法律盡職調(diào)查(編輯修改稿)
2024-11-09 22:28 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 購(gòu)項(xiàng)目) 、銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)股東嚴(yán)重依賴(lài) 八、關(guān)于公司的分公司和分支機(jī)構(gòu) 九、關(guān)于公司的對(duì)外投資 十、關(guān)于企業(yè)的主要資產(chǎn) 《土地出讓合同》的約定不一致 《國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)證書(shū)》(a股) ，存在依法變更為出讓土地的風(fēng)險(xiǎn)，尚未辦理出讓手續(xù) ，其中涉及劃撥土地 (超容)(在建工程)未辦理《施工許可證》(或者其開(kāi)工報(bào)告尚未被批準(zhǔn)) 、新開(kāi)工的商品房建設(shè)項(xiàng)目違反90、70政策(a股) 十一、關(guān)于公司的財(cái)務(wù)和銀行借款 十二、關(guān)于公司的重大資產(chǎn)交易 十三、關(guān)于企業(yè)的境外資產(chǎn) (2004年后) 十四、關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、高級(jí)管理人員不符合公司法規(guī)定的任職資格 、高級(jí)管理人員直接(或間接)與擬上市公司共同出資成立企業(yè)(a股)、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成與公司章程不一致 十五、公司的融資借貸 (孫大午案件)，存在為其股東擔(dān)保的情況 、本票等為質(zhì)押物，有關(guān)權(quán)利憑證尚未交付質(zhì)權(quán)人 ，尚未在證券登記機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)押登記 ，尚未辦理質(zhì)押登記 、專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)，尚未辦理質(zhì)押登記 ，尚未辦理審批部門(mén)的審批或沒(méi)在登記機(jī)關(guān)登記，但用其股權(quán)出質(zhì) 十六、公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但未簽訂商標(biāo)使用合同 ，但未簽訂專(zhuān)利許可使用合同 ，簽訂了合同，但未做備案登記 ，簽訂了合同，但未做備案登記 ，尚未簽署許可使用合同 ，但產(chǎn)品包裝或宣傳說(shuō)產(chǎn)品獲得專(zhuān)利 ，未經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)，就在市場(chǎng)銷(xiāo)售 ，也尚未辦理公告 、董事、高級(jí)管理人員持有與公司業(yè)務(wù)存在競(jìng)爭(zhēng)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(a股、收購(gòu))十七、公司的重大投資 、礦山企業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目等未辦理安全評(píng)估和安全批復(fù)手續(xù)、礦山企業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目等未辦理安全設(shè)施竣工驗(yàn)收 十八、公司的環(huán)境保護(hù) ，未能重新辦理環(huán)評(píng)審批手續(xù)，后未重新辦理環(huán)評(píng)報(bào)批手續(xù) 十九、公司的安全生產(chǎn)情況 二十、公司的保險(xiǎn)情況 (特別是運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)企業(yè))，尚未對(duì)車(chē)輛投保車(chē)身險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn) 二十一、公司的稅務(wù) ，個(gè)人股股東未繳納個(gè)人所得稅 ，未代扣代繳自然人股東的個(gè)人所得稅 二十二、公司的關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間存在巨額關(guān)聯(lián)交易(a股)(a股) 二十三、公司的勞動(dòng)人事 《勞動(dòng)合同法》關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止的規(guī)定 二十四、關(guān)于公司的訴訟、仲裁和行政處罰 二十五、關(guān)于集體資產(chǎn)管理 二十六、關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)管理 二十七、關(guān)于a股ipo資格 、發(fā)起人對(duì)公司用作出資的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)尚未辦理完畢 、行政法規(guī)的規(guī)定 (一) ，信托公司的投資資金來(lái)源于第三方 、間接股東人數(shù)超過(guò)200人 (二) (一)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不具備任職資格 二十八、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行資格 第四篇：法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單被調(diào)查單位：專(zhuān)利（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、專(zhuān)有技術(shù)、標(biāo)志、域名、軟件著作權(quán)（包括對(duì)前述內(nèi)容的申請(qǐng)）的清單與建科院經(jīng)營(yíng)相關(guān)，目前正在使用或可能對(duì)建科院的業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響的專(zhuān)利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志、標(biāo)識(shí)、美化圖案、商號(hào)、著作權(quán)等的權(quán)利證書(shū)；與該知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的所有合同及與此相關(guān)的注冊(cè)、申請(qǐng)書(shū)清單和相關(guān)文件（包括被拒絕的申請(qǐng)）；新疆建科院或者與新疆建科院相關(guān)的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有、使用、侵權(quán)等方面已經(jīng)發(fā)生或?qū)?lái)可能發(fā)生相關(guān)訴訟事宜的詳細(xì)內(nèi)容材料；其他許可、技術(shù)引進(jìn)、專(zhuān)有技術(shù)等方面簽訂的合同；新疆建科院是否收到自第三方要求停止商業(yè)秘密侵害請(qǐng)求或抗議，自其他公司轉(zhuǎn)聘具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)的員工是否存在侵犯商業(yè)秘密或違反保密義務(wù)的行為，最近一年自其他公司聘入的具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)員工的名單。提供其他無(wú)形資產(chǎn)的清單、登記/備案文件（如有）、許可/授權(quán)合同（如有）主持或參與編制的各專(zhuān)業(yè)規(guī)范、規(guī)程、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和圖集科技成果鑒定證書(shū)科研項(xiàng)目合同書(shū)（與科技廳、科技局等）、與全國(guó)科研院所或各大院校項(xiàng)目聯(lián)合意向書(shū)10科研項(xiàng)目下達(dá)紅頭文件負(fù)責(zé)人：李燁開(kāi)發(fā)公司北疆分院水文院勘測(cè)院南疆分院巖土院請(qǐng)上述單位于7號(hào)前將相關(guān)資料提交至科技處2009115第五篇：講稿法律盡職調(diào)查對(duì)外合資、合作中的法律盡職調(diào)查要點(diǎn)一、對(duì)外合資、合作的盡職調(diào)查公司對(duì)外合資、合作是一個(gè)非常大的概念，涵蓋范圍比較廣泛，除了資本方面的合作，還包括業(yè)務(wù)合作、技術(shù)合作、管理合作等諸多方面。相比較而言，資本即股權(quán)合作所涉及的盡職調(diào)查最為完整和全面，因?yàn)槠渌矫娴暮献鬏^為專(zhuān)注在企業(yè)的某一具體層面，而對(duì)公司的全面股權(quán)收購(gòu)將要求必須對(duì)企業(yè)所有層面的基本法律狀態(tài)進(jìn)行調(diào)查，分析法律風(fēng)險(xiǎn)，制作合作方案。因此，在本次講座中，我們只針對(duì)資本合作即股權(quán)合作中的法律盡職調(diào)查。股權(quán)合作大致可分為幾種情況：較簡(jiǎn)單的，合資設(shè)立新公司—重點(diǎn)是出資資產(chǎn)的權(quán)屬和有效性、法人治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題。對(duì)于非現(xiàn)代公司化的企業(yè)，重組（收購(gòu)、設(shè)新公司）公司化企業(yè)，增資擴(kuò)股、購(gòu)買(mǎi)股權(quán)在重組和增資、購(gòu)買(mǎi)股權(quán)等方式下，必須進(jìn)行全
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