【正文】 文本都應(yīng)提交法律事務(wù)承辦部審查，未經(jīng)審查不得加蓋合同專用章。為了確保公司合同的正確審查、依規(guī)定報(bào)批、嚴(yán)格履行并及時(shí)歸檔，就必須建立合同檢查并監(jiān)督考核制度，對(duì)公司合同事務(wù)處理情況進(jìn)行有效評(píng)估并提出整改措施。合同檢查一般制定檢查計(jì)劃，對(duì)合同的定期或不定期進(jìn)行統(tǒng)一安排，并計(jì)劃的要求成立檢查小組，必要時(shí)由企業(yè)法律顧問、其他專業(yè)人員與合同事務(wù)具體承辦人共同組成。在進(jìn)行合同檢查時(shí)，應(yīng)著重于合同條款的是否完整，合同簽訂是否適用統(tǒng)一文本，是否嚴(yán)格按照合同約定舉張權(quán)利并履行義務(wù)，合同管理是否嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行。并根據(jù)合同檢查出現(xiàn)的情況，及時(shí)提出整改情況，修訂合同文本，并進(jìn)行合同的培訓(xùn)與宣傳。第四節(jié) 現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控制度的構(gòu)建一、現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控概述一般來說，隨著現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的擴(kuò)張及組織機(jī)構(gòu)的日益復(fù)雜，只對(duì)已發(fā)生的事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事后補(bǔ)救，不僅無(wú)法從根本上杜絕相關(guān)事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生，也無(wú)法全面有效的防止企業(yè)因法律風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失?？v觀現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的不斷完善的過程，建立企業(yè)事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事中控制、事前預(yù)防，成為每一個(gè)企業(yè)最大限度防范與化解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的必然選擇，也成為每一個(gè)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度的標(biāo)志。本章所稱的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控，即重在對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事中控制、事前預(yù)防。所謂風(fēng)險(xiǎn)防控管理即為防范與化解公司在處理過程可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn),法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)或人員對(duì)各種事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、收集、報(bào)告并對(duì)存在法律風(fēng)險(xiǎn)的職能部門或集團(tuán)所屬經(jīng)營(yíng)公司進(jìn)行提示、預(yù)警，并對(duì)于法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)的內(nèi)外事務(wù)依職權(quán)或申請(qǐng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)，包括但不限于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)提示、預(yù)警、報(bào)告及評(píng)議制度。為了加強(qiáng)公司對(duì)企業(yè)事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)、評(píng)估、管理能力，防范與化解在公司在事務(wù)處理過程中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，有效構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的事中控制及事前預(yù)防，每一個(gè)現(xiàn)代企業(yè)就必須對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)地評(píng)估，對(duì)各種法律風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)防性措施和突發(fā)事件管理預(yù)案，要求制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，盡一切努力預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，減少法律風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防訴訟，減少訴訟，以切實(shí)減少企業(yè)的損失。現(xiàn)代企業(yè)法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)或人員定期或不定期地對(duì)企業(yè)的全部或者某一領(lǐng)域的業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，指出存在的法律問題，預(yù)測(cè)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，提出排除風(fēng)險(xiǎn)的方案。嚴(yán)格地講，它強(qiáng)調(diào)的是通過對(duì)企業(yè)的全部或某一領(lǐng)域的業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，而非僅對(duì)某一單一事項(xiàng)諸如一份合同的審查。當(dāng)然，它也不排斥僅就單一事項(xiàng)的審查。法律風(fēng)險(xiǎn)防控即著重于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的事前審查、提前預(yù)防，也著重于對(duì)已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)進(jìn)行的事后判斷，其著眼于指出潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，提供排除風(fēng)險(xiǎn)的方案。 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、報(bào)告及評(píng)議的對(duì)象應(yīng)當(dāng)包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理涉及到的可能出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的所有方面。當(dāng)然，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、歷史、經(jīng)營(yíng)內(nèi)容的不同，審查的內(nèi)容也會(huì)有差異，也可以僅就某一單一領(lǐng)域的事項(xiàng)進(jìn)行審查。