法律盡職調(diào)查文件清單-閱讀頁
2024-11-09 06:49本頁面
【正文】 、礦山企業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目等未辦理安全評(píng)估和安全批復(fù)手續(xù)、礦山企業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目等未辦理安全設(shè)施竣工驗(yàn)收 十八、公司的環(huán)境保護(hù) ，未能重新辦理環(huán)評(píng)審批手續(xù)，后未重新辦理環(huán)評(píng)報(bào)批手續(xù) 十九、公司的安全生產(chǎn)情況 二十、公司的保險(xiǎn)情況 (特別是運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)企業(yè))，尚未對(duì)車輛投保車身險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn) 二十一、公司的稅務(wù) ，個(gè)人股股東未繳納個(gè)人所得稅 ，未代扣代繳自然人股東的個(gè)人所得稅 二十二、公司的關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間存在巨額關(guān)聯(lián)交易(a股)(a股) 二十三、公司的勞動(dòng)人事 《勞動(dòng)合同法》關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止的規(guī)定 二十四、關(guān)于公司的訴訟、仲裁和行政處罰 二十五、關(guān)于集體資產(chǎn)管理 二十六、關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)管理 二十七、關(guān)于a股ipo資格 、發(fā)起人對(duì)公司用作出資的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)尚未辦理完畢 、行政法規(guī)的規(guī)定 (一) ，信托公司的投資資金來源于第三方 、間接股東人數(shù)超過200人 (二) (一)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不具備任職資格 二十八、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行資格 第五篇：法律盡職調(diào)查文件清單【精簡(jiǎn)版20120331日】保密文件 融資法律服務(wù)文件清單（初步）致： 金僑投資控股集團(tuán)股份有限公司金僑房地產(chǎn)開發(fā)（集團(tuán)）有限公司為順利開展對(duì)貴公司增資擴(kuò)股（“本項(xiàng)目”）的相關(guān)工作，我們編制初步基礎(chǔ)性文件清單（“本清單”），請(qǐng)貴公司按本清單的要求搜集整理法律文件資料，以便我們掌握公司的結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)、物業(yè)等各方面的情況。n 本清單的有關(guān)說明本清單為公司及項(xiàng)目的初步資料清單，如若依據(jù)清單，對(duì)貴公司的項(xiàng)目合作進(jìn)行初步評(píng)測(cè)后，貴公司或意向合作的第三方存在進(jìn)一步的委托意向，我們將正式接受委托后，編制進(jìn)一步的詳盡清單，用以支持和配合項(xiàng)目的有序推進(jìn)。貴公司承諾對(duì)資料的全面性、真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任及合理解釋的義務(wù)，并同意對(duì)相對(duì)方提出的問題予以適當(dāng)?shù)娜娴慕忉尯突貞?yīng)。n 必要說明基于本機(jī)構(gòu)對(duì)于貴公司及本項(xiàng)目情況了解的局限性，時(shí)間及深度，所以在資料清單的安排上僅依據(jù)貴公司的初步介紹，為初探性質(zhì)的文件清單，貴公司仍存顧慮的文件有保留、問詢、商洽的權(quán)利，我方承諾合理使用并采取必要的保密措施。公司的不動(dòng)產(chǎn)及設(shè)備、財(cái)產(chǎn)情況包括但不限于公司擁有的全部物業(yè)及公司占用或使用的其他物業(yè)詳情及權(quán)屬狀況、公司租入或租出的物業(yè)清單、公司重要的機(jī)器設(shè)備詳情及權(quán)屬狀況、公司擁有其他公司股權(quán)等資產(chǎn)情況。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)情況，包括即期、預(yù)期，執(zhí)行狀況，控制狀況，盈利狀況等。公司的債務(wù)與擔(dān)保情況包括但不限于公司與銀行簽訂的各類貸款協(xié)議、公司與其他公司或自然人簽訂的各類借款協(xié)議、公司對(duì)客戶或供應(yīng)商的欠款、公司簽訂的各類擔(dān)保協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)及審計(jì)文件包括但不限于公司及關(guān)聯(lián)公司最近三年及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)告及資產(chǎn)負(fù)債表、公司最近三年審計(jì)報(bào)告及公司子公司及聯(lián)營(yíng)公司最近三年財(cái)務(wù)資料（如有）。貴司本融資項(xiàng)目基本資料包括但不限于項(xiàng)目獲得融資擴(kuò)股后產(chǎn)業(yè)調(diào)整或產(chǎn)業(yè)重整的審批文件或立項(xiàng)文件、項(xiàng)目獲得專項(xiàng)規(guī)劃許可證等審批文件或規(guī)劃類文件、關(guān)于項(xiàng)目的會(huì)議紀(jì)要或階段性政府文件、戰(zhàn)略協(xié)議或項(xiàng)目計(jì)劃方案、專項(xiàng)許可證、若包含土地方面的問題或城市更新升級(jí)改造的問題，則應(yīng)提供地塊土地證或出讓合同、關(guān)于土地年限的規(guī)定，關(guān)于土地性質(zhì)的規(guī)定、相關(guān)土地年限延期，補(bǔ)交地價(jià)、變更或?qū)Φ貎r(jià)說明的文件、繳清或補(bǔ)繳地價(jià)款的相應(yīng)憑證、政府相關(guān)主管部門關(guān)于強(qiáng)度的審批性文件、政府相關(guān)地域、片區(qū)的規(guī)劃類政策文件、與拆遷公司或委托的相關(guān)公司簽訂的相關(guān)拆遷法律文件及履行狀況。1公司涉及的訴訟情況包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股東（包括公司的實(shí)際控制人）未結(jié)案重大訴訟，或可能發(fā)生的仲裁或訴訟。1公司雇員安排的相關(guān)文件清單。
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