【正文】 人力資源管理部門對于保安部門報送異動人員名單應進行初步審查，分析是。發(fā)函作為企業(yè)履行告知義務催促違規(guī)員工回司辦理離職與交接手續(xù)的重要形式，涉及企業(yè)的保安、人力資源等管理部門。違規(guī)違法人員處理與分析，主要包括發(fā)函、出通報、申報仲裁與仲裁或等方面。本節(jié)著重于法律事務人員處理人力資源管理事務時的風險防控，對于專屬人力資源管理其他制度構建不做詳述。勞動糾紛產(chǎn)生的原因是多方面的，但對法律法規(guī)不了解，未建立健全行之有效的人力資源風險防控制度，則是重要原因。盡管勞動法律法規(guī)側重于保護勞動者的權益，但并不意味著企業(yè)無法利用法律法規(guī)維護自身的合法權益。第五節(jié) 現(xiàn)代人力資源風險防控制度的構建人力資源管理作為企業(yè)管理的重要組成部分，與其他企業(yè)經(jīng)營方面相較，雖都屬于企業(yè)私行政的范疇，但由于涉及到勞動者權益的保護，無論是人員的招聘與培訓，還是薪酬、離職人員處理，都受到法律法規(guī)的調整與約束。當事部門或經(jīng)營公司提請的風險咨詢事項屬較大風險事項的，咨詢經(jīng)辦人出具的咨詢意見應由法律事務承辦機構部門負責人批準后始得報送提交單位,風險咨詢事項屬重大風險事項的,咨詢經(jīng)辦人出具的咨詢意見經(jīng)部門負責人批準后,報送總企業(yè)規(guī)定負責人最終批準。事務風險咨詢經(jīng)辦人認為材料不足或需進一步了解待詢事務具體情況的,可向提交單位或當事單位進行問詢或要求進一步補充資料，被詢問或被要求單位應當積極配合。 法律事務承辦機構決定予以受理的,一般性事務風險咨詢且材料齊全的應于合理期限內完成咨詢事務處理,一般性事務風險評議但需進一步調查或補充材料的應于合理期限內完成咨詢事務處理,重大事務或涉及面較廣的事務或依規(guī)定屬于較大或重大風險級別類事務應提交風險監(jiān)管委員會或類似機構或風險監(jiān)管員在合理期限內完成咨詢事務。法律事務承辦機構于接到風險咨詢申請當日應進行初步審查,決定是否受理風險咨詢申請。當事部門或經(jīng)營公司在日常經(jīng)營管理過程中認為可能存在一定法律風險需提交法律事務承辦機構進行風險分析的，或企業(yè)規(guī)定負責人在處理日常事務過程中認為需要由法律事務承辦機構進行風險分析和評估的,可提出風險咨詢要求。建立健全風險咨詢管理暫行規(guī)定，加強公司對企業(yè)事務風險的認識、評估、管理能力，防范與化解在公司在事務處理過程中可能存在的法律風險。 風險評議意見供當事單位參考,但未予以采納的由當事單位負責人承擔事務風險責任。依規(guī)定屬于較大風險事務的，評議經(jīng)辦人在草擬完審查意見書后需報法律事務承辦機構部門負責人審查后，始得移送申請部門。事務風險評議人認為材料不足或需進一步了解待評事務具體情況的,可向提交單位或當事單位進行問詢或要求進一步補充資料，被詢問或被要求單位應當積極配合。必要背景材料欠缺并直接影響風險評議工作的，予以退回補充材料。當事部門或經(jīng)營公司提出申請的，應填寫事務風險評議申請表報單位負責人批準后提交法律事務承辦機構，并同時提交相關背景材料。對于部門外的事務處理,法律事務承辦機構人員在履行職責的過程中認為可能存在風險的,參照風險提示或預警管理規(guī)定執(zhí)行。其他事務經(jīng)辦人在處理承辦事務的過程中,依規(guī)定或認為需要時可組織風險評議,可參照上述論述執(zhí)行。法律事務承辦機構在處理一般訴訟事務的過程中,依規(guī)定或者經(jīng)辦人認為需要進行風險評議的,可組織所屬科室內外的工作人員進行評議。經(jīng)企業(yè)規(guī)定負責人批準的風險防控預案，法律事務承辦機構負監(jiān)督落實的職責。年度風險報告的內容包括但不限于公司治理結構、公司合同風險防范體系、公司知識產(chǎn)權保護體系、公司人力資源法律保護體系、公司重大重組項目風險防控體系、公司風險預警、公司風險救濟機制等內容。對收集的初始信息應進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，并進行風險評估。