新三板公司項(xiàng)目盡職調(diào)查清單(存儲(chǔ)版)
【正文】 證，相關(guān)租賃登記 /備案文件； （ e） 如公司系以受讓、租賃或其他方式取得和使用農(nóng)用地、集體土地，請(qǐng)?zhí)貏e予以說(shuō)明，并提供相應(yīng)的文件（包括但不限于轉(zhuǎn)讓合同、租賃合同、轉(zhuǎn)讓價(jià)款或租金的支付憑證，并請(qǐng)說(shuō)明征地、審批進(jìn)行的情況及遇到的主要障礙（如適用 ））； （ f） 以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。 十一 、 某公司 的 稅務(wù) 8 請(qǐng)以書面方式說(shuō)明 某公司 目前適用的稅種、稅率、享受的稅收優(yōu)惠政策，是否存在欠稅、是否受到過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)的行政處罰，如受到過(guò)行政處罰，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明處罰時(shí)間、處罰原因、處罰金額等情況。請(qǐng)同時(shí)提供與前述說(shuō)明有關(guān)的文件。 第 14 頁(yè) 共 18 頁(yè) 附表六：土地租賃匯總表 公司作為出租方的情況： 序號(hào) 承租單位 土地座落 用途 宗地號(hào) 土地證號(hào) 土地面積 租賃期限 租金支付情 況 公司作為承租方的情況： 序號(hào) 出租單位 土地座落 用途 宗地號(hào) 土地證號(hào) 土地面積 租賃期限 租金支付情 況 第 15 頁(yè) 共 18 頁(yè) 附表七：在建工程匯總表 工程項(xiàng)目 名稱 工程詳細(xì) 座落地址 工程 承包方 擬建建筑面積（ m2） 批準(zhǔn)證書（五證） 開(kāi)工日期 工程進(jìn)展情況 是否有未竣工驗(yàn)收即投入使用的情況 備注 項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)（ ●號(hào) ） 《國(guó)有土地使用證》（ ●號(hào) ） 《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》（ ●號(hào) ） 《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》（ ●號(hào) ） 《建設(shè)工程施工許可證》（ ●號(hào) ） 第 16 頁(yè) 共 18 頁(yè) 附表八：房屋租賃匯總表 包括出租和租入兩種情況，請(qǐng)公司分別填寫。 請(qǐng)?zhí)峁?某公司 董事、監(jiān)事、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和公司主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、核心業(yè)務(wù)人員的聘用合同，并說(shuō)明公司與該等人員是否簽訂了補(bǔ)償協(xié)議。 十 、 某公司 的 訴訟、仲裁、行政處罰及監(jiān)管措施 任何有關(guān)或涉及 某公司 的已經(jīng)發(fā)生且正在進(jìn)行的或已有明顯跡象表明可能要發(fā)生全部的 重大訴訟、仲裁、行政處罰或者行政復(fù)議情況匯總表（匯總表格式如附表十）和文件 。 其他重大融資的協(xié)議和文件。 請(qǐng)?zhí)峁?某公司 近 2 年的《審計(jì)報(bào)告》。 請(qǐng)說(shuō)明公司的 主要客戶及供應(yīng)商的資料：包括 前 10 名供應(yīng)商合計(jì)的采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額的百分比； 向前 10 名客戶的銷售額占年度營(yíng)業(yè)額或銷售總額的百分比； 如單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例或?qū)蝹€(gè)客戶的銷售比例超過(guò) 50％，則應(yīng)提 5 供其名稱及采購(gòu)或銷售的比例。如各法人股東的最終權(quán)益持有人為個(gè)人的，則請(qǐng)?zhí)峁┰搨€(gè)人的身份證復(fù)印件，并說(shuō)明其是否具有境外永久居留權(quán)或境外身份。如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)決議、協(xié)議等 原始書面 文件。 請(qǐng)?zhí)峁?某公司 自成立至今的全部工商登記檔案資料，并由工商行政主管機(jī)關(guān)在該等資料之上及 /或其騎縫處加蓋工商查詢章。 1 初步盡職調(diào)查清單 某公司 ： 根據(jù)企業(yè)改制以及 新三板 的相關(guān)要求，我公司需要對(duì)貴公司 某公司 有限公司 （以下簡(jiǎn)稱“ 某公司 ”）進(jìn)行盡職調(diào)查。 請(qǐng)說(shuō)明 某公司 設(shè)立的過(guò)程及相關(guān)的設(shè)立文件。 請(qǐng)書面 說(shuō)明 某公司 各個(gè)直接、間接股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并說(shuō)明該等直接、間接股東是否存在委托持股、信托持股、職工持股會(huì)或類似安排。 請(qǐng)?zhí)峁?某公司 對(duì)外投資公司 各法人股東現(xiàn)行有效的 主體資格證明文件(如企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 )，并請(qǐng)?zhí)峁┧蟹ㄈ斯蓶| (包括直接股東和間接股東，即：逐層追溯到國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或自然人 )的全部工商登記檔案資料，并由工商行政主管機(jī)關(guān)在該等資料之上及 /或其騎縫處加蓋工商查詢章。 請(qǐng)說(shuō)明公司每種主要產(chǎn)品 近兩年 的主 要銷售情況和產(chǎn)銷率，產(chǎn)品或服務(wù)的主要消費(fèi)群體，產(chǎn)品或服務(wù)的平均價(jià)格及定價(jià)策略，主要銷售市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的占有率、銷售額等。 五 、 某公司 的 財(cái)務(wù)情況 請(qǐng)?zhí)峁?某公司 近 2 年的原始會(huì)計(jì)報(bào) 表
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