【文章內容簡介】 購項目) 、銷售等業(yè)務系統(tǒng)對股東嚴重依賴 八、關于公司的分公司和分支機構 九、關于公司的對外投資 十、關于企業(yè)的主要資產 《土地出讓合同》的約定不一致 《國有建設用地使用權證書》(a股) ，存在依法變更為出讓土地的風險，尚未辦理出讓手續(xù) ，其中涉及劃撥土地 (超容)(在建工程)未辦理《施工許可證》(或者其開工報告尚未被批準) 、新開工的商品房建設項目違反90、70政策(a股) 十一、關于公司的財務和銀行借款 十二、關于公司的重大資產交易 十三、關于企業(yè)的境外資產 (2004年后) 十四、關于董事、監(jiān)事、高級管理人員、高級管理人員不符合公司法規(guī)定的任職資格 、高級管理人員直接(或間接)與擬上市公司共同出資成立企業(yè)(a股)、監(jiān)事會的構成與公司章程不一致 十五、公司的融資借貸 (孫大午案件)，存在為其股東擔保的情況 、本票等為質押物，有關權利憑證尚未交付質權人 ，尚未在證券登記機構辦理質押登記 ，尚未辦理質押登記 、專利等知識產權出質，尚未辦理質押登記 ，尚未辦理審批部門的審批或沒在登記機關登記，但用其股權出質 十六、公司的知識產權，但未簽訂商標使用合同 ，但未簽訂專利許可使用合同 ，簽訂了合同，但未做備案登記 ，簽訂了合同，但未做備案登記 ，尚未簽署許可使用合同 ，但產品包裝或宣傳說產品獲得專利 ，未經(jīng)核準注冊，就在市場銷售 ，也尚未辦理公告 、董事、高級管理人員持有與公司業(yè)務存在競爭性的知識產權(a股、收購)十七、公司的重大投資 、礦山企業(yè)的建設項目等未辦理安全評估和安全批復手續(xù)、礦山企業(yè)的建設項目等未辦理安全設施竣工驗收 十八、公司的環(huán)境保護 ，未能重新辦理環(huán)評審批手續(xù)，后未重新辦理環(huán)評報批手續(xù) 十九、公司的安全生產情況 二十、公司的保險情況 (特別是運輸經(jīng)營企業(yè))，尚未對車輛投保車身險、第三者責任險 二十一、公司的稅務 ，個人股股東未繳納個人所得稅 ，未代扣代繳自然人股東的個人所得稅 二十二、公司的關聯(lián)交易和同業(yè)競爭、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間存在巨額關聯(lián)交易(a股)(a股) 二十三、公司的勞動人事 《勞動合同法》關于競業(yè)禁止的規(guī)定 二十四、關于公司的訴訟、仲裁和行政處罰 二十五、關于集體資產管理 二十六、關于國有資產管理 二十七、關于a股ipo資格 、發(fā)起人對公司用作出資的資產轉移手續(xù)尚未辦理完畢 、行政法規(guī)的規(guī)定 (一) ，信托公司的投資資金來源于第三方 、間接股東人數(shù)超過200人 (二) (一)、監(jiān)事、高級管理人員不具備任職資格 二十八、關于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行資格 第四篇：法律盡職調查清單法律盡職調查清單被調查單位：專利（發(fā)明、實用新型和外觀設計）、商標、服務標識、商號、專有技術、標志、域名、軟件著作權（包括對前述內容的申請）的清單與建科院經(jīng)營相關，目前正在使用或可能對建科院的業(yè)務產生影響的專利、商標、服務標志、標識、美化圖案、商號、著作權等的權利證書；與該知識產權相關的所有合同及與此相關的注冊、申請書清單和相關文件（包括被拒絕的申請）；新疆建科院或者與新疆建科院相關的有關知識產權的所有、使用、侵權等方面已經(jīng)發(fā)生或將來可能發(fā)生相關訴訟事宜的詳細內容材料；其他許可、技術引進、專有技術等方面簽訂的合同；新疆建科院是否收到自第三方要求停止商業(yè)秘密侵害請求或抗議，自其他公司轉聘具有專業(yè)技術的員工是否存在侵犯商業(yè)秘密或違反保密義務的行為，最近一年自其他公司聘入的具有專業(yè)技術員工的名單。提供其他無形資產的清單、登記/備案文件（如有）、許可/授權合同（如有）主持或參與編制的各專業(yè)規(guī)范、規(guī)程、檢測標準和圖集科技成果鑒定證書科研項目合同書（與科技廳、科技局等）、與全國科研院所或各大院校項目聯(lián)合意向書10科研項目下達紅頭文件負責人：李燁開發(fā)公司北疆分院水文院勘測院南疆分院巖土院請上述單位于7號前將相關資料提交至科技處2009115第五篇：講稿法律盡職調查對外合資、合作中的法律盡職調查要點一、對外合資、合作的盡職調查公司對外合資、合作是一個非常大的概念，涵蓋范圍比較廣泛，除了資本方面的合作，還包括業(yè)務合作、技術合作、管理合作等諸多方面。相比較而言，資本即股權合作所涉及的盡職調查最為完整和全面，因為其他方面的合作較為專注在企業(yè)的某一具體層面，而對公司的全面股權收購將要求必須對企業(yè)所有層面的基本法律狀態(tài)進行調查，分析法律風險，制作合作方案。因此，在本次講座中，我們只針對資本合作即股權合作中的法律盡職調查。股權合作大致可分為幾種情況：較簡單的，合資設立新公司—重點是出資資產的權屬和有效性、法人治理結構問題。對于非現(xiàn)代公司化的企業(yè)，重組（收購、設新公司）公司化企業(yè)，增資擴股、購買股權在重組和增資、購買股權等方式下，必須進行全