一般來講，審查的內(nèi)容包括但不限于：企業(yè)主體資格狀況、對(duì)外投資及分支機(jī)構(gòu)的狀況、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、企業(yè)的財(cái)產(chǎn)狀況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、納稅情況、合同、對(duì)外擔(dān)保狀況、債權(quán)狀況、正在進(jìn)行中的訴訟或仲裁案件的狀況、有無(wú)行政違法行為等。企業(yè)法律事務(wù)承機(jī)構(gòu)及人員通過公司日常經(jīng)營(yíng)管理過程發(fā)生的事務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)收集、評(píng)估，在基礎(chǔ)上對(duì)于可能存在的事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示、預(yù)警、報(bào)告，進(jìn)行保障公司事務(wù)處理工作符合國(guó)家法律法規(guī)及國(guó)家政策的規(guī)定，符合公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度及戰(zhàn)略目標(biāo)，并通過事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、提示及預(yù)警實(shí)現(xiàn)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)提前預(yù)防及有效應(yīng)對(duì)，從而保證公司正常業(yè)務(wù)的開展與維護(hù)公司的正常利益。為了確保法律風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，現(xiàn)代企業(yè)應(yīng)指定部門并落實(shí)專人負(fù)責(zé)事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、提示及預(yù)警管理工作，實(shí)現(xiàn)事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的常態(tài)化、規(guī)范化、程序化，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)披露的多層次管理, 實(shí)現(xiàn)對(duì)一般事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提示，對(duì)重大事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效預(yù)警并督促整改，并對(duì)公司年度經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總并予以報(bào)告。二、現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控制度的構(gòu)建建立健全企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)提示制度，所謂風(fēng)險(xiǎn)提示是指法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)在處理職能范圍內(nèi)訴訟事務(wù)、非訴法律事務(wù)及其他事務(wù)過程中對(duì)于發(fā)現(xiàn)的一般性事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，依規(guī)定條件對(duì)當(dāng)事單位或部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的制度。法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)在合同、制度、函件審查或檢查過程中發(fā)現(xiàn)集團(tuán)職能部門或所屬經(jīng)營(yíng)公司的事務(wù)處理存在不規(guī)范、不合理的地方，可能存在一般性法律風(fēng)險(xiǎn)隱患，但無(wú)需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的，可以向當(dāng)事單位發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示。一般來說，法律事務(wù)承辦部門承辦人員在處理職責(zé)事務(wù)的過程中若發(fā)現(xiàn)一般性事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道一般性事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)之日在合同期限內(nèi)，出具風(fēng)險(xiǎn)提示通知書報(bào)法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后送達(dá)當(dāng)事單位。當(dāng)事單位接到風(fēng)險(xiǎn)提示通知書后，報(bào)單位負(fù)責(zé)人審核；單位負(fù)責(zé)人認(rèn)為確實(shí)存在提示風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)指定相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行整改。建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與外部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。所謂內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警即法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)依規(guī)定條件與程序向事務(wù)處理責(zé)任人發(fā)出預(yù)警從而督促其改善工作的制度；所謂外部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警即法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)對(duì)于在處理職能范圍事務(wù)過程發(fā)現(xiàn)集團(tuán)其他職能部門或所屬經(jīng)營(yíng)公司在經(jīng)營(yíng)管理過程中存在重大事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的，依規(guī)定條件或程序向當(dāng)事單位發(fā)出預(yù)警并督促其整改的制度。部門內(nèi)事務(wù)處理責(zé)任人超過規(guī)定、指定或合理時(shí)限未完成交辦或職責(zé)任務(wù)的，或者責(zé)任事務(wù)處理嚴(yán)重違反公司程序或?qū)嶓w性規(guī)定的，所屬領(lǐng)導(dǎo)或指定人員依職權(quán)或經(jīng)批準(zhǔn)也可向其進(jìn)行預(yù)警，并要求在指定期限整改或完成；未完成的，給予二次預(yù)警；經(jīng)二次預(yù)警的責(zé)任人，給予扣分處罰并由所屬領(lǐng)導(dǎo)決定是否更換承辦人。法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)在合同、制度、函件審查或檢查過程中發(fā)現(xiàn)集團(tuán)職能部門或所屬經(jīng)營(yíng)公司的事務(wù)處理違反國(guó)家法律法規(guī)或公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患需要糾正的，可向當(dāng)事單位發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書。