所謂年度風險報告是指通過全面調查和梳理公司經(jīng)營所涉的法律事項，并就公司年度商業(yè)安排制定出法律風險防范重點并提出防范預案的制度。整改完畢后，應出具整改報告報法律事務承辦機構審核后報企業(yè)規(guī)定負責人最終批準。一般來說，法律事務承辦部門承辦人員在處理職責事務的過程中若發(fā)現(xiàn)重大事務風險的，法律事務承辦機構相關事務經(jīng)辦人在知道或應當知道重大事務風險之日的合同期限內，出具風險提示通知書經(jīng)法律事務承辦機構部門負責人批準后報規(guī)章規(guī)定負責人審查后送達當事單位。部門內事務處理責任人超過規(guī)定、指定或合理時限未完成交辦或職責任務的，或者責任事務處理嚴重違反公司程序或實體性規(guī)定的，所屬領導或指定人員依職權或經(jīng)批準也可向其進行預警，并要求在指定期限整改或完成；未完成的，給予二次預警；經(jīng)二次預警的責任人，給予扣分處罰并由所屬領導決定是否更換承辦人。建立健全風險預警制度，包括內部風險預警與外部風險預警。一般來說，法律事務承辦部門承辦人員在處理職責事務的過程中若發(fā)現(xiàn)一般性事務風險的，應當在知道或應當知道一般性事務風險之日在合同期限內，出具風險提示通知書報法律事務承辦機構部門負責人批準后送達當事單位。二、現(xiàn)代企業(yè)風險防控制度的構建建立健全企業(yè)風險提示制度，所謂風險提示是指法律事務承辦機構在處理職能范圍內訴訟事務、非訴法律事務及其他事務過程中對于發(fā)現(xiàn)的一般性事務風險，依規(guī)定條件對當事單位或部門進行風險提示的制度。企業(yè)法律事務承機構及人員通過公司日常經(jīng)營管理過程發(fā)生的事務進行風險點收集、評估，在基礎上對于可能存在的事務風險進行提示、預警、報告，進行保障公司事務處理工作符合國家法律法規(guī)及國家政策的規(guī)定，符合公司風險監(jiān)管制度及戰(zhàn)略目標，并通過事務風險報告、提示及預警實現(xiàn)對公司日常經(jīng)營管理中法律風險提前預防及有效應對，從而保證公司正常業(yè)務的開展與維護公司的正常利益。當然，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、歷史、經(jīng)營內容的不同，審查的內容也會有差異，也可以僅就某一單一領域的事項進行審查。法律風險防控即著重于對風險事項的事前審查、提前預防，也著重于對已經(jīng)發(fā)生的事實進行的事后判斷，其著眼于指出潛在的法律風險，提供排除風險的方案。嚴格地講，它強調的是通過對企業(yè)的全部或某一領域的業(yè)務進行審查，而非僅對某一單一事項諸如一份合同的審查。為了加強公司對企業(yè)事務風險的認識、評估、管理能力，防范與化解在公司在事務處理過程中可能存在的法律風險，有效構建企業(yè)風險的事中控制及事前預防，每一個現(xiàn)代企業(yè)就必須對法律風險環(huán)境進行系統(tǒng)地評估，對各種法律風險制定預防性措施和突發(fā)事件管理預案，要求制定法律風險管理戰(zhàn)略，盡一切努力預防法律風險，減少法律風險，預防訴訟，減少訴訟，以切實減少企業(yè)的損失。本章所稱的企業(yè)風險防控，即重在對企業(yè)法律風險進行事中控制、事前預防。第四節(jié) 現(xiàn)代企業(yè)風險防控制度的構建一、現(xiàn)代企業(yè)風險防控概述一般來說，隨著現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營業(yè)務的擴張及組織機構的日益復雜，只對已發(fā)生的事務風險進行事后補救，不僅無法從根本上杜絕相關事務風險的再次發(fā)生，也無法全面有效的防止企業(yè)因法律風險而造成的損失。在進行合同檢查時，應著重于合同條款的是否完整，合同簽訂是否適用統(tǒng)一文本，是否嚴格按照合同約定舉張權利并履行義務，合同管理是否嚴格按照規(guī)定程序進行。為了確保公司合同的正確審查、依規(guī)定報批、嚴格履行并及時歸檔，就必須建立合同檢查并監(jiān)督考核制度，對公司合同事務處理情況進行有效評估并提出整改措施。