法律盡職調(diào)查文件清單(參考版)
2024-11-09 06:49本頁(yè)面
【正文】 1外匯基本情況包括但不限于外匯登記證（如有）、國(guó)家外匯管理局同意以外匯購(gòu)買公司開發(fā)房產(chǎn)的經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件、國(guó)家外匯管理局的擔(dān)保批文及登記證明（如有）、外匯收入、需求信息以及有關(guān)取得外匯收支平衡的文件等。1公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員的基本資料包括但不限于董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、技術(shù)負(fù)責(zé)人及核心技術(shù)人員（包括公司的直屬分公司和控股子公司的該等人員，下同）等。1公司的稅務(wù)狀況包括但不限于公司所適用的所有稅種、稅率、納稅證明、是否存在欠稅、偷稅、漏稅情況及是否受到稅收行政機(jī)關(guān)的行政處罰、公司所享受的稅收優(yōu)惠待遇詳情及有關(guān)批準(zhǔn)文件等。公司的融資安排、公司增資擴(kuò)股的安排包括但不限于公司發(fā)行或擬發(fā)行的債券或任何種類證券的情況說明及有關(guān)批準(zhǔn)文件等。公司開發(fā)經(jīng)營(yíng)情況及相關(guān)文件包括但不限于公司營(yíng)業(yè)許可相關(guān)資質(zhì)（例如房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書、物業(yè)管理資質(zhì)證書、預(yù)售許可證、銷售證和銷售情況登記備案表等）、公司與開發(fā)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的重要合同/協(xié)議清單等。關(guān)聯(lián)度及上下游關(guān)系的描述。公司在建工程清單、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)情況包括但不限于公司擁有的在建項(xiàng)目的全部建筑許可性文件，公司購(gòu)買第三人開發(fā)建設(shè)的預(yù)售商品房相關(guān)材料（如有）。基礎(chǔ)資料清單（為積極有效推進(jìn)融資或增資擴(kuò)股事項(xiàng)，前述兩家公司及關(guān)聯(lián)公司均需提供資料）公司的主體狀況包括但不限于公司的經(jīng)營(yíng)范圍、登記機(jī)關(guān)、成立時(shí)間、經(jīng)營(yíng)許可證、公司的稅務(wù)登記證、開戶銀行證明、公司年檢記錄等；公司的組織結(jié)構(gòu)及議事規(guī)則包括但不限于公司的章程及修訂、公司的董事會(huì)會(huì)議及股東會(huì)決議、公司對(duì)外投資及分公司設(shè)立情況（如有）；公司的股東及權(quán)屬情況包括但不限于公司股東的構(gòu)成及股東的股權(quán)是否有抵押或者其他形式的擔(dān)保等。n 附隨說明要求請(qǐng)貴公司在按照清單準(zhǔn)備資料的同時(shí)，將貴公司的基本情況、本項(xiàng)目情況用說明書的形式予以說明；并請(qǐng)將融資意向、增資擴(kuò)股意向，包括但不限于資金量，到位的進(jìn)度要求，用以擔(dān)保抵押保證的初步設(shè)想、融資用途及背景資料（包括基礎(chǔ)性法律文件或通路等），主要還款來源、備選還款來源等予以明確告知。請(qǐng)貴公司盡可能地真實(shí)全面提供清單所述的資料，以利于有關(guān)人士客觀評(píng)價(jià)和判斷。隨著本項(xiàng)目法律工作的不斷深入和具體情況的變化，我們也將對(duì)本清單進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和補(bǔ)充。第二篇：法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單被調(diào)查單位：專利（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、軟件著作權(quán)（包括對(duì)前述內(nèi)容的申請(qǐng)）的清單與建科院經(jīng)營(yíng)相關(guān)，目前正在使用或可能對(duì)建科院的業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響的專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志、標(biāo)識(shí)、美化圖案、商號(hào)、著作權(quán)等的權(quán)利證書；與該知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的所有合同及與此相關(guān)的注冊(cè)、申請(qǐng)書清單和相關(guān)文件（包括被拒絕的申請(qǐng)）；新疆建科院或者與新疆建科院相關(guān)的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有、使用、侵權(quán)等方面已經(jīng)發(fā)生或?qū)砜赡馨l(fā)生相關(guān)訴訟事宜的詳細(xì)內(nèi)容材料；其他許可、技術(shù)引進(jìn)、專有技術(shù)等方面簽訂的合同；新疆建科院是否收到自第三方要求停止商業(yè)秘密侵害請(qǐng)求或抗議，自其他公司轉(zhuǎn)聘具有專業(yè)技術(shù)的員工是否存在侵犯商業(yè)秘密或違反保密義務(wù)的行為，最近一年自其他公司聘入的具有專業(yè)技術(shù)員工的名單。十二、環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、罰款或調(diào)查的有關(guān)文件。，以及所有其他有關(guān)的分析。、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。、商標(biāo)或版權(quán)侵權(quán)行為有關(guān)的函件（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。、總經(jīng)理作為當(dāng)事人的、正在進(jìn)行的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭(zhēng)議。％以上的股東作為當(dāng)事人的正在進(jìn)行的可能對(duì)公司和/或下屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起的此類重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭(zhēng)議。、住房津貼、分房政策以及其他福利及服務(wù)設(shè)施，包括食堂、幼兒園、學(xué)校、鼓勵(lì)性的補(bǔ)恤金、養(yǎng)老或其他類似計(jì)劃，并提供所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之間訂立的服務(wù)合約、就職務(wù)津
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