一般來說，法律事務(wù)承辦部門承辦人員在處理職責(zé)事務(wù)的過程中若發(fā)現(xiàn)重大事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的，法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)相關(guān)事務(wù)經(jīng)辦人在知道或應(yīng)當(dāng)知道重大事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)之日的合同期限內(nèi)，出具風(fēng)險(xiǎn)提示通知書經(jīng)法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后報(bào)規(guī)章規(guī)定負(fù)責(zé)人審查后送達(dá)當(dāng)事單位。當(dāng)事單位接到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書后，應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書及企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人指示內(nèi)容進(jìn)行整改。整改完畢后，應(yīng)出具整改報(bào)告報(bào)法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)審核后報(bào)企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人最終批準(zhǔn)。 建立健全年度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。所謂年度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指通過全面調(diào)查和梳理公司經(jīng)營(yíng)所涉的法律事項(xiàng)，并就公司年度商業(yè)安排制定出法律風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)并提出防范預(yù)案的制度。法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，并重點(diǎn)收集員工道德操作遵從性、本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議、重大法律糾紛案件等本企業(yè)的信息。對(duì)收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。結(jié)合收集風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)指定專人草擬年度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告并提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu)討論。年度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)、公司合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系、公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系、公司人力資源法律保護(hù)體系、公司重大重組項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控體系、公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、公司風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)機(jī)制等內(nèi)容。經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu)討論通過的年度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告經(jīng)法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)審查后于每年年底提交企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人審批,經(jīng)審批的風(fēng)險(xiǎn)年度報(bào)告,法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)單獨(dú)或聯(lián)合當(dāng)事單位制定風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案。經(jīng)企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案，法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)負(fù)監(jiān)督落實(shí)的職責(zé)。建立健全事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議職能評(píng)議制度，所謂事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)職能評(píng)議是指法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)在處理職能范圍內(nèi)訴訟事務(wù)、非訴訟事務(wù)及其他事務(wù)過程中，經(jīng)經(jīng)辦人組織或提出申請(qǐng)或由部門負(fù)責(zé)人交辦或組織，對(duì)待處理事務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與評(píng)估的制度。法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)在處理一般訴訟事務(wù)的過程中,依規(guī)定或者經(jīng)辦人認(rèn)為需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議的,可組織所屬科室內(nèi)外的工作人員進(jìn)行評(píng)議。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議紀(jì)要作為經(jīng)辦人辦理訴訟案件參考，評(píng)議參加人對(duì)所發(fā)表的評(píng)議意見不承擔(dān)事務(wù)處理責(zé)任。其他事務(wù)經(jīng)辦人在處理承辦事務(wù)的過程中,依規(guī)定或認(rèn)為需要時(shí)可組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議,可參照上述論述執(zhí)行。針對(duì)法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍內(nèi)的疑難事務(wù),經(jīng)承辦人提出申請(qǐng)或者法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)要求可組織部門評(píng)議會(huì)議對(duì)所涉事務(wù)進(jìn)行分析與評(píng)估,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批的部門評(píng)議會(huì)紀(jì)要,承辦人應(yīng)當(dāng)予以執(zhí)行。對(duì)于部門外的事務(wù)處理,法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)人員在履行職責(zé)的過程中認(rèn)為可能存在風(fēng)險(xiǎn)的,參照風(fēng)險(xiǎn)提示或預(yù)警管理規(guī)定執(zhí)行。