對企業(yè)因日常經(jīng)營管理事務而經(jīng)常使用的文本，可由合同審查員制定統(tǒng)一文本報規(guī)定審批人批準后要求各當事部門統(tǒng)一適用，并確保常用合同文本的統(tǒng)一印制、統(tǒng)一編號、統(tǒng)一發(fā)放、統(tǒng)一使用、統(tǒng)一歸檔，防止新舊的同時并用情況的發(fā)生?，F(xiàn)代企業(yè)的合同文本，一般分為企業(yè)通用文本與合同臨時用文本。在通常情況下，企業(yè)合同事務以企業(yè)法律承辦部門為主導，由各業(yè)務部門或財務部等協(xié)助處理。一般來說，企業(yè)可結合自身情況制定合同工作管理制度作為本企業(yè)合同管理的基本制度。由于合同管理涉及內容眾多，涉及合同草擬與審查制度、合同專用章管理制度、合同履行管理制度、標準合同文本管理制度、合同違約審查追究制度。二、 企業(yè)合同風險防范制度體系的構建企業(yè)合同風險管理作為企業(yè)法律事務的基本組成部分，如何構建完善的企業(yè)合同風險防范制度體系對每一個企業(yè)都具有至關重要的作用。但是在實踐中，許多現(xiàn)代企業(yè)，合同法律意識淡薄，不熟悉合同法的一般規(guī)定，基本上沒有把合同管理納入經(jīng)營管理之中。隨著我國市場經(jīng)濟體制的建立，內容完善、履行良好的合同管理制度是企業(yè)運用法律手續(xù)維護合同權益，防止財產(chǎn)流失，提高經(jīng)濟效益，增強市場競爭力的重要手段與保證。企業(yè)合同的順利簽訂與履行，是企業(yè)得以發(fā)展的前提和基礎，是企業(yè)經(jīng)營目標得以實現(xiàn)的重要保證。在市場經(jīng)濟條件下，合同是連接各經(jīng)濟主體、處理經(jīng)濟關系的重要法律依據(jù)和經(jīng)濟紐帶，同時也是產(chǎn)生糾紛的根源。另一方面，主管機關的態(tài)度也不明朗。此外，我國持股主體信托模式在發(fā)展過程中還存在以下法律問題。目前，有相當部分學者及實務界人士支持實施該模式。信托業(yè)發(fā)展面臨著新的契機，同時員工持股主體也有了新的模式選擇。 所謂信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財產(chǎn)權委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理或者處分的行為。然而持股公司本身只是持股而非經(jīng)營，是公司就得經(jīng)營，不經(jīng)營就不能作為公司。這種模式能夠解決職工持股會或工會的直接持股問題，實現(xiàn)員工的間接持股。持股公司是指企業(yè)持股員工共同出資成立，管理員工股權的有限責任公司或股份有限公司。企業(yè)工會組織設立的職工持股會，是指隸屬于本企業(yè)工會，專門從事職工股權管理，代表持股職工行使股東權利，維護持股職工合法權益，并以本企業(yè)工會社團法人名義承擔民事責任的組織。因此，由公司職工自愿出資組成職工持股會，職工持股會代表職工向公司投資，就能夠有效解決職工持股會成為公司股東的資格問題，也解決職工以自然人身份向公司投資受股東人數(shù)限制的問題。目前股份有限公司的成立必須按照發(fā)起設立進行，且在實際操作中將發(fā)起人的人數(shù)控制在五十人以下。以職工持股會作為員工持股主體。我國員工持股主體曾先后出現(xiàn)過三種主要模式：職工持股會、持股公司、信托機構。目前在實際中，各地、各部門又從未停止過員工持股的施行，并根據(jù)需要分別出臺了互相之間存在沖突和矛盾的規(guī)定。 建立健全公司激勵機制，實施有制度性的員工持股計劃（Employee Stock Ownership Plans,簡稱ESOP），是一種使員工投資于雇主企業(yè)，成為本企業(yè)的股票擁有者的員工受益機制。因此，缺乏流動性和競爭性的股權結構，使得外部機制功能無從發(fā)揮。由于管理者的仕途前程、晉升榮辱都掌握在大股東（政府）手中，管理者更多的心思是如何討好上級領導，而不用擔心因經(jīng)營業(yè)績不佳而被撤換，因此經(jīng)理市場和產(chǎn)品市場無法形成約束。如果一個公司中存在絕對控股股東，該控股股東的態(tài)度很大程度上獨立于市場的反應，其治理就必然以內部股東治理為主。 