法律盡職調(diào)查(編輯修改稿)
2024-11-09 22:28 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 購項目) 、銷售等業(yè)務(wù)系統(tǒng)對股東嚴(yán)重依賴 八、關(guān)于公司的分公司和分支機構(gòu) 九、關(guān)于公司的對外投資 十、關(guān)于企業(yè)的主要資產(chǎn) 《土地出讓合同》的約定不一致 《國有建設(shè)用地使用權(quán)證書》(a股) ，存在依法變更為出讓土地的風(fēng)險，尚未辦理出讓手續(xù) ，其中涉及劃撥土地 (超容)(在建工程)未辦理《施工許可證》(或者其開工報告尚未被批準(zhǔn)) 、新開工的商品房建設(shè)項目違反90、70政策(a股) 十一、關(guān)于公司的財務(wù)和銀行借款 十二、關(guān)于公司的重大資產(chǎn)交易 十三、關(guān)于企業(yè)的境外資產(chǎn) (2004年后) 十四、關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員、高級管理人員不符合公司法規(guī)定的任職資格 、高級管理人員直接(或間接)與擬上市公司共同出資成立企業(yè)(a股)、監(jiān)事會的構(gòu)成與公司章程不一致 十五、公司的融資借貸 (孫大午案件)，存在為其股東擔(dān)保的情況 、本票等為質(zhì)押物，有關(guān)權(quán)利憑證尚未交付質(zhì)權(quán)人 ，尚未在證券登記機構(gòu)辦理質(zhì)押登記 ，尚未辦理質(zhì)押登記 、專利等知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)，尚未辦理質(zhì)押登記 ，尚未辦理審批部門的審批或沒在登記機關(guān)登記，但用其股權(quán)出質(zhì) 十六、公司的知識產(chǎn)權(quán)，但未簽訂商標(biāo)使用合同 ，但未簽訂專利許可使用合同 ，簽訂了合同，但未做備案登記 ，簽訂了合同，但未做備案登記 ，尚未簽署許可使用合同 ，但產(chǎn)品包裝或宣傳說產(chǎn)品獲得專利 ，未經(jīng)核準(zhǔn)注冊，就在市場銷售 ，也尚未辦理公告 、董事、高級管理人員持有與公司業(yè)務(wù)存在競爭性的知識產(chǎn)權(quán)(a股、收購)十七、公司的重大投資 、礦山企業(yè)的建設(shè)項目等未辦理安全評估和安全批復(fù)手續(xù)、礦山企業(yè)的建設(shè)項目等未辦理安全設(shè)施竣工驗收 十八、公司的環(huán)境保護 ，未能重新辦理環(huán)評審批手續(xù)，后未重新辦理環(huán)評報批手續(xù) 十九、公司的安全生產(chǎn)情況 二十、公司的保險情況 (特別是運輸經(jīng)營企業(yè))，尚未對車輛投保車身險、第三者責(zé)任險 二十一、公司的稅務(wù) ，個人股股東未繳納個人所得稅 ，未代扣代繳自然人股東的個人所得稅 二十二、公司的關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間存在巨額關(guān)聯(lián)交易(a股)(a股) 二十三、公司的勞動人事 《勞動合同法》關(guān)于競業(yè)禁止的規(guī)定 二十四、關(guān)于公司的訴訟、仲裁和行政處罰 二十五、關(guān)于集體資產(chǎn)管理 二十六、關(guān)于國有資產(chǎn)管理 二十七、關(guān)于a股ipo資格 、發(fā)起人對公司用作出資的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)尚未辦理完畢 、行政法規(guī)的規(guī)定 (一) ，信托公司的投資資金來源于第三方 、間接股東人數(shù)超過200人 (二) (一)、監(jiān)事、高級管理人員不具備任職資格 二十八、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行資格 第四篇：法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單被調(diào)查單位：專利（發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計）、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、商號、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、軟件著作權(quán)（包括對前述內(nèi)容的申請）的清單與建科院經(jīng)營相關(guān)，目前正在使用或可能對建科院的業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響的專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志、標(biāo)識、美化圖案、商號、著作權(quán)等的權(quán)利證書；與該知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的所有合同及與此相關(guān)的注冊、申請書清單和相關(guān)文件（包括被拒絕的申請）；新疆建科院或者與新疆建科院相關(guān)的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的所有、使用、侵權(quán)等方面已經(jīng)發(fā)生或?qū)砜赡馨l(fā)生相關(guān)訴訟事宜的詳細(xì)內(nèi)容材料；其他許可、技術(shù)引進、專有技術(shù)等方面簽訂的合同；新疆建科院是否收到自第三方要求停止商業(yè)秘密侵害請求或抗議，自其他公司轉(zhuǎn)聘具有專業(yè)技術(shù)的員工是否存在侵犯商業(yè)秘密或違反保密義務(wù)的行為，最近一年自其他公司聘入的具有專業(yè)技術(shù)員工的名單。提供其他無形資產(chǎn)的清單、登記/備案文件（如有）、許可/授權(quán)合同（如有）主持或參與編制的各專業(yè)規(guī)范、規(guī)程、檢測標(biāo)準(zhǔn)和圖集科技成果鑒定證書科研項目合同書（與科技廳、科技局等）、與全國科研院所或各大院校項目聯(lián)合意向書10科研項目下達(dá)紅頭文件負(fù)責(zé)人：李燁開發(fā)公司北疆分院水文院勘測院南疆分院巖土院請上述單位于7號前將相關(guān)資料提交至科技處2009115第五篇：講稿法律盡職調(diào)查對外合資、合作中的法律盡職調(diào)查要點一、對外合資、合作的盡職調(diào)查公司對外合資、合作是一個非常大的概念，涵蓋范圍比較廣泛，除了資本方面的合作，還包括業(yè)務(wù)合作、技術(shù)合作、管理合作等諸多方面。相比較而言，資本即股權(quán)合作所涉及的盡職調(diào)查最為完整和全面，因為其他方面的合作較為專注在企業(yè)的某一具體層面，而對公司的全面股權(quán)收購將要求必須對企業(yè)所有層面的基本法律狀態(tài)進行調(diào)查，分析法律風(fēng)險，制作合作方案。因此，在本次講座中，我們只針對資本合作即股權(quán)合作中的法律盡職調(diào)查。股權(quán)合作大致可分為幾種情況：較簡單的，合資設(shè)立新公司—重點是出資資產(chǎn)的權(quán)屬和有效性、法人治理結(jié)構(gòu)問題。對于非現(xiàn)代公司化的企業(yè)，重組（收購、設(shè)新公司）公司化企業(yè)，增資擴股、購買股權(quán)在重組和增資、購買股權(quán)等方式下，必須進行全
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