法律盡職調(diào)查文件清單-展示頁
2024-11-09 06:49本頁面
【正文】 他安排，及政府機構(gòu)及非政府機構(gòu)對其提供的融資及該融資條款的文件，包括依據(jù)法律、法規(guī)、政策或融資慣例的所施加的限制。、技術(shù)交換協(xié)議、專利權(quán)費協(xié)議和與專利、商標、著作權(quán)、技術(shù)支持、技術(shù)秘密、發(fā)明、商業(yè)秘密有關(guān)的其他協(xié)議。 ，或曾作為當(dāng)事方與以前的工作單位簽訂過保密或不競爭協(xié)議，請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料。，公司和/或下屬企業(yè)應(yīng)對職工及其家屬的賠償、贍養(yǎng)費及其他安置計劃，并請?zhí)峁┕竞?或下屬企業(yè)本身的慣常作法以及依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)或政策。九、訴訟和其他程序（已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開始起訴的或?qū)砜赡苡械模┲匾V訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。，涉及公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員之破產(chǎn)、犯罪、欺詐、不當(dāng)發(fā)行證券或不當(dāng)商業(yè)行為的訴訟。，關(guān)于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內(nèi)的訴訟或仲裁的所有函件。該類裁決、判決、命令或協(xié)議將要求公司和/或下屬企業(yè)從事或停止從事某些活動。十、稅務(wù)、地稅的《稅務(wù)登記證》 （或其前身）與政府稅務(wù)部門之間的所有報告、備案材料、報稅表及其他函件。請?zhí)峁┡c減免稅或其他稅收優(yōu)惠有關(guān)的文件（如果有）。（包括但不限于稅務(wù)機關(guān)或海關(guān)要求補稅或罰款或正在調(diào)查）有關(guān)的文件和情況說明。十一、公司和下屬企業(yè)的土地、物業(yè)和其他資產(chǎn)，房產(chǎn)的文件，房產(chǎn)的文件，以及有關(guān)物業(yè)業(yè)權(quán)的調(diào)查及評估報告。、法規(guī)、政策、條例和行政規(guī)定。提供其他無形資產(chǎn)的清單、登記/備案文件（如有）、許可/授權(quán)合同（如有）主持或參與編制的各專業(yè)規(guī)范、規(guī)程、檢測標準和圖集科技成果鑒定證書科研項目合同書（與科技廳、科技局等）、與全國科研院所或各大院校項目聯(lián)合意向書10科研項目下達紅頭文件負責(zé)人：李燁開發(fā)公司北疆分院水文院勘測院南疆分院巖土院請上述單位于7號前將相關(guān)資料提交至科技處2009115第三篇：法律盡職調(diào)查清單公司法律盡職調(diào)查（Due Diligence）提綱公司注冊登記文件（1）公司章程（投資協(xié)議、意向書、備忘錄）（2）營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)批件（含資質(zhì)證書）（3）三年內(nèi)財務(wù)報表及審計報告（審計室提供）（4）二年內(nèi)媒體公開披露信息（自查）（5）分支機構(gòu)分布一覽表（6）控股參股公司及持股比例一覽表(自查自制+對方提供）（7）公司歷史沿革資料（自查）（8）股東名冊及持股比例（自查+對方提供）（9）出資證明及驗資報告（自查）（10）公司組織結(jié)構(gòu)圖（對方提供）（11）董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員名單及任職資格（自查+對方提供）投資/融資（1）重大對外投資合同（聯(lián)營、并購、承包經(jīng)營、投資協(xié)議，含境外投資）（2）限制股東權(quán)利的合同/協(xié)議（如股權(quán)轉(zhuǎn)讓受限、表決權(quán)受限、回購安排、委托投資、股權(quán)托管協(xié)議、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議）（3）全部借貸文件（借貸合同、擔(dān)保抵押合同），其他重大欠款（如股東貸款、公司拆借等）文件；（4）重要子公司的上述文件（5）全部融資租賃文件（如有）（6）股票、債券發(fā)行（增發(fā)）文件（自查、詢問）訴訟（對方提供）（1）未決訴訟、仲裁或行政調(diào)查處罰案件（2）潛在訴訟、仲裁或行政調(diào)查處罰案件（有現(xiàn)實威脅者）（3）合格律師對上述事項的法律意見或評估報告（4）限制公司某項未來活動的合同或判決裁定（如有）（5）重要子公司的上述文件重大合同（未履行完畢者）（對方提供）（1）重大采購合同、建筑工程承包合同、房地產(chǎn)銷售合同（2）包銷協(xié)議（如有）、進出口合同（格式文本）（3）保險合同及未決理賠事項（4）限制公司競爭的合同/協(xié)議（如獨家許可合同/協(xié)議，市場瓜分協(xié)議）（5）與政府達成的合同/協(xié)議（如重組上市、政府采購、就業(yè)、治安、完稅等協(xié)議性安排）（6）公司證券（股權(quán)、股票、債券）買賣協(xié)議（如有）（7）專利、商標、專有技術(shù)等權(quán)利證書及許可合同（8）公司與公司股東及高管人員之間的商務(wù)合同/協(xié)議（如有）（9）公司與子公司之間的商務(wù)合同/協(xié)議（如有）
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