建立健全事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提請(qǐng)?jiān)u議制度，當(dāng)事部門或經(jīng)營(yíng)公司在處理事務(wù)過程中認(rèn)為存在一定法律風(fēng)險(xiǎn)需提交法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議和分析的，或企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人在處理或?qū)徟臼聞?wù)認(rèn)為需要由法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估的,可提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議要求。當(dāng)事部門或經(jīng)營(yíng)公司提出申請(qǐng)的，應(yīng)填寫事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議申請(qǐng)表報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后提交法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)，并同時(shí)提交相關(guān)背景材料。法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)于接到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議申請(qǐng)當(dāng)日應(yīng)進(jìn)行初步審查,決定是否受理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議申請(qǐng)。必要背景材料欠缺并直接影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議工作的，予以退回補(bǔ)充材料。法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)決定予以受理的,一般性事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議且材料齊全的應(yīng)于合理期限內(nèi)評(píng)議完畢,一般性事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議但需進(jìn)一步調(diào)查或補(bǔ)充材料的應(yīng)于合理期限內(nèi)評(píng)議完畢,重大事務(wù)或涉及面較廣的事務(wù)或依規(guī)定屬于較大或重大風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別類事務(wù)應(yīng)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu)或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管員在合理期限內(nèi)評(píng)議完畢。事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議人認(rèn)為材料不足或需進(jìn)一步了解待評(píng)事務(wù)具體情況的,可向提交單位或當(dāng)事單位進(jìn)行問詢或要求進(jìn)一步補(bǔ)充資料，被詢問或被要求單位應(yīng)當(dāng)積極配合。企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人交辦事務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議，法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)受理；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議意見經(jīng)法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人最終批準(zhǔn)。依規(guī)定屬于較大風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)的，評(píng)議經(jīng)辦人在草擬完審查意見書后需報(bào)法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人審查后，始得移送申請(qǐng)部門。屬于重大以上風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)的，評(píng)議經(jīng)辦人報(bào)法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人審查后，應(yīng)提交企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議意見供當(dāng)事單位參考,但未予以采納的由當(dāng)事單位負(fù)責(zé)人承擔(dān)事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。 企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人審批的評(píng)議意見書應(yīng)當(dāng)作為當(dāng)事單位處理所涉事務(wù)的行動(dòng)方案。建立健全風(fēng)險(xiǎn)咨詢管理暫行規(guī)定，加強(qiáng)公司對(duì)企業(yè)事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)、評(píng)估、管理能力，防范與化解在公司在事務(wù)處理過程中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)咨詢管理即為實(shí)現(xiàn)公司對(duì)事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)咨詢的制度化、常態(tài)化，經(jīng)企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或依規(guī)定或由當(dāng)事單位提出申請(qǐng)經(jīng)法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)審查同意，由法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)指定專人、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管員或組織風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu)對(duì)日常事務(wù)（但不包括正在處理的具體事務(wù)）進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的制度。當(dāng)事部門或經(jīng)營(yíng)公司在日常經(jīng)營(yíng)管理過程中認(rèn)為可能存在一定法律風(fēng)險(xiǎn)需提交法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的，或企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人在處理日常事務(wù)過程中認(rèn)為需要由法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估的,可提出風(fēng)險(xiǎn)咨詢要求。