證券投資基金管理公司監(jiān)察稽核報(bào)告內(nèi)容-資料下載頁
2025-07-20 05:46本頁面
【正文】 變更？如有，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f明。本期是否聘任新員工？招聘程序以及員工的入職條件是否符合法律法規(guī)以及公司制度的有關(guān)規(guī)定？新進(jìn)員工是否經(jīng)過了入職培訓(xùn)以及必要的崗位專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)？如是，請(qǐng)說明培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)和方式。新進(jìn)員工是否被明確告知保密義務(wù)以及公司規(guī)定的個(gè)人行為規(guī)范？如是，請(qǐng)說明告知方式。員工的檔案資料、勞動(dòng)合同是否按照公司相關(guān)制度進(jìn)行管理，是否有專人負(fù)責(zé)？本期是否對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)？如有，請(qǐng)說明時(shí)間、地點(diǎn)、參加人。本期是否聘用高級(jí)管理人員？如有，請(qǐng)說明人員、職務(wù)、董事會(huì)決議時(shí)間、表決情況、被聘任高管是否有基金從業(yè)資格、高管資格申請(qǐng)時(shí)間和批準(zhǔn)時(shí)間。在取得高級(jí)管理人員資格前是否已經(jīng)開始履行高管職責(zé)？對(duì)外名片是否有高管職務(wù)？本期內(nèi)是否有高管人員離/免職？如有，請(qǐng)說明人員、職務(wù)、董事會(huì)決議時(shí)間、表決情況、向監(jiān)管部門報(bào)告的時(shí)間、審查或?qū)徲?jì)報(bào)告時(shí)間。本期內(nèi)是否任免董事？如有，請(qǐng)列明人員、決議時(shí)間、報(bào)告監(jiān)管部門時(shí)間。本期內(nèi)是否任免基金經(jīng)理？如有，請(qǐng)列明人員、時(shí)間、所管理基金名稱、報(bào)告監(jiān)管部門時(shí)間。公司是否按照有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)人員的變動(dòng)情況予以披露？如有，請(qǐng)說明披露媒體、時(shí)間。董事長本期內(nèi)是否新兼任其他職務(wù)？若有，請(qǐng)說明兼任機(jī)構(gòu)、職務(wù)、董事會(huì)批準(zhǔn)時(shí)間、向監(jiān)管部門報(bào)告時(shí)間。其他高級(jí)管理人員是否在經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職？如有，請(qǐng)說明人員兼職情況。董事是否有新的兼職？如有，請(qǐng)說明人員、兼任職務(wù)、兼任時(shí)間、向監(jiān)管部門報(bào)告時(shí)間。董事、監(jiān)事是否擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)？若是，請(qǐng)說明人員、職務(wù)。公司本期內(nèi)是否對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考核，建立考核檔案？如有，請(qǐng)說明考核時(shí)間、被考核人員。本期內(nèi)是否有高管人員不能正常履行職責(zé)？如有，請(qǐng)說明人員、職務(wù)、原因、代為履行職務(wù)的人員、代行起始時(shí)間。是否存在高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)的情況？若有，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅辛惺?。是否發(fā)現(xiàn)高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理有損害基金份額持有人利益或者與公司合法利益相沖突的行為？若有，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅辛惺尽８呒?jí)管理人員是否有《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定的情形？若有，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f明。本期內(nèi)是否解聘員工？如有，請(qǐng)說明是否符合公司制度規(guī)定?；鸸芾砉净厩闆r統(tǒng)計(jì)表公司名稱 注冊(cè)地址設(shè)立時(shí)間 注冊(cè)資本 凈資產(chǎn)辦公地址 管理資產(chǎn)總規(guī)模 （億份） 封閉式基金規(guī)模 開放式基金規(guī)模 其中：貨幣市場(chǎng)基金規(guī)模 企業(yè)年金規(guī)模 社會(huì)保障基金規(guī)模 其他資產(chǎn)規(guī)模 股東情況 股東名稱 出資 比例 注冊(cè) 資本 注冊(cè) 登記號(hào) 注冊(cè)地址 詳細(xì)辦公 地址 聯(lián)系人 及電話 法定 代表人 總經(jīng)理 董事會(huì)成員 董事 姓名 國籍 任職時(shí)間 委派單位或來自單位 專業(yè)(金融/法律/ 財(cái)務(wù)/其他) 兼職情況 聯(lián)系電話 獨(dú)立董事 監(jiān)事 會(huì)成 員 姓名 國籍 任職時(shí)間 委派單位或來自單位 專業(yè)(金融/法律/ 財(cái)務(wù)/其他) 兼職情況 聯(lián)系電話 高管人員 姓名 性別 年齡 國籍 最高學(xué)歷、學(xué)位 任職時(shí)間 原任職單位（或崗位）及職務(wù) 是否曾在海外學(xué)習(xí)、工作。如有，請(qǐng)說明時(shí)間 分管部門 董事長 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 督察長 基金經(jīng)理 姓名 管理基金 名稱 性別 年齡 國籍 最高學(xué)歷、學(xué)位 任職時(shí)間 原任職單位（或崗位）及職務(wù) 是否曾在海外學(xué)習(xí)、工作。如有，請(qǐng)說明時(shí)間。分公司及辦事處 名稱 主要負(fù)責(zé)人 設(shè)立時(shí)間 員工人數(shù) 詳細(xì)辦公地址 聯(lián)系電話 固有資金投資 銀行存款 國債 封閉式基金 開放式基金 買入返售 證券 大額可 轉(zhuǎn)讓存單 政策性 金融債券 中央銀行票據(jù) 其他 總份額 本公司管理的份額 總份額 本公司管理的份額 員工持有基金情況 投資人數(shù) 持有基金總份額 非本公司管理基金 本公司管理基金 本公司管理基金明細(xì)情況 人數(shù) 總份額 人數(shù) 總份額 基金名稱 人數(shù) 份額 占該只基金份額比例 是否存在違規(guī)操作 員工違規(guī)處罰 姓名 任職部門 職務(wù) 處罰類型 處罰部門 處罰時(shí)間及原因 公司內(nèi)部 公司外部 公司違規(guī)處罰 處罰類型 處罰部門 處罰時(shí)間及原因 員工變動(dòng)情況 員工總數(shù) 本季新進(jìn)員工數(shù) 本季員工離職人數(shù) 備注：公司首次填報(bào)本表時(shí)應(yīng)將全部內(nèi)容填寫完整，以后填報(bào)時(shí)，應(yīng)將與上季度內(nèi)容發(fā)生變動(dòng)的部分以 顯示。 本表內(nèi)容以每季度最后一個(gè)工作日的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
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