ipo盡職調(diào)查律師調(diào)查清單最終版-閱讀頁
2024-11-15 12:03本頁面
【正文】 重要的合同是利用了其公司大股東的關(guān)系，所以，這種合同中往往規(guī)定，當(dāng)目標(biāo)公司因被收購(gòu)等原因出現(xiàn)控制權(quán)變化時(shí)，該合同將需提前履行支付義務(wù)，或終止使用權(quán)或相關(guān)權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)具有重要的價(jià)值。審查目標(biāo)公司的管理人員與普通員工的安排目標(biāo)公司的雇傭人員的數(shù)額，目標(biāo)公司是否對(duì)重要人員進(jìn)行了相應(yīng)的激勵(lì)措施，是否存在對(duì)此次并購(gòu)造成障礙的勞動(dòng)合同，這些都需要在盡職調(diào)查時(shí)充分注意 到，并提出可行的解決方案或規(guī)避措施。這種審查是看其薪酬水平以及如果將其解聘公司所需要的補(bǔ)償數(shù)額。對(duì)目標(biāo)公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度的調(diào)查主要是審查目標(biāo)公司的章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)決議、公司規(guī)章制度等文件。對(duì)目標(biāo)公司是否存在重大訴訟或仲裁的調(diào)查公司的訴訟或仲裁活動(dòng)直接關(guān)系到公司的責(zé)任和損失的可能。對(duì)于律師的律師盡職調(diào)查對(duì)象來說，其規(guī)模的大小不同，從事的行業(yè)也千差萬別，其律師盡職調(diào)查報(bào)告的使用目的不同，所以每一個(gè)盡職調(diào)查項(xiàng)目都有自己的特點(diǎn)，都是獨(dú)一無二的。三、律師盡職調(diào)查業(yè)務(wù)的方法了解公司的具體情況，會(huì)見公司代表，為盡職調(diào)查打好基礎(chǔ)。查閱境內(nèi)公司是否按文件清單和問卷表提供了相關(guān)證照、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、驗(yàn)資報(bào)告、事關(guān)公司的重大合同、完稅憑證、以及答卷資料，對(duì)收取的各種材料和憑證一一進(jìn)行分類編號(hào)，作為附件。同公司所在地政府、主管部門、職能機(jī)關(guān)核實(shí)相關(guān)公司情況。四、律師進(jìn)行律師盡職調(diào)查的一般操作程序就委托項(xiàng)目與當(dāng)事人簽訂委托合同；律師與當(dāng)事人目標(biāo)公司就盡職調(diào)查簽署保密協(xié)議；根據(jù)盡職調(diào)查的范圍和內(nèi)容準(zhǔn)備盡職調(diào)查清單，設(shè)計(jì)盡職調(diào)查提綱；目標(biāo)公司在律師指導(dǎo)下搜集所有相關(guān)材料；律師進(jìn)行具體調(diào)查，并依據(jù)調(diào)查結(jié)果出具調(diào)查報(bào)告，律師出具盡職調(diào)查的法律意見。第五篇：盡職調(diào)查材料清單盡職調(diào)查材料清單說明對(duì)于公司提供的所有文件、資料，我們將嚴(yán)格依法履行保密義務(wù)，在相關(guān)內(nèi)容公開披露前，保證公司資料內(nèi)容不對(duì)外擴(kuò)散。公司提供的相關(guān)資料、內(nèi)容為我們擬定方案的重要依據(jù)。如有本清單未涉及的其他情況及文件，而公司認(rèn)為該等情況及文件對(duì)本項(xiàng)目有重要影響、請(qǐng)公司及時(shí)提供有關(guān)說明及文件。其中最近一期的營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)經(jīng)年檢及發(fā)證機(jī)關(guān)蓋章目前在工商登記管理機(jī)構(gòu)登記的公司章程公司持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高管人員及核心技術(shù)人員名單、簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件（簡(jiǎn)歷模板參照附表1）二、公司組織機(jī)構(gòu)公司組織結(jié)構(gòu)一覽表，包括其：公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖及各職能部門職能的情況介紹各家子公司及關(guān)聯(lián)公司資料（如有）： 公司控股、參股子公司全套工商資料公司控股、參股子公司最近兩年及一期審計(jì)報(bào)告 合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、驗(yàn)資報(bào)告公司各股東基本情況公司持股5%以上法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近兩年及一期的審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)告。公司銀行開戶許可證財(cái)政補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)及專項(xiàng)政府資金公司報(bào)告期內(nèi)的每項(xiàng)補(bǔ)貼、專項(xiàng)資金的政府批準(zhǔn)文件貸款及擔(dān)保請(qǐng)?zhí)峁┕九c銀行、其他金融機(jī)構(gòu)以及非金融機(jī)構(gòu)簽訂的，目前仍在履行的金額在100萬元以上的借款合同（包括合同明細(xì)清單及全部合同，借款合同清單需列明借款機(jī)構(gòu)、金額、期限、利率及其保證方式、）公司股東或其他方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保的，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)擔(dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件公司是否以公司信譽(yù)和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的附屬公司和/或個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請(qǐng)?zhí)峁┙杩詈贤?、協(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。六、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、及核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷公司員工構(gòu)成（填寫附表2）七、公司治理內(nèi)部控制制度（包括：財(cái)務(wù)管理辦法、關(guān)聯(lián)交易管理辦法、銷售采購(gòu)管理辦法、資產(chǎn)管理辦法、質(zhì)量控制等）
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