當(dāng)事部門或經(jīng)營(yíng)公司提出申請(qǐng)的，應(yīng)填寫事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)咨詢申請(qǐng)表報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后提交法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)，并同時(shí)提交相關(guān)背景材料；一般性法律咨詢，可直接向法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)提出口頭咨詢請(qǐng)求。法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)于接到風(fēng)險(xiǎn)咨詢申請(qǐng)當(dāng)日應(yīng)進(jìn)行初步審查,決定是否受理風(fēng)險(xiǎn)咨詢申請(qǐng)。必要背景材料欠缺并直接影響風(fēng)險(xiǎn)咨詢工作的，予以退回補(bǔ)充材料。 法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)決定予以受理的,一般性事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)咨詢且材料齊全的應(yīng)于合理期限內(nèi)完成咨詢事務(wù)處理,一般性事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議但需進(jìn)一步調(diào)查或補(bǔ)充材料的應(yīng)于合理期限內(nèi)完成咨詢事務(wù)處理,重大事務(wù)或涉及面較廣的事務(wù)或依規(guī)定屬于較大或重大風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別類事務(wù)應(yīng)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu)或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管員在合理期限內(nèi)完成咨詢事務(wù)。申請(qǐng)部門進(jìn)行口頭咨詢的，法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)一般性可當(dāng)場(chǎng)給予解答，但認(rèn)為必要時(shí)可在合理期限內(nèi)給予解答。事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)咨詢經(jīng)辦人認(rèn)為材料不足或需進(jìn)一步了解待詢事務(wù)具體情況的,可向提交單位或當(dāng)事單位進(jìn)行問詢或要求進(jìn)一步補(bǔ)充資料，被詢問或被要求單位應(yīng)當(dāng)積極配合。 企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人交辦事務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)咨詢的程序可參照上述論述操作。當(dāng)事部門或經(jīng)營(yíng)公司提請(qǐng)的風(fēng)險(xiǎn)咨詢事項(xiàng)屬較大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的，咨詢經(jīng)辦人出具的咨詢意見應(yīng)由法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后始得報(bào)送提交單位,風(fēng)險(xiǎn)咨詢事項(xiàng)屬重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的,咨詢經(jīng)辦人出具的咨詢意見經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后,報(bào)送總企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人最終批準(zhǔn)。企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人交辦事務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)咨詢,咨詢經(jīng)辦人出具的咨詢意見經(jīng)法律事務(wù)承辦機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)企業(yè)規(guī)定負(fù)責(zé)人最終批準(zhǔn)。第五節(jié) 現(xiàn)代人力資源風(fēng)險(xiǎn)防控制度的構(gòu)建人力資源管理作為企業(yè)管理的重要組成部分，與其他企業(yè)經(jīng)營(yíng)方面相較，雖都屬于企業(yè)私行政的范疇，但由于涉及到勞動(dòng)者權(quán)益的保護(hù)，無(wú)論是人員的招聘與培訓(xùn)，還是薪酬、離職人員處理，都受到法律法規(guī)的調(diào)整與約束?？梢哉f，離開了勞動(dòng)法律法規(guī)，人力資源管理根本就無(wú)法實(shí)施，一個(gè)不懂法律人力管理者也根本無(wú)法成為一個(gè)合格的管理者。盡管勞動(dòng)法律法規(guī)側(cè)重于保護(hù)勞動(dòng)者的權(quán)益，但并不意味著企業(yè)無(wú)法利用法律法規(guī)維護(hù)自身的合法權(quán)益。隨著《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》的頒布實(shí)施，企業(yè)原有人力資源管理部門模式將面臨巨大挑戰(zhàn)，建立健全符合勞動(dòng)法律法規(guī)的人力資源風(fēng)險(xiǎn)防控制度尤顯得重要。勞動(dòng)糾紛產(chǎn)生的原因是多方面的，但對(duì)法律法規(guī)不了解，未建立健全行之有效的人力資源風(fēng)險(xiǎn)防控制度，則是重要原因。如何利用廣告號(hào)員工登記進(jìn)行合法招聘，如何辦理用工手續(xù)、管理勞動(dòng)合同，如何利用擔(dān)保規(guī)避履約風(fēng)險(xiǎn)，如何規(guī)定試用期，如何進(jìn)行合同工資發(fā)放，如何有效處理違約離職人員，如何追究違法違規(guī)員工法律責(zé)任，都必須借助制度加以規(guī)范與引導(dǎo)。本節(jié)著重于法律事務(wù)人員處理人力資源管理事務(wù)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防控，對(duì)于專屬人力資源管理其他制度構(gòu)建不做詳述。二、人力資源風(fēng)險(xiǎn)防控制度的構(gòu)建分述構(gòu)建違規(guī)違法人員處理與分析制度,強(qiáng)化公司各部門在移送仲裁人員名單及材料方面的協(xié)調(diào),明確各自的職責(zé)分工,保障公司能夠以仲裁等形式有效地維護(hù)自身的利益并加強(qiáng)對(duì)離職人員的監(jiān)控。違規(guī)違法人員處理與分析，主要包括發(fā)函、出通報(bào)、申報(bào)仲裁與仲裁或等方面。所謂發(fā)函即人力資源管理部門對(duì)于符合條件的違規(guī)不到崗上班的人員以郵寄等形式發(fā)出告知函要求上述人員到公司接受處理或補(bǔ)辦請(qǐng)假手續(xù)或解除勞動(dòng)關(guān)系的的制度。發(fā)函作為企業(yè)履行告知義務(wù)催促違規(guī)員工回司辦理離職與交接手續(xù)的重要形式，涉及企業(yè)的保安、人力資源等管理部門。保安部門應(yīng)將所有不到崗上班達(dá)達(dá)到規(guī)定天以上的人員匯總制表，于規(guī)定日期上報(bào)人力資源管理部門，由人力資源管理部門經(jīng)辦人員簽收。人力資源管理部門對(duì)于保安部門報(bào)送異動(dòng)人員名單應(yīng)進(jìn)行初步審查，