ipo盡職調(diào)查律師調(diào)查清單（最終版）-文庫吧
2024-11-15 12:03 本頁面
【正文】 “公司”）改制為股份有限公司、A股發(fā)行及上市（以下簡稱“公司改制上市”）的專項(xiàng)法律顧問，為使公司改制上市工作順利進(jìn)行而提出本所需查閱文件清單。本調(diào)查文件清單所列的法律文件將是本所律師開展工作，提供法律服務(wù)和出具法律意見書的主要依據(jù)，并作為相關(guān)法規(guī)要求的本所律師工作底稿的備查文件。因此，為了貴公司的利益，請按照真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求全面提供。本資料清單中所列各類法律文件的有關(guān)內(nèi)容如有所重復(fù)，則請予以說明；如本資料清單中的幾個文件內(nèi)容共存于一份文件之中，可將該份文件總體提供。本資料清單中所列文件，如有不明確之處，務(wù)請及時(shí)聯(lián)系和咨詢本所或有關(guān)律師。鑒于公司尚未正式、全面向本所提供有關(guān)資料，因此本資料清單只是初步地列舉了本所律師所需各類法律文件，可能本所律師在以后工作過程中還將要求提供進(jìn)一步的法律文件。一、公司的有關(guān)主體方面的資料公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；公司概況及歷史沿革；公司的產(chǎn)品及業(yè)務(wù)情況；政府有關(guān)部門對公司所開展業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)情況；公司設(shè)立及歷次變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；公司設(shè)立時(shí)及歷次變更的工商登記資料；公司的全資、控股、參股企業(yè)的有關(guān)情況；公司獲獎、榮譽(yù)證書及排名情況；公司最近三年的原始財(cái)務(wù)報(bào)表資料（包括但不限于：資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、利潤表等）；公司的歷次資產(chǎn)評估報(bào)告、土地評估報(bào)告及驗(yàn)資報(bào)告。二、公司法人治理方面的資料公司的組織結(jié)構(gòu)圖；公司“三會一層”（董事會、股東會、監(jiān)事會及經(jīng)理層）的有關(guān)資料；A、董事會歷次會議決議、議案、記錄、通知等；B、股東會歷次會議決議、議案、記錄、通知、簽到簿、選票等；C、監(jiān)事會歷次會議決議、議案、記錄、通知等；D、經(jīng)理辦公會議歷次會議決議、記錄、通知等。公司各有關(guān)內(nèi)部控制制度；A、歷次變更后的章程；B、歷次變更后的股東會議事規(guī)則；C、歷次變更后的董事會議事規(guī)則；D、歷次變更后的監(jiān)事會議事規(guī)則；E、歷次變更后的經(jīng)理工作細(xì)則；F、歷次變更后的財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度；三、公司股東的有關(guān)資料各股東（特別是控股股東）的歷史沿革及概況；各股東的產(chǎn)品及業(yè)務(wù)情況；各法人股東企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及自然人股東身份證明；各股東的全資、控股、參股企業(yè)的有關(guān)情況；各股東獲獎、榮譽(yù)證書及排名情況；各股東公司章程；自然人股東的基本情況；其他有關(guān)各股東情況的說明材料。四、各股東出資的有關(guān)資料各股東的出資情況；各股東與公司的關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易；有關(guān)土地使用權(quán)折股或處置方案及其批復(fù)。五、有關(guān)收購、兼并、托管資料（如有）被收購、兼并、托管公司的情況；購并、托管可行性報(bào)告；購并、托管方式；購并是否享受優(yōu)惠政策。六、公司的主要資產(chǎn)資料土地、房產(chǎn)：1)列表統(tǒng)計(jì)公司名下的土地使用權(quán)、房產(chǎn)，提供該等土地使用權(quán)、房產(chǎn)的權(quán)屬證書；2)列表統(tǒng)計(jì)公司租賃的土地使用權(quán)、房產(chǎn)，提供該等土地使用權(quán)、房產(chǎn)的權(quán)屬證書和租賃合同。車輛：列表統(tǒng)計(jì)公司名下的車輛，提供該等車輛的權(quán)屬證書。機(jī)器設(shè)備：列表統(tǒng)計(jì)公司名下的機(jī)器設(shè)備，提供該等設(shè)備的發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等。知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)：1）請列表統(tǒng)計(jì)公司持有的和經(jīng)許可使用的已授權(quán)專利和已申請專利，并按表格順序提供有關(guān)專利證書或受理通知；2）請列表統(tǒng)計(jì)公司持有的和經(jīng)許可使用的已批準(zhǔn)注冊商標(biāo)和已申請注冊商標(biāo)，并按表格順序提供有關(guān)商標(biāo)注冊證書或受理通知；3）請列表統(tǒng)計(jì)公司持有的專有技術(shù)，并按表格順序提供有關(guān)專有技術(shù)的技術(shù)成果鑒定文件或其他可以證明其存在的文件；4）請說明公司是否有商譽(yù)等其他知識產(chǎn)權(quán)，以什么方式可以體現(xiàn)；5）公司是否存在與第三方的技術(shù)許可、委托開發(fā)技術(shù)、合作開發(fā)技術(shù)、技術(shù)
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