ipo盡職調(diào)查律師調(diào)查清單最終版(存儲版)
【正文】 守法.......................................7 XXXX的環(huán)保及守法.......................................7 XXXX的產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及守法.........................7 XXXX的勞動保護.........................................8 XXXX的訴訟、仲裁及行政處罰.............................8 XXXX的自然人股東.......................................8 XXXX的法人股東.........................................8 XXXX實際控制人控制的其他企業(yè)...........................9 XXXX的人員.............................................9 XXXX的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭資料..........................10 XXXX的經(jīng)營業(yè)務(wù)........................................11 XXXX收購或出售資產(chǎn)情況................................11 XXXX的利潤分配........................................11234567891011年 月 日第三篇：律師盡職調(diào)查資料清單重要說明：XX律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）作為XXX公司（以下簡稱“公司”）改制為股份有限公司、A股發(fā)行及上市（以下簡稱“公司改制上市”）的專項法律顧問，為使公司改制上市工作順利進行而提出本所需查閱文件清單。公司各有關(guān)內(nèi)部控制制度；A、歷次變更后的章程；B、歷次變更后的股東會議事規(guī)則；C、歷次變更后的董事會議事規(guī)則；D、歷次變更后的監(jiān)事會議事規(guī)則；E、歷次變更后的經(jīng)理工作細(xì)則；F、歷次變更后的財務(wù)會計管理制度；三、公司股東的有關(guān)資料各股東（特別是控股股東）的歷史沿革及概況；各股東的產(chǎn)品及業(yè)務(wù)情況；各法人股東企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及自然人股東身份證明；各股東的全資、控股、參股企業(yè)的有關(guān)情況；各股東獲獎、榮譽證書及排名情況；各股東公司章程；自然人股東的基本情況；其他有關(guān)各股東情況的說明材料。七、關(guān)聯(lián)企業(yè)與同業(yè)競爭各股東與公司之間的關(guān)系；公司的分公司、子公司、參股企業(yè)資料；公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員在關(guān)聯(lián)企業(yè)中的兼職情況；公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易；有關(guān)同業(yè)競爭的情況。這些風(fēng)險就是通常所說的企業(yè)并購中存在的各種陷阱——注冊資本出資不足、債務(wù)黑洞、擔(dān)保黑洞、工資福利負(fù)擔(dān)、違法違規(guī)歷史、稅務(wù)陷阱、環(huán)保陷阱等等。其次是審察目標(biāo)公司的各項債權(quán)的實現(xiàn)是否有保障，是否會變成不良債權(quán)等，以確保收購方取得的目標(biāo)公司的財產(chǎn)關(guān)系清楚明白，權(quán)利無瑕疵，無法律上的障礙。律師應(yīng)審查知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬情況（所有還是通過許可協(xié)議使用），有效期限情況，有無分許可、是否存在有關(guān)侵權(quán)訴訟等等。律師的審查將注重于這些訴訟或仲裁勝訴的可能性，以及由此可能產(chǎn)生的法律費用和賠償責(zé)任的開支。要求公司提交表明其提供的所有材料、資料憑證真實、內(nèi)容屬實、無重大遺漏的聲明書。一、公司基本情況及歷史沿革公司工商營業(yè)執(zhí)照，包括公司歷次變更的工商營業(yè)執(zhí)照。八、公司業(yè)務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略公司業(yè)務(wù)1）采購、生產(chǎn)與銷售a公司采購流程圖 b公司銷售流程圖 2)行業(yè)情況 公司榮譽證明文件公司發(fā)展規(guī)劃請說明公司未來兩至三年內(nèi)的發(fā)展計劃。請公司提供該等文件的原件及/或復(fù)印件（公司需保證復(fù)印件與原件的一致性、真
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