法律盡職調(diào)查-資料下載頁
2025-01-01 15:03本頁面
【正文】 （五）訴訟及爭議信息1. 成立以來影響到目標公司的全部已決、未決、威脅提出的訴訟、仲裁、行政處罰、政府調(diào)查等具體情況。2. 過去3年內(nèi)任何對目標公司不利的重大訴訟的判決結果的程序，如：（1）賠償數(shù)額較大（2）禁止使用某項資產(chǎn)（3）承擔產(chǎn)品責任或類似責任 3. 成立以來遭客戶投訴及投訴解決情況4. 目標公司控股股東或主要股東、董事、高級管理人員遭受起訴或者接受政府相關部門調(diào)查的情況（六）管理層和員工信息1. 勞動協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議的格式文本2. 員工名單及工資清單3. 與管理層、技術人員及其他核心員工的協(xié)議4. 與現(xiàn)任及前任與業(yè)務有關員工、管理人員、關聯(lián)方、董事及顧問之間的所有協(xié)議清單5. 上個及本財政年度期間向與業(yè)務有關的管理人員、董事、員工及顧問支付的所有薪酬清單6. 成立以來發(fā)生的重大勞工問題7. 企業(yè)內(nèi)部規(guī)則和條例8. 董事和高管在最近5年內(nèi)的未刑證明（七）稅收及外匯信息1. 目標公司及其子公司的所有納稅申報單或其他納稅申報材料；有無未繳稅款及原因2. 任何稅務機關批準的目標公司享受的任何稅務抵免、稅務優(yōu)惠或其他激勵措施的細節(jié)及文件3. 外匯登記證（八）環(huán)保信息、產(chǎn)品質(zhì)量、技術標準等（針對特定目標公司）以環(huán)保為例：? 與可能存在的環(huán)境污染問題及訴訟相關的所有文件（與政府函件往來、內(nèi)部咨詢報告、針對目標公司或其子公司環(huán)境違規(guī)行為的通知）? 目前的排污許可證或相關政府批文? 當前環(huán)保工程的情況及相關工程文件? 排污權交易情況總結： 律師盡職調(diào)查與財務盡職調(diào)查、商務盡職調(diào)查、企業(yè)文化盡職調(diào)查等共同構成了股權投資前必要的盡職調(diào)查。律師盡職調(diào)查以法律為準繩，給出了執(zhí)行投資決策與否的底線；而且財務盡職調(diào)查、商務盡職調(diào)查等其他內(nèi)容的盡職調(diào)查一定程度上可以從法律的角度予以詮釋，從而得出更明確的結論。 因為輕視甚至無視律師盡職調(diào)查而遭受損失的投資案例不勝枚舉，作為成功的投資人應當將律師盡職調(diào)查作為投資前必經(jīng)的操作步驟。第 6 頁 共 6 頁
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