法律盡職調(diào)查文件清單【精簡版20xx0331日】-wenkub
2024-11-09 22 本頁面
【正文】 的相關(guān)公司簽訂的相關(guān)拆遷法律文件及履行狀況。1公司雇員安排的相關(guān)文件清單。、出資證明和資產(chǎn)評估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證；公司現(xiàn)有的注冊資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。、認證、特別許可等是否已經(jīng)合法取得及是否人合法有效。（正、副本）、批準證書以及與設(shè)立該下屬企業(yè)有關(guān)的任何其他政府批準文件。二、經(jīng)營管理文件 企業(yè)戰(zhàn)略研究和發(fā)展規(guī)劃 企業(yè)的競爭研究和競爭策略 企業(yè)重大投資決策分析和投資分布 過去重要投資項目的后評估三、業(yè)務(wù)文件、批準及認證，包括但不限于從事現(xiàn)在正在進行的主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營許可證及批準（如法律要求）。，研究重點及正在開發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單。、合作協(xié)議。、團體或組織簽訂的履行期超過一年的重大合同。、合同及承諾。（水、電、氣、熱）。七、知識產(chǎn)權(quán)（在國內(nèi)及國外注冊的）重要專利、專利申請、商標、服務(wù)商標、商號、品牌及版權(quán)（包括但不限于公司和/或下屬企業(yè)擁有的軟件版權(quán)），并提供有關(guān)注冊證書。、監(jiān)事和高級管理人員之間訂立的服務(wù)合約、就職務(wù)津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級管理人員、顧問或與其他有關(guān)機構(gòu)之間的任何安排。％以上的股東作為當事人的正在進行的可能對公司和/或下屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起的此類重大訴訟或仲裁的事實或潛在的爭議。、商標或版權(quán)侵權(quán)行為有關(guān)的函件（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。第三篇：法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單來源：王久成律師發(fā)表時間：2014年12月12日瀏覽：24731 次 法援指南一、關(guān)于公司的設(shè)立和存續(xù) (外商投資企業(yè))未能及時辦理財政登記證二、關(guān)于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓 《公司法》的有關(guān)規(guī)定、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份不符合《公司法》、公司章程的有關(guān)規(guī)定 ，股權(quán)權(quán)屬存在糾紛 三、關(guān)于公司的出資(含增資、減資) 四、關(guān)于公司的類型變更五、關(guān)于公司的合并、分立、解散 、分立、解散不符合法定程序 、分立、解散對擬議交易存在不利影響六、關(guān)于股東資格 (a股)(a股)(a股) (75號文登記)七、關(guān)于公司的業(yè)務(wù)，超范圍經(jīng)營 (審批層級錯誤)，存在被吊銷的風險 ，存在被變更或撤銷的風險 (客戶、供應(yīng)商)高度集中(上市、收購項目) 、銷售等業(yè)務(wù)系統(tǒng)對股東嚴重依賴 八、關(guān)于公司的分公司和分支機構(gòu) 九、關(guān)于公司的對外投資 十、關(guān)于企業(yè)的主要資產(chǎn) 《土地出讓合同》的約定不一致 《國有建設(shè)用地使用權(quán)證書》(a股) ，存在依法變更為出讓土地的風險，尚未辦理出讓手續(xù) ，其中涉及劃撥土地 (超容)(在建工程)未辦理《施工許可證》(或者其開工報告尚未被批準) 、新開工的商品房建設(shè)項目違反90、70政策(a股) 十一、關(guān)于公司的財務(wù)和銀行借款 十二、關(guān)于公司的重大資產(chǎn)交易 十三、關(guān)于企業(yè)的境外資產(chǎn) (2004年后) 十四、關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員、高級管理人員不符合公司法規(guī)定的任職資格 、高級管理人員直接(或間接)與擬上市公司共同出資成立企業(yè)(a股)、監(jiān)事會的構(gòu)成與公司章程不一致 十五、公司的融資借貸 (孫大午案件)，存在為其股東擔保的情況 、本票等為質(zhì)押物，有關(guān)權(quán)利憑證尚未交付質(zhì)權(quán)人 ，尚未在證券登記機構(gòu)辦理質(zhì)押登記 ，尚未辦理質(zhì)押登記 、專利等知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)，尚未辦理質(zhì)押登記 ，尚未辦理審批部門的審批或沒在登記機關(guān)登記，但用其股權(quán)出質(zhì) 十六、公司的知識產(chǎn)權(quán)，但未簽訂商標使用合同 ，但未簽訂專利許可使用合同 ，簽訂了合同，但未做備案登記 ，簽訂了合同，但未做備案登記 ，尚未簽署許可使用合同 ，但產(chǎn)品包裝或宣傳說產(chǎn)品獲得專利 ，未經(jīng)
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