股權結構是外部治理機制的重要影響因素，不能自由流動和交易的股權，會阻止外部治理功能的發(fā)揮。因此產(chǎn)品市場約束的有效程度取決于市場競爭的狀態(tài)，在市場上參與企業(yè)越多，競爭越激烈，對經(jīng)營者行為的約束力也就越強。經(jīng)理市場主要是通過對經(jīng)營者當前或以往績效進行完全事后清償形式的工資調整過程來解決兩權分離情況下的經(jīng)營者監(jiān)督和約束問題，一個有效率的經(jīng)理市場必須形成一套公平競爭的、充分信息的和以信譽為保證的運作機制。市場競爭是外部治理的核心和基礎。由于董事是由股東選舉產(chǎn)生的，其首先必須是代表選舉人的利益，因此，明確以法律形式規(guī)范董事的責任，才能保證其正確地履職。同時，世界各國還多在董事選舉方面實行累計投票制度，以擴大小股東的話語權，增強小股東表決權的含金量，一定程序上，弱化控制股東的話語霸權，平衡小股東與大股東之間的利益關系。其次，公司董事會必須有小股東的利益代表者－獨立董事。因此董事會成員與經(jīng)理層成員不能交叉任職，董事長與總經(jīng)理原則上應予以分離。要有效發(fā)揮董事會的監(jiān)督職能，防止董事會為大股東操縱，首先必須要求保證董事的獨立性，這是發(fā)揮其監(jiān)督功能的基本前提。我們看到，中國證監(jiān)會已就重大事項的表決開始強制要求上市公司為股東提供網(wǎng)絡投票平臺 。要提高股東監(jiān)督的積極性，必須在程序上運用技術手段，降低股東參加股東會、行使表決權的成本。這些程序性規(guī)定主要包括：股東大會召集制度、股東提案制度、股東質詢權制度、股東制止權制度 。為落實股東權利，首要的是明晰股東參與公司決策的范圍。股東監(jiān)督制度股東作為公司的所有者，在一定程度上參與公司的決策，保持對公司管理行為的控制權和監(jiān)督權，是股東維護其利益的重要途徑 。企業(yè)結合自身情況與市場環(huán)境，以制度的形式來確定內部人員持股條件、持股比例，來確定違規(guī)離職人員的退股的條件及回購程序。屬于相對集中型股權結構現(xiàn)代企業(yè)，可以通過各大股東的內部利益牽制，達到相互監(jiān)督、從而保護所有股東權益，這就是所謂的股權制衡。即便公司管理層的確存在問題，大股東要全面了解公司的經(jīng)營情況，可能也需要較長的時間，花費較高的成本。.一般來說，現(xiàn)代企業(yè)治理結構屬高度分散型股權結構的，對經(jīng)理進行監(jiān)督便成為一個非常嚴重的問題，十分容易導致內部管理人員控制情形的出現(xiàn)。國外由于存在成熟的資本市場，企業(yè)的治理績效可以通過很多指標來衡量。 合理的股權結構，不一定能有較好的治理效率，低的公司治理效率，背后也不一定表明其股權結構不合理。有一定集中度，有相對控股股東并且有其它大股東存在的股權結構，最有利于公司的經(jīng)營激勵和監(jiān)督機制的發(fā)揮，因而能導致公司治理績效的最大化。因此，公司治理要解決的不僅是經(jīng)營者損害股東利益的問題，更重要的是要解決如何防止大股東損害小股東利益的問題。 比較而言，股權結構作為公司在產(chǎn)品市場競爭、資本市場評價和控制權市場環(huán)境下，為保持和增強競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營而進行的一種市場化選擇和商業(yè)運作手段，它是影響公司治理效率一個重要的因素。持大股也就是要相對控股，從資本運作的角度講，自身投入的資本多少不是主要的，重要的是投入的資本能夠控制多大的資本。當然，在沒有監(jiān)督約束的情況下，股權集中或“一股獨大”也有弊端，公司的控制權是掌握在擁有最多股份的大股東手中，大股東憑借所擁有的絕對或相對控制權，可以通過犧牲或剝削小股東獲取自身利益，這會引發(fā)大股東與小股東的利益沖突問題。例如，對高科技行業(yè)，由于人力資本的重要性和不可分離性，實行股權的高度集中，反而有利于提升公司的治理績效 一定的股權集中度是必要的，因為大股東具有限制管理層和小股東謀取自身利益行為的動機及能力，可以更有效地監(jiān)督經(jīng)理層的行為，有助于增強并購市場運行的有效性。股權結構設計既包括股東的人數(shù)