況 主要客戶或銷售渠道清單公司銷售管理是否有制度和固定管理模式 主要客戶和代理商履約情況和信用評(píng)估說明 公司股權(quán)變化對(duì)主要客戶或銷售渠道有無影響（八）重大合同與債權(quán)債務(wù) 81：業(yè)務(wù)——重大合同近三年所有金額超過XX萬元的合同清單及說明，最好是有合同管理臺(tái)賬，特別說明未履約完畢合同的情況銷售類合同：銷售、特許經(jīng)營、經(jīng)銷、分銷、代理協(xié)議等 采購類合同：已購資產(chǎn)、服務(wù)的采購合同 借款合同、擔(dān)保合同公共設(shè)施合同：包括但不限于供水、電合同 聯(lián)營、項(xiàng)目合作、戰(zhàn)略合作合同 管理合同、咨詢合同、研究和開發(fā)合同等/ 24與主營業(yè)務(wù)或主營項(xiàng)目有關(guān)的合同，以房地產(chǎn)項(xiàng)目公司為例：項(xiàng)目建設(shè)施工合同、總包合同及其分包合同、設(shè)計(jì)合同、監(jiān)理合同、物業(yè)租賃合同等 82：財(cái)稅——債權(quán) 應(yīng)收賬款及其他債權(quán)清單股東及董監(jiān)高或員工等內(nèi)部人員借款合同及擔(dān)保合同關(guān)于債權(quán)回收的公司內(nèi)部規(guī)定、文件，包括公司以怎樣的方法、體制進(jìn)行債權(quán)管理，如何進(jìn)行回收債權(quán)形成的原始憑證是否合法有效保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保的協(xié)議、登記文件 其他的相關(guān)資料 83：財(cái)稅——債務(wù) 應(yīng)支付債務(wù)列表與銀行、信托或其他金融機(jī)構(gòu)之間的借款合同及相關(guān)的擔(dān)保合同 公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個(gè)人之間的借款及擔(dān)保合同、登記文件 是否為他人提供了擔(dān)保 是否有外債債務(wù)形成原始憑證是否合法有效是否有不合理的債務(wù)，或因超過時(shí)效而可以免除的債務(wù) 是否有通過談判可以打折的債務(wù) ⑨（九）關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭/ 2491：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——獨(dú)立性 業(yè)務(wù)有無獨(dú)立性 資產(chǎn)有無獨(dú)立性 機(jī)構(gòu)和人員有無獨(dú)立性 財(cái)務(wù)有無獨(dú)立性有無其他影響公司獨(dú)立性的情況 92：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)交易清單及情況說明，主要是股東、董監(jiān)高、員工等人員及其親友，重要供應(yīng)商和客戶關(guān)聯(lián)方 關(guān)聯(lián)方的狀況 關(guān)聯(lián)交易的合法性 關(guān)聯(lián)交易的公允性關(guān)聯(lián)交易對(duì)目標(biāo)公司的影響 關(guān)聯(lián)交易對(duì)本次交易的影響93：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——同業(yè)競爭 同業(yè)競爭情況說明 同業(yè)競爭方的介紹 同業(yè)競爭的合法性情況公司是否有股東及董監(jiān)高就同業(yè)競爭做出承諾 同業(yè)競爭對(duì)目標(biāo)公司的影響 同業(yè)競爭對(duì)本次交易的影響/ 24（十）財(cái)務(wù)與稅務(wù)101：財(cái)務(wù)與稅務(wù)——財(cái)務(wù)報(bào)表等財(cái)務(wù)資料 過去三年財(cái)務(wù)報(bào)表過去三年會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)情況 公司財(cái)務(wù)管理制度 公司財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制 之前是否有算錯(cuò)帳的情況102：財(cái)務(wù)與稅務(wù)——關(guān)于銀行賬戶的資料 開戶許可證、銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡 網(wǎng)上銀行、U盾 銀行賬戶一覽表 其他賬戶資料銀行103：財(cái)務(wù)與稅務(wù)——稅收 稅務(wù)登記證各納稅申報(bào)表及完稅證明 應(yīng)納稅的水中、稅率清單公司與關(guān)聯(lián)公司有關(guān)稅務(wù)安排的任協(xié)議或證明，如提供稅務(wù)擔(dān)保、代為承擔(dān)納稅義務(wù)稅務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證報(bào)告或其他稅務(wù)咨詢機(jī)構(gòu)出具的咨詢文件 稅務(wù)部門欠稅通知公司關(guān)于是否有偷漏稅情況的書面說明/ 24本次并購交易可能涉及的稅種、納稅義務(wù)人、稅率 104：財(cái)務(wù)與稅務(wù)——優(yōu)惠政策公司享受的稅收優(yōu)惠政策的相關(guān)資料，例如認(rèn)定公司符合減免稅條件的批文，政府部門或園區(qū)同意“先征后返”、財(cái)政補(bǔ)貼等待遇的批文 公司享受的財(cái)政補(bǔ)貼優(yōu)惠政策的相關(guān)資料 公司享受的其他優(yōu)惠政策的相關(guān)資料（十一）其他 111：其他——環(huán)保 污染項(xiàng)目是否辦理申報(bào)登記 超標(biāo)排放是否繳納超標(biāo)準(zhǔn)排污費(fèi)2：其他——組織結(jié)構(gòu)與規(guī)章制度 是否有防止商業(yè)賄賂的管理制度是否有行賄行為及其他與政府官員之間的不正當(dāng)關(guān)系 是否有公司董監(jiān)高及員工受賄行為 是否有其他腐敗行為3：其他——外部顧問聘用聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱、承辦注冊會(huì)計(jì)師的姓名，以及聘請(qǐng)合同、費(fèi)用發(fā)票 聘請(qǐng)的律師事務(wù)所的名稱、律師的姓名，以及聘請(qǐng)合同、費(fèi)用發(fā)票 聘請(qǐng)的其他的顧問4：其他——保險(xiǎn) 所有保險(xiǎn)的清單/ 24財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn) 安裝保險(xiǎn) 現(xiàn)金保險(xiǎn) 利益保險(xiǎn) 運(yùn)輸保險(xiǎn) 車輛損失保險(xiǎn)其他，如雇主責(zé)任保險(xiǎn)、公眾保險(xiǎn)、質(zhì)量保險(xiǎn)（十二）訴訟/仲裁與處罰121：訴訟/仲裁與處罰——已解決民事糾紛近三年內(nèi)發(fā)生的已解決的民事糾紛清單 訴訟案件文件 仲裁案件文件 其他已解決糾紛文件122：訴訟/仲裁與處罰——未決民事糾紛 公司關(guān)于未決民事糾紛的書面說明 其他未決糾紛文件